2026年基金从业资格证考试题库500道带答案（完整版）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。

A.基本分析法

B.层次分析法

C.技术分析法

D.行为分析法

【答案】：B2、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

A.尽职调查对象

B.尽职调查内容与方法

C.尽职调查的手段

D.尽职调查的日程安排

【答案】：C3、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】：D4、(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.临时性

【答案】：C5、（2018年真题）关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是（）。

A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准

B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》

C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度

D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效

【答案】：D6、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。

A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的

B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用

C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡

D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加

【答案】：B7、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D8、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值，则甲公司的投资后价值为（）亿元。

A.0.4

B.3.6

C.1.2

D.3

【答案】：B9、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。

A.为了满足规避未来风险的需要而产生的

B.远期合约相对期货合约而言比较灵活

C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具

D.远期合约是一种标准化的合约

【答案】：D10、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（）

A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索

D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为

【答案】：A11、基金业协会的权力机构为（）。

A.会员大会

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

【答案】：A12、基金宣传推介材料禁止使用（）。

A.基金合同生效不足六个月的基金业绩

B.基金合同生效十年以上的基金业绩

C.基金管理人管理的其他基金过往业绩

D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

【答案】：A13、已登记的基金管理人存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A14、（2018年真题）关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是（）。

A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资

B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高

C.以股权投资基金为主要投资对象

D.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等

【答案】：B15、关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。

A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

【答案】：C16、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。

A.营业税

B.所得税

C.增值税

D.印花税

【答案】：D17、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A18、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险

D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

【答案】：C19、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D20、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（）。

A.基金托管人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

【答案】：D21、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）

A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型

B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券

C.与息票债券和贴现债券同属一种分类方法下债券类型的还有金融债券

D.息票债券一般来说属于短期债券

【答案】：B22、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】：D23、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。

A.公开推介或者变相公开推介

B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介

D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

【答案】：C24、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）

B.中国人民银行

C.中国证监会的派出机构

D.财政部

【答案】：A25、基金信息披露的主要监管者是()。

A.中国证监会及其各地方监管局

B.中国人民银行

C.高级管理人员

D.国务院

【答案】：A26、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。

A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

B.合伙型基金具有独立的法人地位

C.有限合伙人具备独立的经营管理权力

D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

【答案】：D27、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金注册登记机构

D.基金管理人

【答案】：D28、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。

A.差异化

B.原则化

C.专业化

D.特色化

【答案】：B29、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法

D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

【答案】：C30、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B31、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市盈率

C.市销率

D.市现率

【答案】：C32、（2020年真题）王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A33、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。

A.中国证监会

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.中国国务院

【答案】：B34、（2020年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）

A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关

D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性

【答案】：C35、（2020年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）

A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有独立的法人地位

D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

【答案】：A36、（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B.私募基金管理人向证监会进行登记备案

C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

【答案】：A37、从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。

A.上市转让退出

B.挂牌转让退出

C.协议转让退出

D.以上都不是

【答案】：A38、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）

A.协议转让

B.竞价转让

C.私下转让

D.直接转让

【答案】：A39、（2016年真题）关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

A.基金份额转换一般采取未知价法

B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

【答案】：C40、根据发行主体的不同，债券不能分为（）。

A.金融债券

B.可转换债券

C.公司债券

D.政府债券

【答案】：B41、关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（）

A.证券投资基金利益共享指基金持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益

B.证券投资基金的风险共享是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

C.所有類证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益

D.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

【答案】：D42、（2016年真题）（）可以临时指定基金托管人。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】：B43、风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.股权投资基金运营所涉风险

D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

【答案】：D44、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。

A.可以撤销

B.不得撤销

C.可以撤销，但必须在3日内提出

D.在基金登记前可随时撤销

【答案】：B45、从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.大宗商品

B.风险

C.另类

D.衍生金融产品

【答案】：B46、我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中国证券会、基金公司

【答案】：C47、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A48、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基金管理人合法权益的重要环节

D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

【答案】：C49、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。

A.正比；正比

B.反比；反比

C.正比；反比

D.反比；正比

【答案】：C50、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金

D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金

【答案】：A51、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司财产，制订清算方案

B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务

C.分配公司剩余财产

D.向行政管理部门申请公司变更登记

【答案】：D52、有效前沿是由全部（）构成的集合。

A.有效投资组合

B.无风险投资组合

C.平行投资组合

D.风险投资组合

【答案】：A53、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。

A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

C.目前印花税需要征收

D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

【答案】：A54、下列关于资金时间价值的叙述错误的是（）。

A.资金时间价值相当于没有风险、没有通货膨胀条件下的社会平均利润率

B.资金时间价值等于无风险收益率减去纯粹利率

C.根据资金时间价值理论，可以将某一时点的资金金额折算为其他时点的金额

D.资金时间价值是指一定量资金在不同时点上的价值量差额

【答案】：B55、关于创业投资基金,以下表述错误的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B56、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】：C57、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。

A.营运能力；风险承受能力

B.资金能力；风险承受能力

C.资金能力；人事管理能力

D.评估能力；基金销售能力

【答案】：A58、下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是（）。

A.合伙人之间不需要办理份额转让手续

B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

C.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

D.合伙人向其他合伙人转让财产份额，会导致合伙人的增加

【答案】：C59、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D60、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A.基金业协会

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：A61、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/5

【答案】：C62、关于常用的VAR估算方法—历史模拟法，下列表述正确的是（）。

A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算

B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得

C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程

D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值

【答案】：B63、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。

A.普通股和优先股都有收益权

B.优先股股东的权利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配

D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

【答案】：D64、现金融体系的两大运作载体是（）。

A.金融市场和金融工具

B.金融市场和金融服务机构

C.金融资广和金融工具

D.金融服务机构和金融工具

【答案】：B65、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

A.初创期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

【答案】：B66、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B67、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（）。

A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B.息票债券和贴现债券

C.人民币债券和外币债券

D.政府债券、金融债券、公司债券等

【答案】：D68、关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（）。

A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值

B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值

C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

【答案】：D69、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C70、（2016年真题）请回答下列问题。

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则

【答案】：B71、（2018年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（）

A.投资者数量超过法律法规规定

B.基金托管人的托管费率变更

C.基金管理人发生重大事项变更

D.基金发生清盘或清算

【答案】：A72、企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。

A.企业债务余额

B.企业的无形资产

C.固定资产折旧额

D.企业的资本成本

【答案】：D73、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

【答案】：D74、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。

A.计入资本公积2亿元

B.计入所有者权益1亿元

C.本次共募集资金3亿元

D.本次发行是溢价发行

【答案】：B75、2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。

A.200

B.100

C.210

D.105

【答案】：B76、（2018年真题）某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）

A.风险评估

B.控制活动

C.内部环境

D.内部监督

【答案】：A77、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。

A.当日

B.前一交易日

C.次一交易日

D.后第7个交易日

【答案】：C78、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（)。

A.一级结算

B.二级结算

C.三级结算

D.四级结算

【答案】：A79、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

【答案】：C80、另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。

A.杠杆率较高

B.缺乏监管

C.流动性较差

D.信息不对称

【答案】：C81、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。

A.10日内

B.10个工作日内

C.30日内

D.30个工作日内

【答案】：C82、QDII是（）的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

【答案】：A83、（2020年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）

A.项目退出

B.基金投资

C.项目尽调

D.基金募集

【答案】：C84、（）称为企业的“第一会计报表”。

A.所有者权益变动表

B.利润表

C.现金流量表

D.资产负债表

【答案】：D85、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态

D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性

【答案】：B86、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.公开义务

D.专业义务

【答案】：A87、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()。

A.历史波动率

B.价格波动率

C.隐含波动率

D.数据波动率

【答案】：C88、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A.继承

B.捐赠

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况

【答案】：C89、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。

A.0.1％

B.0.25％

C.0.5％

D.0.75％

【答案】：C90、下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()

A.对投资者进行反洗钱调查

B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示

C.负责基金资产的投资运作

D.对募集资金进行资金监督

【答案】：D91、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D92、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（）。

A.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B.外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

【答案】：C93、（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利

B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

C.ETF申购时可使用一篮子股票

D.折价套利会增加ETF的总份额

【答案】：C94、（2021年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）

A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理

B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息

D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察

【答案】：B95、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。

A.管理基金投资者基金份额账户

B.基金资产估值

C.对基金投资者的申购、赎回进行确认

D.保管基金投资者名册

【答案】：B96、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。

A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金

B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益

C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性

D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承

【答案】：B97、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。

A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩

B.它属于强制执行的业绩标准

C.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实，准确

D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准

【答案】：C98、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。

A.基金机构从业人员的资格和行为

B.为基金机构提供法律服务的律师事务所

C.各种基金机构的设立、变更和终止

D.基金机构对证券投资决策的正确性

【答案】：D99、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。

A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

【答案】：A100、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格

【答案】：C101、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。

A.1700万元和400万元

B.2100万元和0

C.2080万元和20万元

D.2000万元和100万元

【答案】：B102、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金有确定的到期曰

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

D.投资的风险不同

【答案】：B103、ETF的特点不包括（）。

A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票

B.ETF的申购、赎回在场外进行

C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

D.ETF通常采用完全被动式管理方法

【答案】：B104、已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3％，2％，－3％，4％，3％，市场无风险收益率恒定为：3％。那么该基金的下行标准差最接近（）。

A.6.08％

B.5.60％

C.3.05％

D.2.80％

【答案】：A105、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.交易经手费

【答案】：A106、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

【答案】：D107、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D108、不属于公司必备条款的是（）

A.基本情况

B.股东出资

C.入股退股及转让

D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让

【答案】：D109、股权投资基金的估值中的市场法不包括（）。

A.有效市场价格法

B.参数法

C.近期交易价格法

D.乘数法

【答案】：B110、流动性风险管理的主要措施不包括()。

A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要

B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

【答案】：B111、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D112、(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（）。

A.具有3年以上证券投资管理经历

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年

C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.取得基金从业资格

【答案】：B113、公司制度更新分为（）。

A.③④

B.①②

C.①②③④

D.②④

【答案】：B114、下列属于基金宣传推介材料的是（）。

A.公开出版资料

B.电视、电影、广播、互联网资料

C.海报、户外广告

D.以上全部都是

【答案】：D115、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.风险较高，但预期收益也较高

B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利

C.应对通货膨胀有效的手段

D.以追求长期的资本增值为目标

【答案】：B116、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。

A.3

B.2

C.5

D.2.5

【答案】：B117、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。

A.股权转让交易双方协商并达成初步意向

B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

D.向证券登记结算机构申请公司变更登记

【答案】：D118、(2017年)下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是（）。

A.股票基金仅投资于股票

B.货币市场基金仅投资于货币市场工具

C.基金中的基金仅投资于不同基金份额

D.债券基金仅投资于债券

【答案】：B119、下列说法中错误的是（）。

A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。

B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。

C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。

D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

【答案】：B120、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】：A121、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D122、基金业协会的最高权力机构为（）

A.社会团体法人

B.会员代表大会

C.审议理事会

D.专职会长

【答案】：B123、（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争

B.合法竞争

C.有序竞争

D.公开竞争

【答案】：B124、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C125、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】：C126、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是（）。

A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值

B.与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况

C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D.一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率

【答案】：D127、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（）。

A.自然风险

B.财务风险

C.经济风险

D.社会风险

【答案】：B128、(2017年)下列属于股东大会职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C129、关于守法合规，下列看法正确的有（）。

A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

【答案】：D130、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B131、债券是作为证明（）关系的凭证。

A.债权债务

B.产权

C.所有权

D.委托代理

【答案】：A132、（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）。

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

【答案】：C133、同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（）万元；②最近1年末金融资产不低于（）万元；③具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D134、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入基金业协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

【答案】：D135、关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。

A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务

B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害

C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职

D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用

【答案】：C136、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。

A.面额较大

B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高

C.只有二级市场，没有明确的一级市场

D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低

【答案】：A137、（）是母基金的本源业务。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.间接投资

【答案】：A138、股权投资基金通常采用（）。

A.承诺有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承诺资本制

【答案】：D139、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。

A.错误

B.正确

C.有时正确

D.有时错误

【答案】：B140、股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（）

A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。

B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。

C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。

D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。

【答案】：B141、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。

A.A证券对市场指数的敏感性较强

B.B证券对市场指数的敏感性较强

C.A所获得的收益较高

D.B所获得的收益较高

【答案】：A142、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A143、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C144、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C145、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.华安创新

B.金鹰基金

C.华泰柏瑞

D.东吴鼎利

【答案】：A146、基金销售机构可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C147、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额登记机构

D.以上均是

【答案】：B148、2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

【答案】：B149、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是（）

A.项目股息

B.并购方式退出收益

C.回购方式退出收益

D.上市后股权转让退出收益

【答案】：D150、（）的局限性在于只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。

A.下行风险

B.最大回撤

C.风险价值

D.风险敞口

【答案】：B151、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B152、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.财务公司

【答案】：D153、关于印花税，以下表述错误的是()

A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%

B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

【答案】：A154、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.股票的票面价值

B.股票的清算价值

C.股票的账面价值

D.股票的内在价值

【答案】：B155、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。

A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。

B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。

C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同

D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流

【答案】：D156、股权投资基金募集应当履行的程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。

A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强

B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱

C.中青年人更具有冒险精神

D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增

【答案】：D158、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。

A.每日进行收益分配

B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益

C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

【答案】：B159、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B160、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。

A.公司董事

B.总经理

C.基金投资商

D.基金投资经理或研究员

【答案】：D161、下列关于久期的说法，不正确的是()。

A.久期也称持续期

B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量

C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小

D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确

【答案】：C162、（2016年真题）关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C163、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3，l/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】：A164、（）是指立即转换成股票的债券价值。

A.债券利率

B.转换比例

C.转换价值

D.转换价格

【答案】：C165、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

【答案】：A166、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.折现现金流法和清算价值法

B.相对估值法和折现现金流法

C.折现现金流法和成本法

D.清算价值法和相对估值法

【答案】：B167、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。

A.排他性条款

B.监管条款

C.保密条款

D.竞业禁止条款

【答案】：C168、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B169、股权投资基金监管的原则不包括（）。

A.依法监管

B.高效监管

C.统一监管

D.适度监管

【答案】：C170、下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是（）。

A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认

C.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认

【答案】：A171、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。

A.离岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和价值型股票基金

C.成长型股票基金和价值型股票基金

D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

【答案】：C172、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.20个工作日

B.30个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

【答案】：A173、风险投资基金又被称为（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业基金

D.对冲基金

【答案】：C174、(2016年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

A.已备案的资产管理计划

B.某有限责任公司

C.未备案的证券投资基金

D.未备案的产业投资基金

【答案】：A175、股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（）审计的年度财务报告。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：A176、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（）为基础计算转换基金份额数量。

A.基金份额总值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

【答案】：B177、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（）。

A.各种基金机构的设立、变更和终止

B.为基金机构提供法律服务的律师事务所

C.基金机构从业人员的资格和行为

D.基金机构的活动规则

【答案】：B178、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

A.省政府经发委

B.省级外经贸

C.市政府经发委

D.市级外经贸

【答案】：B179、β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（），β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）β系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）。

A.一致、更小、大

B.相反、更大、小

C.一致、更大、小

D.相反、更小、大

【答案】：C180、督察长的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C181、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。

A.临时报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

【答案】：B182、公司型基金股权投资业务主要包括（）Ⅰ、投资事项；管理方式Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担；费用和支出Ⅳ、信息披露制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D183、（2020年真题）在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）

A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化

B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化

C.债务本金偿还，新增的付息债务

D.调整的所得税，长期经营性资产的变化

【答案】：D184、（2021年真题）关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）.

A.有限合伙企业由2-100个合伙人设立

B.有限合伙企业由2-50个合伙人设立

C.有限合伙企业由1-100个合伙人设立

D.有限合伙企业由1-50个合伙人设立

【答案】：B185、以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（）。

A.变更投资顾问

B.境外诉讼

C.变更境外托管人

D.汇率变动

【答案】：D186、企业风险管理的基本框架不包括（）。

A.内部环境

B.目标设定

C.风险披露

D.风险应对

【答案】：C187、尽职调查的操作流程一般包括（）等几个阶段。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A188、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。

A.监事会必要时可以提议召开股东大会

B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利

C.监事会可以随时调查公司财务状况

D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责

【答案】：D189、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。

A.利息倍数

B.流动资产

C.应收账款

D.总资产

【答案】：A190、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色，那么观察员的职权是（）。

A.具有投票权

B.承担决策作用

C.辅助性角色

D.具有表决权

【答案】：C191、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。

A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用

D.以上选项都错

【答案】：D192、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：C193、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。

A.消极型

B.积极型

C.组合保险

D.以上都不是

【答案】：C194、(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中国证监会发布的各类部门规章

C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

D.以上都是

【答案】：D195、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。

A.便利性

B.完整性

C.及时性

D.真实性

【答案】：A196、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.合约标的资产

B.持仓量

C.结算单位

D.交易单位

【答案】：D197、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

【答案】：D198、债券的提前赎回风险，是指债券（）在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（）时执行。

A.发行人，下降

B.持有人，上升

C.发行人，上升

D.持有人，下降

【答案】：A199、关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。

A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式

B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式

C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者

D.封闭式基金只能采用现金分红

【答案】：B200、我国基金会计年度为公历（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D201、股权投资的一般流程有哪些?

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D202、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集公司股东大会

C.办理基金备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

【答案】：B203、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）

A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径

B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购

D.股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成

【答案】：D204、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。

A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所

B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资

C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低

D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

【答案】：D205、影响回购协议利率的因素不包括（）。

A.回购协议的定价

B.抵押证券的质量

C.回购期限的长短

D.交割的条件

【答案】：A206、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。

A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

【答案】：A207、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。

A.托管人结算模式和券商结算模式

B.托管人结算模式和管理人结算模式

C.托管人结算模式和对手结算模式

D.托管人结算模式和分级结算模式

【答案】：A208、以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A.股东利益优先原则

B.高效监管原则

C.审慎监管原则

D.保障投资人利益原则

【答案】：A209、下列不属于LOF与ETF区别的是（）。

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的场所不同

C.对申购、赎回的限制不同

D.申购、赎回的登记不同

【答案】：D210、下列不属于投资风险的主要因素是（）

A.市场价格

B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

C.借款方还债的能力和意愿

D.内部欺作

【答案】：D211、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是（）。

A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。

【答案】：C212、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()

A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者

B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利

C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过200人

D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过

【答案】：D213、可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D214、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）

A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场

B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场

C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场

D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场

【答案】：D215、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B216、基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.基金托管人

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

【答案】：B217、下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金

B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息

C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率

D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料

【答案】：B218、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）

A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品

C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品

D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人

【答案】：B219、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D220、（2016年真题）关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求

C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损

D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

【答案】：B221、公开募集基金的基金合同的内容不包括（）。

A.募集基金的目的和基金名称

B.基金的运作方式

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.风险警示内容

【答案】：D222、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。

A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值

B.建立复核制度，防止会计差错产生

C.将同类型产品合并记账，提高记账效率

D.将基金资产计入公司净资产

【答案】：B223、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A224、银行业适合采用的估值方法是（）。

A.市盈率法

B.市销率法

C.市现率法

D.市净率法

【答案】：D225、（2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。

A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

D.公共网站、门户网站链接广告、博客

【答案】：A226、（2020年真题）某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。

A.收入确认原则变得更为激进

B.参股子公司的应收账款情况改善

C.经营性现金流持续为负

D.商誉计提较大金额减值

【答案】：B227、（2020年真题）某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。

A.成长型基金

B.股权投资母基金

C.创业投资基金

D.并购基金

【答案】：D228、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债券

B.股权

C.证券

D.实物

【答案】：A229、房地产投资信托基金的特点不包括()。

A.流动性强

B.抵补通货膨胀效应

C.风险较低

D.信息不对称程度较高

【答案】：D230、（），基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

【答案】：C231、为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B232、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

【答案】：A233、下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.指数基金

B.债券基金

C.股票基金

D.货币市场基金

【答案】：D234、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。

A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定

B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率

C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标

D.债券基金没有确定的到期日

【答案】：A235、（2016年真题）中国证监会的职责不包括（）。

A.办理基金备案

B.进行基金注册登记

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】：B236、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。

A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价

B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价

C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价

D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价

【答案】：D237、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）

A.货银对付原则

B.见款付券原则

C.分级结算原则

D.法人结算原则

【答案】：B238、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

A.0.67

B.0.99

C.0.95

D.0.88

【答案】：C239、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：C240、用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（）。

A.属于双方行为

B.劳动合同有效

C.保密协议有