2025年期货从业资格考试《期货法律法规》试题及答案

最新2025年期货从业资格考试《期货法律法规》精选试题及答案一、期货立法与监管体制1.【单选】根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构依法履行职责时，有权采取的措施不包括（）。A.进入涉嫌违法行为场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.冻结、查封、扣押涉案财产D.直接对期货公司高管给予市场禁入答案：D解析：市场禁入属于行政处罚，应履行立案、调查、事先告知、听证等程序，由证监会作出决定，而非现场检查阶段直接实施。2.【单选】2025年3月，某地方金融监管局发现A公司擅自开展境外期货撮合业务，该局正确的处理方式是（）。A.直接对A公司罚款500万元B.移送公安机关追究刑事责任C.通报证监会，由证监会派出机构依法查处D.责令A公司限期整改并备案答案：C解析：境外期货业务属于中央事权，地方金融监管局无处罚权，应移送证监会派出机构。3.【多选】下列规范性文件中，属于部门规章的有（）。A.《期货公司监督管理办法》B.《期货交易所管理办法》C.《期货和衍生品法》D.《期货市场客户开户管理规定》答案：A、B、D解析：《期货和衍生品法》为法律，其余均为证监会制定的部门规章。4.【判断】证监会派出机构对期货公司分支机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。（）答案：正确解析：《期货和衍生品法》第101条明确派出机构对分支机构具有直接监管措施权。5.【综合】2025年4月，甲期货公司因风控系统缺陷导致客户穿仓1.2亿元，证监会拟对其采取风险处置措施。（1）证监会可采取的处置措施包括（）。A.撤销期货业务许可B.指定其他公司托管C.限制业务活动D.责令控股股东转让股权（2）若甲公司不服，其救济途径为（）。A.向国务院申请行政复议B.向证监会申请行政复议C.向有管辖权的中级法院提起行政诉讼D.向期货业协会申诉答案：（1）A、B、C、D；（2）B、C解析：风险处置措施属于具体行政行为，复议机关为证监会，诉讼管辖为中级人民法院。二、期货交易所规则6.【单选】2025年1月，上期所对某客户采取强行平仓，该客户认为交易所计算违约金错误，应向（）申请复议。A.上期所自律监管复议委员会B.上海证监局C.证监会行政处罚委员会D.上海市第一中级人民法院答案：A解析：交易所自律管理行为适用《上海期货交易所违规处理办法》，先由交易所复议。7.【多选】期货交易所实施“熔断”机制应当符合的条件包括（）。A.价格波动达到交易所规定的熔断阈值B.交易所报证监会备案C.熔断时间不少于15分钟D.交易所应当立即向社会公告答案：A、B、D解析：熔断时间由交易所设定，无强制不少于15分钟要求。8.【判断】2025年起，期货交易所可以设立全资子公司开展期货指数授权业务，无需证监会另行审批。（）答案：错误解析：依据《期货交易所管理办法》第42条，交易所对外投资需证监会批准。9.【综合】大商所拟上市“再生钢铁原料”期货合约，需履行的程序包括（）。A.交易所理事会审议通过B.向证监会申请注册C.向生态环境部征求意见D.公开征求市场意见不少于30日答案：A、B、D解析：新品种上市无需生态环境部会签，但涉及大宗商品战略储备的，发改委可会商。三、期货公司准入与合规管理10.【单选】2025年5月，某期货公司注册资本为3亿元，其风险资本准备不得低于（）。A.3000万元B.6000万元C.1亿元D.1.5亿元答案：B解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，风险资本准备≥20%注册资本。11.【多选】期货公司申请设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。A.最近3年无重大违法违规记录B.申请日前6个月风险监管指标持续符合标准C.总部营业部不少于5家D.已建立合规、风控、客户资金管理等制度答案：A、B、D解析：无“总部营业部不少于5家”限制。12.【单选】期货公司董事、监事、高级管理人员在任职前应当通过（）组织的任职资格考试。A.证监会B.期货业协会C.交易所D.人社部答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条明确由协会组织。13.【判断】期货公司可以委托证券基金经营机构协助办理中间介绍业务，但应当签署IB协议并向证监会派出机构备案。（）答案：正确解析：符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条。14.【综合】2025年6月，乙期货公司净资本4亿元，拟以2亿元对外股权投资，其合规部门提出如下意见：（1）投资比例未超净资本50%，无需监管审批；（2）应当报董事会审议并履行信息披露；（3）应当报证监会派出机构事前批准。正确意见为（）。A.（1）B.（2）（3）C.（3）D.（1）（2）答案：B解析：对外投资超净资本30%需派出机构批准，且需董事会决议并披露。四、客户开户与适当性制度15.【单选】2025年起，个人投资者开通金融期货交易权限，其可用资金余额不得低于人民币（）。A.30万元B.50万元C.80万元D.100万元答案：B解析：《金融期货投资者适当性制度》未调整，维持50万元门槛。16.【多选】下列情形中，期货公司应当拒绝开户的有（）。A.客户被列入联合国制裁名单B.客户借用他人身份开户C.客户风险测评结果为最低类别D.客户未提供完整税收居民身份声明答案：A、B、D解析：风险测评最低类别可继续开户，但不得开通高风险产品。17.【单选】期货公司为客户申请交易编码时，应当将客户资料保存（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第36条，资料保存不少于20年。18.【判断】期货公司可以通过第三方网络平台开展在线开户，但应当对平台运营方履行尽职调查并签署合作协议。（）答案：正确解析：符合《期货经营机构适当性管理办法》第28条。19.【综合】2025年7月，丙期货公司发现客户张某在开户时提供虚假收入证明，已交易原油期权2000手，浮盈800万元。（1）丙公司应当采取的措施包括（）。A.立即向交易所报告B.向证监会派出机构报告C.对张某采取限制开仓D.没收张某违法所得（2）若丙公司未采取措施，其可能受到的处罚是（）。A.警告并处10万元罚款B.对直接负责的主管人员处3万元罚款C.暂停开户业务6个月D.吊销期货业务许可答案：（1）A、B、C；（2）A、B、C解析：违法所得由司法机关处理，监管部门无权直接没收；未履行报告义务可处警告、罚款、暂停业务。五、客户资产保护20.【单选】期货公司客户保证金属于（）。A.期货公司自有资产B.客户资产，独立于期货公司固有资产C.期货交易所资产D.信托财产答案：B解析：《期货和衍生品法》第58条明确保证金为客户资产，独立存管。21.【多选】下列资金可以存入期货保证金账户的有（）。A.客户自有资金B.客户从银行获得的专项贷款C.期货公司自有资金D.客户合法持有的国债折抵的折抵资金答案：A、B、D解析：期货公司自有资金不得存入客户保证金账户。22.【单选】2025年8月，丁期货公司因挪用客户保证金被立案调查，其保证金账户开户银行应当（）。A.立即冻结丁公司全部账户B.协助证监会封存数据C.向银保监会报告D.向交易所报告答案：B解析：银行有协助义务，但无权自行冻结。23.【判断】期货公司破产时，客户保证金纳入破产财产统一清偿。（）答案：错误解析：客户保证金不属于破产财产，应优先返还。24.【综合】2025年9月，戊期货公司因交易系统故障导致客户王某空单被重复成交，形成额外亏损120万元。（1）王某可向（）主张赔偿。A.期货公司B.期货交易所C.交易系统供应商D.保证金监控中心（2）期货公司主张免责，应举证证明（）。A.系统故障属于不可抗力B.已及时采取合理措施防止损失扩大C.客户存在过错D.交易所已同意免责答案：（1）A；（2）A、B解析：客户与期货公司存在直接合同关系；期货公司欲免责需证明不可抗力及已尽合理注意义务。六、风险管理与违规处理25.【单选】2025年10月，某客户持仓保证金比例低于交易所规定，期货公司未在合同约定时间内强平，导致穿仓300万元，期货公司应（）。A.承担全部穿仓损失B.承担30%损失C.不承担责任D.与客户各承担50%答案：A解析：期货公司未履行强平义务，承担违约责任。26.【多选】下列行为构成操纵期货市场的有（）。A.集中资金优势连续买卖合约B.与他人串通约定相互交易C.编造传播虚假疫情信息影响价格D.在交割月大量持仓制造紧张答案：A、B、C、D解析：均符合《期货和衍生品法》第12条操纵情形。27.【单选】对单位操纵期货市场行为的罚款上限为（）。A.500万元B.1000万元C.违法所得5倍D.无上限答案：D解析：2025年修订后，罚款不设上限，可处违法所得1—10倍或1000万元—1亿元，择高者。28.【判断】期货公司从业人员违规炒期货，证监会可对其采取市场禁入，但不得罚款。（）答案：错误解析：可对个人并处10万元—500万元罚款。29.【综合】2025年11月，刘某利用“爬虫”技术窃取交易所实时深度数据1.2TB，并出售给境外对冲基金获利2000万元。（1）刘某的行为涉嫌（）。A.侵犯商业秘密罪B.非法获取计算机信息系统数据罪C.操纵期货市场罪D.非法经营罪（2）交易所可对其采取的自律措施包括（）。A.公开谴责B.取消会员资格C.限制交易D.罚款500万元答案：（1）A、B；（2）A、C解析：交易所自律措施不包括罚款和取消会员资格（刘某非会员）。七、跨境监管与对外开放30.【单选】2025年起，境外交易者参与境内特定品种期货交易，应当委托（）办理开户。A.境内期货公司B.境外经纪商C.境内证券公司D.境外交易所答案：A解析：必须通过境内期货公司开户，实行穿透监管。31.【多选】境内期货公司赴香港设立子公司，需取得的批准包括（）。A.证监会批准B.香港证监会牌照C.外汇局境外投资外汇登记D.商务部境外投资备案答案：A、B、C、D解析：涉及跨境准入、外汇、商务、监管多重审批。32.【单选】2025年12月，境内交易所与境外交易所签署行情深度合作协议，应当（）。A.报证监会备案B.报证监会批准C.无需报告D.报外交部批准答案：B解析：涉及核心行情资源出境，需事前批准。33.【判断】境外期货交易所可以在境内设立代表处，但不得从事经营性活动。（）答案：正确解析：符合《境外期货交易所代表处管理办法》第5条。34.【综合】2026年1月，某境内基金公司通过QFLP渠道募集美元基金，拟投资境内原油期货，其应当履行的程序包括（）。A.在境内期货公司开户B.向外汇局申请跨境资金划转C.向证监会申请QFII资格D.向期货业协会备案产品答案：A、B解析：QFLP无需QFII资格，也无需协会备案。八、信息技术与数据合规35.【单选】期货公司核心系统上线前，应当通过（）组织的渗透测试。A.证监会B.交易所C.期货业协会D.第三方测评机构答案：D解析：需聘请证监会备案的第三方测评。36.【多选】期货公司收集客户生物特征信息，应当遵守的原则包括（）。A.合法正当必要B.明示同意C.最小够用D.永久保存答案：A、B、C解析：生物特征信息不得永久保存，应在实现目的后删除。37.【单选】2025年起，期货公司发生网络安全事件，应当在（）内向证监会派出机构报告。A.30分钟B.1小时C.2小时D.24小时答案：B解析：《证券期货业网络安全事件报告办法》规定1小时快报。38.【判断】期货公司可以使用境外云服务商存储客户交易数据，但应当完成数据出境安全评估。（）答案：正确解析：符合《数据出境安全评估办法》第4条。39.【综合】2026年2月，某期货公司因未及时升级加密算法，导致客户数据被批量泄露，涉及客户1.3万人。（1）公司应当采取的补救措施包括（）。A.立即向监管部门报告B.通知可能受影响客户C.向公安机关报案D.发布公开声明（2）公司可能受到的处罚是（）。A.警告并处50万元罚款B.对直接负责的主管人员处10万元罚款C.责令改正D.暂停新开户6个月答案：（1）A、B、C、D；（2）A、B、C、D解析：依据《期货和衍生品法》第115条，情节严重时暂停业务。九、投资者教育与纠纷调解40.【单选】2025年起，期货公司每年用于投资者教育的费用不得低于上年度经纪业务收入的（）。A.0.5%B.1%C.2%D.3%答案：B解析：《期货公司投资者教育指引》第8条设定1%下限。41.【多选】期货纠纷调解中，下列事项适用“调解优先”原则的有（）。A.客户主张期货公司误导销售B.客户主张交易系统延迟C.客户主张保证金挪用D.客户主张交易所规则违法答案：A、B、C解析：交易所规则合法性不属于调解范围，应通过行政诉讼解决。42.【单选】期货纠纷调解达成协议的，人民法院可以依当事人申请进行（）。A.司法确认B.强制执行C.再审D.上诉答案：A解析：经司法确认的调解协议具有强制执行力。43.【判断】2025年起，期货业协会建立“先行赔付”基金，用于对符合条件的投资者快速赔付，赔付后取得代位求偿权。（）答案：正确解析：协会2025年修订《投资者保护基金规则》引入先行赔付机制。44.【综合】2026年3月，投资者李某认为期货公司营业部员工通过微信夸大收益，导致其亏损90万元，遂向协会投诉。（1）协会可采取的调解方式包括（）。A.在线视频调解B.现场调解C.书面调解D.仲裁（2）若调解失败，李某可（）。A.向证监会申请行政复议B.向法院提起民事诉讼C.向交易所申诉D.向公安机关报案答案：（1）A、B、C；（2）B解析：调解非终局，可提起民事诉讼；行政复议针对行政行为，本案不适用。十、法律责任与最新案例45.【单选】2025年4月，某私募基金管理人擅自将其管理的基金账户交由个人投资者操作，亏损1.5亿元，对该基金管理人可处以（）罚款。A.警告并处30万元B.撤销登记并处100万元C.处违法所得5倍罚款D.对直接责任人处终身市场禁入答案：C解析：违反资管业务“不得出借账户”规定，按违法所得倍数罚款。46.【多选】下列情形中，应当对期货公司“双罚”的有（）。A.未按规定履行反洗钱义务B.允许客户保证金不足交易C.未按要求报送可疑交易