股票委托协议书

委托协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京恒泰投资有限公司

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号恒泰中心A座2508室

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海金茂资本管理有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金茂大厦1805室

乙方法定代表人/负责人：李明

乙方联系方式/p>

**协议简介**

本协议由甲方与乙方于2023年10月26日签订，基于双方在证券市场投资领域的合作需求，甲方作为委托方，乙方作为服务提供方，双方本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行交易及相关服务事宜达成一致。甲方旨在通过乙方的专业服务，在市场中获取投资收益，乙方则依据甲方提供的交易指令，按照相关法律法规及市场规则执行买卖操作。本协议的签订，基于双方对证券市场风险的共同认知，以及双方在投资领域的专业能力和合规操作标准。协议的履行将严格遵循《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及相关证券交易规则，确保双方权利义务的清晰界定和有效保障。协议的背景前提为甲方具备相应的投资能力和风险承受能力，乙方具备合法的证券交易资质和专业的服务能力，双方通过前期沟通和尽职，确认彼此的履约能力和合作意愿，从而建立委托服务关系。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供交易服务的具体内容和双方权利义务，确保乙方根据甲方的指示进行合规的买卖操作，从而实现甲方的投资目标。协议范围包括但不限于：甲方授权乙方代理其进行账户的日常管理，包括但不限于接收交易指令、执行买卖操作、查询账户信息、提供市场分析报告等；乙方在授权范围内按照甲方指令进行交易，并承担相应的交易风险；双方就交易费用、信息披露、违约责任等事项进行约定。本协议所涉及的交易范围涵盖中国内地证券交易所上市交易的A股、B股、基金以及其他经中国证监会批准上市交易的证券品种，具体交易标的由甲方另行指示。协议的履行将严格遵循相关法律法规和市场规则，确保交易行为的合法性和合规性。

第二条定义

1.**“交易”：**指在证券交易所进行的买卖行为，包括但不限于买入、卖出、融券卖空、质押式回购等交易活动。

2.**“交易指令”：**指甲方向乙方发出的明确交易内容（如证券代码、交易价格、交易数量、交易时间等）的书面或电子文件。

3.**“账户信息”：**指甲方在乙方处开立的证券交易账户的名称、账号、密码、资金余额、持仓情况等详细信息。

4.**“市场分析报告”：**指乙方根据甲方需求提供的关于证券市场走势、行业动态、个股研究等分析报告。

5.**“违约责任”：**指任何一方违反本协议约定应承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、承担罚款等。

6.**“不可抗力”：**指因自然灾害、战争、政策调整等不可预见、不可避免且不可克服的客观因素导致协议无法履行的情况。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）**权力**：甲方有权要求乙方按照其交易指令进行买卖操作，并有权查询交易执行情况、账户信息及市场分析报告；甲方有权对乙方的服务质量进行监督，并有权根据本协议约定解除协议；甲方有权要求乙方对因操作失误或违规行为造成的损失承担赔偿责任。

（2）**义务**：甲方应确保其具备合法的交易资格和相应的风险承受能力；甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的交易指令及账户信息，并对指令的合法性负责；甲方应按时足额向乙方支付本协议约定的交易费用及服务费；甲方应妥善保管账户密码，并对因密码泄露或不当使用造成的损失自行承担责任；甲方不得利用乙方账户从事违法违规交易，如涉及欺诈、内幕交易等，乙方有权立即停止服务并追究甲方的法律责任。

**2.乙方的权力与义务**

（1）**权力**：乙方有权要求甲方提供明确的交易指令及授权证明；乙方有权按照市场情况及交易规则对甲方的指令进行合理调整，但须事先征得甲方同意；乙方有权按照本协议约定收取交易费用及服务费；乙方有权在甲方违反协议约定时暂停或终止服务，并保留追究甲方法律责任的权利。

（2）**义务**：乙方应确保其具备合法的证券交易牌照及服务资质，并严格遵守相关法律法规和市场规则；乙方应按照甲方的交易指令进行买卖操作，不得擅自变更指令内容，因乙方原因导致的交易错误，乙方应承担相应的赔偿责任；乙方应建立完善的交易监控体系，确保交易指令的及时执行和账户资金的安全；乙方应定期向甲方提供交易记录、账户对账单及市场分析报告，并保证信息的真实性和完整性；乙方应妥善保管甲方的账户信息及交易数据，防止泄露或滥用；乙方应在接到甲方指令后及时执行交易，并承担交易过程中产生的佣金、税费等费用；乙方应积极配合甲方处理交易纠纷或投诉，并在合理期限内提供解决方案；乙方应建立风险管理制度，对市场风险、操作风险等进行有效控制，并定期向甲方披露相关风险信息。

第四条价格与支付条件

甲方同意按照本协议约定向乙方支付交易服务费用。服务费用采用以下方式计算：

1.交易佣金：甲方通过乙方账户进行的每笔交易，均需按照交易金额的千分之（0.1%）向乙方支付佣金。佣金的计算基数不包括交易过程中产生的税费、规费等。最低单笔佣金为人民币50元，最高单笔佣金不超过人民币5000元。

2.年度服务费：甲方为获得乙方的年度综合服务（包括但不限于交易执行、市场信息提供、账户管理等），需向乙方支付年度服务费人民币伍万元整（¥50,000.00）。该费用适用于自协议生效之日起的一年周期，到期后如甲方继续使用乙方服务，需另行支付下一年度服务费。

支付条件与时间：

1.交易佣金：佣金在每笔交易完成且资金交收（T+2日）后五个工作日内，由甲方直接支付至乙方指定银行账户。

2.年度服务费：首期年度服务费应于协议生效之日三十个工作日内支付，后续年度服务费应在每个新服务周期开始前三十个工作日内支付。

3.支付方式：所有费用均以银行转账方式支付。甲方需向乙方提供乙方指定的收款账户信息，包括开户行名称、账户名称及账号。乙方应在收到款项后及时确认，并保证将服务费用用于协议约定的服务提供。

4.税费承担：与支付服务费用相关的税费（如增值税等）由甲方承担，并在支付服务费用时一并缴纳。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签字盖章之日起一年，即自2023年10月26日起至2024年10月25日止。

2.协议期满前，如甲乙双方均未提出书面解除意向，本协议自动续期一年，续期次数不限，但每次续期前均需另行签订书面协议或通过书面确认方式延长。

3.甲方有权在协议有效期内任何时间书面通知乙方解除本协议，但已产生的服务费用（如当期年度服务费或已完成交易的佣金）仍需支付。乙方有权在甲方出现重大违约行为（如提供虚假信息、从事违法违规交易）时，立即书面通知甲方解除协议，并要求甲方支付已产生的全部服务费用及违约金。

4.协议的任何变更或解除均需经双方协商一致并签署书面文件方为有效。关键时间节点包括：

（1）年度服务费缴纳截止日：每个服务周期开始前三十个工作日。

（2）交易佣金缴纳截止日：每笔交易完成后的五个工作日内。

（3）协议续期通知期：协议期满前三十日。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**：

（1）甲方未按时足额支付服务费用或交易佣金的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五（0.05%）向乙方支付违约金，直至款项付清为止。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供服务，并解除本协议，甲方仍需支付全部应付费用及违约金。

（2）甲方提供的交易指令内容不明确、违法或存在欺诈嫌疑的，导致乙方无法执行或造成损失的，甲方应承担全部责任，包括但不限于向第三方承担的赔偿责任、罚款等，乙方有权拒绝执行并解除协议，甲方需支付已完成交易的佣金及年度服务费（如适用），并赔偿乙方因此遭受的直接损失。

（3）甲方擅自更改或泄露账户密码，造成账户资金损失或他人利益受损的，甲方应承担全部赔偿责任。乙方在已知悉甲方密码泄露仍未采取合理措施防止损失的，应承担相应的补充赔偿责任。

（4）甲方利用乙方账户从事内幕交易、市场操纵、洗钱等违法犯罪活动的，乙方有权立即停止服务、解除协议，并配合有关部门处理。甲方除承担全部法律责任外，还应向乙方支付人民币伍拾万元整（¥500,000.00）的违约金，该违约金不足以弥补乙方损失的，甲方应继续赔偿差额部分。

2.**乙方违约责任**：

（1）乙方未按甲方有效指令执行交易，或因操作失误、系统故障等原因导致交易错误，给甲方造成直接损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限，但赔偿上限不超过该笔交易金额的百分之五（5%）。乙方应在收到甲方索赔通知后十日内核实处理。

（2）乙方泄露甲方账户信息或交易数据，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并支付人民币伍拾万元整（¥500,000.00）的违约金。该违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应继续赔偿差额部分。

（3）乙方未按协议约定提供市场分析报告或相关信息，或提供的信息严重失实、延误，影响甲方投资决策并造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限，但赔偿上限不超过当期年度服务费的百分之五十（50%）。

（4）乙方在收取服务费用时，未提供合法有效的发票，甲方有权拒绝支付相关费用，并要求乙方退还已支付费用及按逾期支付金额计算的违约金。

（5）乙方违反相关法律法规或监管规定，导致甲方账户被封冻或受到处罚的，乙方应负责协调解决，并承担由此给甲方造成的直接损失。若因乙方违规行为导致甲方遭受行政处罚或刑事处罚的，乙方还应支付人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）的违约金，该违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应继续赔偿差额部分。

3.**违约金与赔偿的关系**：双方约定的违约金条款与赔偿条款具有同等法律效力。任何一方违约时，守约方除有权要求违约方支付违约金外，还有权要求违约方赔偿因其违约行为造成的实际损失。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求继续赔偿。但守约方行使权利时，不得重复主张权利。

4.**协议解除后的责任**：无论因何种原因导致本协议解除，甲方已支付但未享受服务的费用不予退还，已完成交易的佣金仍需支付。乙方应在本协议解除后三十日内，向甲方提供完整的交易记录和账户对账单，并配合甲方完成账户清理或资金划转事宜。任何一方不得因协议解除而拒绝履行本协议中关于保密、结算等继续有效的义务。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称“不可抗力”是指双方不能合理预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规变更、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、系统故障（非乙方主观故意或重大过失导致的）、网络攻击等。不可抗力事件应使受影响方在事件发生时无法履行或部分无法履行本协议项下的义务。

2.**举证责任**：发生不可抗力事件的一方应立即通知对方，并在合理期限内（不超过十五日）提供不可抗力事件发生及持续情况的有效证明文件（如政府公告、事故报告、第三方证明等）。未能及时提供证明文件的，视为不可抗力事件对其影响较小或已自行克服。

3.**责任免除**：因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担赔偿责任，但应各自承担因不可抗力事件产生的直接费用（如保险理赔等）。

4.**不可抗力终止**：不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议。若不可抗力事件持续超过三十日，双方均有权协商解除本协议。解除协议的，已产生的费用按实际履行比例结算，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.**协商与调解**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，可共同请求双方认可的第三方进行调解。经调解达成一致的，应签订书面调解协议，作为本协议不可分割的一部分。

2.**仲裁**：若协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至**北京市仲裁委员会**，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为北京市。选择仲裁解决的，双方应在本协议签订之日起三十日内共同选定仲裁员，或在收到另一方书面通知后十日内指定仲裁员。逾期未能选定的，由仲裁委员会主任指定仲裁员。

3.**诉讼**：除前款约定外，任何一方均不得就本协议项下的争议向人民法院提起诉讼。仲裁条款具有独立性，不影响当事人依据本协议其他条款向仲裁庭申请仲裁。

4.**法律适用**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国大陆地区法律。任何一方均不得以适用外国法律或国际惯例为由提出抗辩。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十日以书面形式通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过专人递送的，签收时视为送达；通过挂号信发送的，寄出后五个工作日视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。任何一方不得单方面变更本协议内容。双方签署的补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的任何条款均不能被视为对其他条款的放弃，任何一方未在合理期限内行使的权利不视为对该权利的放弃，但明确书面放弃的除外。

4.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.**转让**：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方基于乙方违约行为产生的索赔权利，或乙方在甲方同意下为履行协议而取得的与甲方无关的第三方权利，