中日etf合作协议书

中日etf合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国XX资产管理股份有限公司（以下简称“甲方”），一家依据中华人民共和国法律注册成立的综合性资产管理企业，总部位于北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦。甲方法定代表人/负责人为张明，持有中华人民共和国律师执业资格，具备丰富的金融投资和法律风险控制经验。甲方联系方式包括公司总机电话：010-XXXXXXX，电子邮箱：XXXX@，传真号码：010-XXXXXXX。

甲方在资产管理领域拥有超过十年的行业积累，专注于跨境投资产品的设计、发行及管理，尤其在QDII（合格境内机构投资者）及ETF（交易所交易基金）产品方面具备深厚的专业能力。作为全球资本市场的参与者，甲方通过其国际业务部门积极拓展与境外金融机构的合作，旨在为境内投资者提供多元化、高流动性的海外投资渠道。基于此战略需求，甲方与乙方在ETF产品跨境交易领域达成合作意向，双方共同制定本协议，以明确合作框架及权利义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：日本XX投资株式会社（以下简称“乙方”），一家依据日本商法典注册成立的金融投资企业，总部位于东京都港区大手町XX号XX大厦。乙方法定代表人/负责人为佐藤健一，持有日本证券从业资格，具备超过15年的国际基金管理经验。乙方联系方式包括公司总机电话：03-XXXXXXX，电子邮箱：XXXX@，传真号码：03-XXXXXXX。

乙方作为日本证券交易所的上市公司，专注于ETF产品的发行与管理，其产品覆盖日本国内市场及亚洲区域市场，尤其在科技、能源及金融板块ETF产品方面具有领先优势。乙方通过其全球业务网络，与多家国际基金管理公司建立了长期稳定的合作关系，能够为甲方提供高质量的ETF产品及配套服务。鉴于双方在ETF领域的业务互补性，乙方同意向甲方提供ETF产品的跨境交易服务，并依据本协议约定履行相关义务。

协议简介：

本协议的签订基于甲乙双方在ETF产品跨境交易领域的共同需求及合作基础。甲方作为境内资产管理机构，需为投资者提供符合监管要求的境外ETF产品投资服务，而乙方作为日本市场的ETF产品发行机构，具备完善的产品体系及市场渠道。双方通过本协议建立合作框架，明确ETF产品的跨境交易流程、权利义务及风险控制机制，旨在实现互利共赢。协议的履行将依托双方各自的合规体系及业务能力，确保交易过程符合中日两国相关法律法规的要求，并保障投资者的合法权益。双方将共同遵守国际金融市场惯例，推动ETF产品在跨境投资领域的规范化发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在ETF产品跨境交易领域的合作框架及权利义务，旨在通过双方的专业能力和资源整合，为甲方投资者提供符合中国及日本相关法律法规的ETF产品投资服务，并建立高效、安全的跨境交易机制。本协议涉及的特定内容包括但不限于：ETF产品的选择与引进、交易流程的协调与执行、产品信息的披露与沟通、相关费用的结算与分担、风险控制措施的落实以及争议解决机制的适用。具体而言，协议将规范ETF产品的跨境传输、登记、交易及清算环节，确保双方在合作过程中形成统一的操作标准，同时保障投资者的知情权、选择权及财产权，促进中日ETF市场的互联互通。

第二条定义

1.**ETF产品**：指在证券交易所上市交易的、跟踪特定指数的基金份额，包括但不限于型ETF、债券型ETF、商品型ETF及其他特殊类型ETF。

2.**跨境交易**：指甲方投资者通过乙方渠道购买或赎回ETF产品，涉及资金跨境划转及证券跨境传输的行为。

3.**交易指令**：指甲方授权其投资者向乙方发出的ETF产品买卖指令，包括但不限于申购、赎回、买卖委托等。

4.**费用**：指因本协议履行而产生的各类成本，包括但不限于ETF产品管理费、交易佣金、跨境传输费、信息披露费及其他相关服务费用。

5.**合规要求**：指中国证监会、日本金融厅等监管机构对ETF产品跨境交易活动的监管规定及双方内部风险控制标准。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供ETF产品及相关服务，并有权对乙方的服务质量进行监督和评估。甲方应确保其投资者符合中国相关法律法规的合格投资者要求，并负责向投资者充分披露ETF产品的风险因素及投资策略。甲方应向乙方提供清晰、准确的交易指令，并承担因指令错误导致的相应损失。甲方应按时支付乙方收取的ETF产品管理费、交易佣金及其他相关费用，并确保支付方式符合双方约定。甲方应配合乙方完成ETF产品的跨境传输、登记及清算工作，提供必要的身份证明及合规文件。甲方应建立完善的风险控制体系，对ETF产品的投资风险进行识别、评估和管理，并定期向乙方通报相关风险状况。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权要求甲方提供符合中国法律法规的投资者资质证明及交易指令，并有权拒绝处理不符合要求的交易请求。乙方应按照本协议约定，为甲方提供符合日本市场标准的ETF产品，并确保产品的合规性及透明度。乙方应高效、准确地执行甲方的交易指令，确保ETF产品的跨境传输、登记及清算工作在规定时间内完成。乙方应向甲方提供ETF产品的详细信息披露文件，包括产品净值、投资组合、风险指标等，并保证信息的真实、准确、完整。乙方应按时向甲方收取ETF产品管理费、交易佣金及其他相关费用，并开具合规发票。乙方应建立完善的技术系统及风险控制机制，保障ETF产品的交易安全及系统稳定，并定期对系统进行维护和升级。乙方应配合甲方完成中国监管机构要求的合规审查工作，并及时提供必要的协助。乙方应向甲方通报ETF产品在日本的运营状况及市场风险，并共同制定风险应对措施。乙方应确保其工作人员接受过专业培训，具备处理跨境ETF交易的能力，并遵守双方约定的保密义务。在发生市场异常波动或不可抗力事件时，乙方应立即通知甲方，并采取必要措施维护交易秩序。乙方应配合甲方完成争议解决程序，并根据约定承担相应的违约责任。

第四条价格与支付条件

甲乙双方同意，甲方因通过乙方提供的服务购买ETF产品或参与跨境交易而发生的费用，包括但不限于ETF产品管理费、交易佣金、跨境传输费、信息披露费及其他双方约定的服务费用，按照以下方式计算与支付：

1.费用标准：ETF产品管理费按照乙方公布的费率标准执行，交易佣金按照每笔交易金额的XX%收取，跨境传输费根据实际发生的跨境传输次数及监管要求收取，信息披露费按照乙方提供的信息披露报告数量及页数收取。具体费率表作为本协议附件二，具有同等法律效力。

2.支付货币：除双方另有约定外，所有费用均以人民币（CNY）或日元（JPY）支付，具体货币种类由双方根据交易实际情况协商确定。若选择货币转换，汇率以支付当日中国银行或日本银行公布的中间价为准。

3.支付时间：甲方应在每个费用周期结束后XX日内，根据乙方开具的合规发票及费用明细清单，将应付费用支付至乙方指定的银行账户。ETF产品管理费按季度支付，交易佣金在交易完成后的XX个工作日内支付，跨境传输费在服务完成后XX个工作日内支付，信息披露费在报告发布后的XX个工作日内支付。逾期支付视为违约，甲方应按日向乙方支付逾期支付金额XX%的违约金。

4.支付方式：甲方应通过银行转账方式支付费用，并提供完整的支付凭证。乙方应在收到款项后XX个工作日内向甲方提供相应的收款确认。

5.费用调整：乙方有权根据市场变化及监管要求，调整相关费用标准，但应提前XX日书面通知甲方，并经甲方书面确认后生效。

双方应确保支付过程符合各自国家及地区的反洗钱及外汇管制要求，并承担因不合规支付而产生的全部责任。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满前XX个月，如双方无书面异议，本协议自动续展XX年，续展次数不限。

2.关键时间节点：

a.交易指令执行时限：乙方应在收到甲方有效的交易指令后，确保在XX个工作小时内完成ETF产品的交易执行，特殊情况需提前书面通知甲方。

b.资金结算时限：甲方应确保交易资金在乙方要求的时间内到达指定账户，乙方应在收到资金后XX个工作日内完成相关结算手续。

c.信息披露时限：乙方应在每个费用周期结束后XX日内，向甲方提供费用明细清单及合规发票，甲方应在收到后XX日内完成核对确认。

d.年度复核：双方应在每年XX月XX日前，对协议履行情况及风险控制措施进行联合复核，并签署复核报告。

3.提前终止：如一方因重大原因需提前终止本协议，应提前XX日书面通知对方，并支付相当于XX个月服务费用的终止补偿金。未经对方书面同意，任何一方不得单方面解除协议。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

a.甲方违约：若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付费用，应按日向乙方支付逾期金额XX%的违约金，直至付清为止。逾期超过XX日，乙方有权暂停相关服务，并保留解除协议的权利。因甲方原因导致的交易指令错误或投资者资质不符，由此产生的损失由甲方承担全部赔偿责任。

b.乙方违约：若乙方未按本协议约定执行交易指令，导致甲方投资者利益受损，乙方应赔偿甲方的直接经济损失，赔偿金额不低于实际损失金额的XX%。若乙方未按时提供ETF产品信息披露文件或未按约定执行跨境传输，应向甲方支付相当于XX个月服务费用的违约金，并承担由此产生的全部责任。

2.违约金上限：双方同意，任何一方的违约金总额不超过本协议总金额的XX%。若违约金不足以弥补实际损失，违约方应补足差额。

3.不可抗力免责：因地震、战争、监管政策变更等不可抗力因素导致的违约，违约方可部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供相关证明。

4.保密义务违反：若任何一方违反保密条款，泄露对方商业秘密，应向对方支付违约金XX万元，并承担全部法律责任。

5.争议优先解决：在违约责任履行过程中，如双方对赔偿金额存在争议，应优先通过协商解决；协商不成的，提交本协议约定的争议解决机构裁决。

6.惩戒性条款：若任何一方恶意违约或存在欺诈行为，对方有权解除协议，并要求违约方支付协议总金额XX倍的惩罚性赔偿金。

7.赔偿范围界定：赔偿范围包括直接经济损失、合理维权费用（如律师费、诉讼费），但不包括间接损失及精神损害赔偿。双方应各自承担因违约行为产生的内部及处理成本。

8.协议解除权：除本协议约定的解除条件外，任何一方严重违反协议核心条款（如合规要求、信息保密），另一方有权立即解除协议，并要求违约方承担全部违约责任。解除协议后，已产生的费用仍需支付，但乙方应退还甲方已支付但未提供服务的费用。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸）、战争、军事冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律变更、政策调整、禁令）、流行病疫情、网络攻击、系统故障及其他类似无法预见或控制的事件。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过XX日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。因不可抗力产生的额外成本（如应急费用、替代方案费用）由受影响方自行承担，除非双方另有约定。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行协议，并通知对方相关进展。

3.通知义务：任何一方在不可抗力影响下暂停履行义务时，应立即通知对方，并在XX日内提供不可抗力持续期间的详细情况及影响评估。若不可抗力消除，应在XX日内通知对方恢复履行。未按时通知可能导致对方主张违约，因此方应确保通知的及时性和有效性。

4.不可抗力证明：提供不可抗力证明的责任在于受影响方，该方应保留所有相关证据（如政府部门公告、新闻报道、第三方机构证明等），并在对方要求时提交。证明材料应包括事件发生时间、地点、性质、影响范围及持续时间等关键信息。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议解释、履行障碍、违约责任及不可抗力等，均应通过友好协商解决。若协商未能在XX日内达成一致，双方应共同指定第三方调解机构进行调解。

2.协商与调解：双方应指定授权代表进行协商，代表应具备处理跨境金融业务的专业能力。协商应本着诚信、公平的原则进行，任何一方不得采取胁迫、欺诈或其他不当手段。调解应由具有国际商事仲裁经验的调解员主持，调解规则参照国际商会调解规则，调解期限不超过XX日。调解结果形成协议后，具有合同约束力，双方应共同遵守。

3.仲裁：若协商或调解未能解决争议，或双方在XX日内未能达成调解协议，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）或日本国际仲裁研究所（JIA）进行仲裁。仲裁地点由双方协商确定，若协商不成，则默认在北京或东京进行。仲裁语言为中文或日语，由双方选择。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非双方另有约定。

4.诉讼：除非双方明确选择仲裁方式，否则任何一方均不得向法院提起诉讼。若选择诉讼，应向协议履行地或被告住所地有管辖权的人民法院提起。诉讼期间，双方应继续履行协议非争议部分，并应仲裁或调解方式解决争议。

5.争议解决规则：争议解决应适用中华人民共和国及日本的相关法律，但以本协议条款为准。双方应遵守仲裁机构或法院的管辖权及程序要求，包括但不限于证据提交、开庭审理、裁决执行等。任何一方不得因争议解决而阻碍协议其他部分的正常履行。

6.专属管辖：本协议约定争议解决方式后，任何一方不得以其他管辖权异议为由拒绝或拖延争议解决，仲裁或法院应优先适用本协议约定。争议解决期间，双方应避免采取任何可能损害对方利益的行为，包括但不限于诉讼、仲裁或采取财产保全措施。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功后XX分钟内视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后XX日视为送达。若通知内容涉及紧急事项，应优先采用快递或专人递送方式。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更协议内容。协议变更应遵循原协议约定的权利义务平衡原则，不得损害对方合法权益。

3.终止条件：除本协议另有约定外，双方可在协议有效期内协商终止本协议。若一方严重违约且在收到对方书面通知后XX日内未能纠正，守约方有权单方面解除协议。协议终止后，双方应完成以下事项：

a.结清所有未付款项及费用；

b.返还或销毁对方商业秘密及敏感信息；

c.结束所有未完成的交易；

d.配合完成资产清算或交接手续。

4.法律适用