2026年金属冶炼公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年金属冶炼公司股东会决议执行跟踪管理制度第一章总则第一条目的为规范公司股东会决议的执行流程，建立全周期跟踪管理机制，确保股东会作出的各项决议高效、合规、有序落地，保障公司股东合法权益，维护公司正常经营秩序，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及公司章程等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司股东会审议通过的所有决议事项，包括但不限于经营方针调整、重大投资决策、资产重组、利润分配、高管人员任免、章程修订、重大合同签订等。公司各部门、各下属单位（以下统称“各执行单位”）及全体员工涉及股东会决议执行、跟踪、反馈等相关工作的，均应遵守本制度规定。第三条管理原则责任明确原则：明确股东会决议执行的牵头单位、配合单位及责任人，确保每项决议有人抓、有人管、有人跟踪。时限管控原则：对股东会决议的执行进度设定明确时间节点，实行限时办结，避免拖延执行。全程跟踪原则：从决议生效之日起，对执行准备、执行实施、结果验收、资料归档等环节进行全程跟踪，及时掌握执行动态。动态反馈原则：建立定期反馈机制，执行单位需按规定时限上报执行进展，遇到问题及时沟通，确保公司管理层及股东了解决议执行情况。合规优先原则：决议执行过程必须符合国家法律法规、监管要求及公司章程，确保执行行为合法合规，杜绝违规操作。第二章管理职责第四条董事会职责负责统筹股东会决议的执行工作，制定决议执行总体计划，明确执行目标、时间节点及责任分工；定期听取决议执行情况汇报，研究解决执行过程中出现的重大问题，必要时提请股东会对决议内容进行调整或补充；监督各执行单位的执行进度和执行质量，确保决议按要求推进；向股东会报告决议执行情况，包括已完成事项的结果、未完成事项的原因及后续计划。第五条总经理办公会职责作为股东会决议执行的日常协调机构，负责将董事会制定的执行计划分解为具体工作任务，落实到各执行单位；每周召开执行进度协调会，跟踪重点决议事项的执行情况，协调解决执行过程中的跨部门协作问题；收集各执行单位上报的执行进展信息，整理形成执行动态报告，上报董事会；对执行过程中出现的一般性问题，及时组织相关单位研究解决方案，确保执行工作不中断。第六条执行单位职责按照董事会及总经理办公会下达的执行任务，制定本单位具体执行方案，明确内部责任人、工作步骤及完成时限；严格按照执行方案推进工作，及时向总经理办公会上报执行进展（包括已完成工作、正在推进工作、遇到的问题及下一步计划）；对执行过程中发现的无法自行解决的问题，在2个工作日内书面上报总经理办公会，说明问题性质、影响及初步建议；决议执行完成后，在3个工作日内整理执行资料（包括执行过程记录、成果证明、相关文件等），上报董事会申请验收；配合公司相关部门开展执行情况检查、审计及资料核查工作。第七条董事会办公室职责作为股东会决议执行跟踪的归口管理部门，负责建立决议执行跟踪台账，记录每项决议的执行单位、责任人、时间节点、执行进展及结果；督促各执行单位按规定时限上报执行进展，对未按时上报或上报信息不完整的单位进行提醒，确保信息收集及时、准确；协助董事会整理决议执行情况报告，准备股东会、董事会审议决议执行事项所需的资料；负责决议执行相关文件、资料的归档管理，确保资料完整、可追溯；配合审计部门开展决议执行情况审计，提供相关跟踪记录及资料。第八条审计部职责定期对股东会决议执行情况进行审计检查，重点核查执行的合规性、进度真实性及结果有效性；对执行进度滞后、执行效果不佳或存在违规风险的事项，提出审计意见及整改建议，跟踪整改落实情况；每季度形成决议执行审计报告，上报董事会，为管理层监督决策提供依据；对涉及重大投资、资产重组等重点决议事项，开展专项审计，确保执行过程合法合规，资金使用规范。第九条责任人职责执行单位责任人：全面负责本单位承担的决议执行任务，统筹安排内部工作，监督执行进度，对执行质量和结果负责；具体执行人：按照责任人安排完成具体执行工作，及时反馈工作进展及遇到的问题，确保个人负责的工作环节按时完成；跟踪管理员（由董事会办公室指定）：负责维护决议执行跟踪台账，及时更新执行信息，协调解决台账管理中的问题，确保台账记录准确、完整。第三章执行跟踪流程第十条决议分解与任务下达股东会决议生效后3个工作日内，董事会组织召开专题会议，对决议内容进行拆解，明确每项决议的执行目标、核心任务、责任单位及初步时间节点；董事会办公室根据会议决议，制定《股东会决议执行任务分解表》，经董事会审议通过后，在1个工作日内下发至各执行单位及总经理办公会；各执行单位收到《任务分解表》后2个工作日内，制定本单位《执行方案》，报总经理办公会审核，审核通过后正式启动执行工作。第十一条执行过程跟踪日常跟踪：执行单位具体执行人每日记录工作进展，每周向本单位责任人汇报；责任人每周汇总本单位执行情况，填写《决议执行进展表》，于每周五下班前上报总经理办公会及董事会办公室；重点跟踪：对涉及重大投资、影响公司经营全局的决议事项，董事会指定专人进行重点跟踪，每周至少与执行单位责任人沟通1次，了解执行难点，协调解决问题；台账更新：董事会办公室跟踪管理员根据各单位上报的《执行进展表》，每日更新决议执行跟踪台账，标注执行状态（未启动、推进中、待验收、已完成、暂停），对进度滞后的事项用红色标注提醒；问题处理：执行单位遇到问题时，按以下流程处理：（1）一般性问题：由执行单位自行协调解决，解决后在下次《执行进展表》中注明；（2）跨部门问题：执行单位上报总经理办公会，总经理办公会组织相关部门召开协调会，在3个工作日内确定解决方案；（3）重大问题（如涉及决议内容调整、执行条件发生重大变化等）：总经理办公会整理问题详情及初步建议，上报董事会，董事会研究后如需调整决议，提请股东会审议。第十二条执行结果验收执行单位完成决议执行任务后，向董事会提交《决议执行完成验收申请》，并附上完整执行资料；董事会收到申请后3个工作日内，组织验收小组（成员包括董事会成员、审计部人员、相关领域专业人员）对执行结果进行验收；验收小组通过核查资料、现场核实等方式，确认执行结果是否符合股东会决议要求，形成《验收报告》，明确验收结论（通过、整改后重验、未通过）；验收通过的，在跟踪台账中标记“已完成”，相关资料由董事会办公室归档；验收未通过或需整改的，向执行单位出具整改意见，执行单位在规定时限内完成整改后，重新申请验收。第十三条暂停与重启执行因外部政策变化、市场环境重大调整或公司内部条件不具备等原因，需暂停决议执行的，执行单位应向董事会提交《决议执行暂停申请》，说明暂停原因、预计暂停时长及影响；董事会审议通过暂停申请后，通知各相关单位暂停执行，董事会办公室在跟踪台账中标记“暂停”，并记录暂停原因及时间；暂停原因消除后，执行单位向董事会提交《决议执行重启申请》，董事会审议通过后，恢复执行工作，董事会办公室更新台账状态为“推进中”，并根据实际情况调整执行时间节点。第四章监督与考核第十四条监督检查方式定期检查：董事会每季度对股东会决议执行情况进行全面检查，查看跟踪台账、执行资料，听取执行单位汇报，评估执行效果；不定期抽查：总经理办公会每月随机抽查部分决议事项的执行情况，重点检查执行进度是否符合计划、问题解决是否及时；审计监督：审计部按本制度第八条规定开展定期审计和专项审计，对执行过程中的违规行为及时提出整改要求；股东监督：董事会定期向股东披露决议执行情况，股东可通过查阅执行台账、参加股东会等方式了解执行动态，对执行工作提出意见和建议。第十五条考核与奖惩公司将股东会决议执行情况纳入各执行单位及责任人的年度绩效考核，考核指标包括执行进度完成率、执行结果达标率、问题上报及时性等；对执行工作表现突出的单位和个人（如提前完成任务、执行质量高、有效规避风险等），公司给予表彰及物质奖励（如奖金、评优优先资格等）；对未按规定推进执行工作的，按以下情形处理：（1）执行进度滞后但未造成不良影响的，由总经理办公会约谈责任人，限期整改；（2）执行滞后导致公司利益受损或造成不良影响的，扣减相关单位绩效考核分数，对责任人进行通报批评，情节严重的，调整岗位或追究责任；（3）在执行过程中存在违规操作、弄虚作假或故意拖延的，对相关责任人给予纪律处分，造成公司经济损失的，追究赔偿责任；涉嫌违法的，移交司法机关处理。第五章资料管理与信息披露第十六条资料管理股东会决议执行相关资料（包括决议文件、任务分解表、执行方案、进展报告、验收报告、审计报告等）由董事会办公室统一归档管理；归档资料需按“一项决议一档”的原则整理，注明文件名称、形成时间、责任人、保管期限等信息，电子资料和纸质资料同步归档；资料保管期限按以下规定执行：一般决议执行资料保管期限为5年，涉及重大投资、资产重组、章程修订等重要决议的资料，保管期限为永久；各单位如需查阅归档资料，需向董事会办公室提出申请，经批准后在指定场所查阅，不得擅自复制、摘抄或带出。第十七条信息披露董事会按照法律法规及监管要求，及时、准确地向股东及公众披露股东会决议执行情况，包括定期报告中的执行进展说明、重大决议执行结果公告等；对可能影响公司股价或股东决策的重大执行进展（如重大投资项目完成、资产重组落地等），董事会应在结果确定后2个工