高级审计师会计与审计行业绩效考核表

高级审计师会计与审计行业绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计质量与合规性审计报告准确性35%无重大错漏根据审计准则及内部复核结果判定，每发现一项重大错漏扣5分，最高扣20分，剩余按比例计算审计程序完整性100%执行计划审计程序根据执行记录评分，每未执行一项计划程序扣3分，最高扣15分，剩余按比例计算法规遵循情况100%符合审计准则及法规要求根据监管机构及内部审计结果评分，每违反一项准则或法规扣4分，最高扣20分，剩余按比例计算审计意见类型无保留意见占比100%每出现一项保留意见或否定意见扣8分，最高扣32分，剩余按比例计算审计报告及时性项目结束后30日内提交报告每延迟1天扣1分，延迟超过15天取消该项得分专业能力与独立性风险评估能力25%识别出至少90%的重大风险根据风险评估矩阵评分，每识别出一项重大风险得2分，最高得20分，剩余按比例计算问题解决能力独立提出解决方案的审计发现占比80%根据审计发现问题解决方案的独立性评分，每项完全独立提出得3分，最高得15分，剩余按比例计算专业培训参与度完成年度专业培训不少于40小时每缺少1小时扣0.5分，不足1小时按比例扣分，最多扣10分客户沟通效果客户满意度调查得分≥85分根据客户满意度调查结果评分，每低1分扣1分，最高扣10分独立性维护无利益冲突事件发生发生一次利益冲突扣5分，两次取消该项得分团队协作与知识分享项目支持贡献20%参与跨部门项目不少于3次每参与一次得3分，最高得15分，剩余按比例计算指导新员工效果指导新员工完成至少2个审计项目根据新员工考核结果评分，每成功指导一个得4分，最高得16分，剩余按比例计算知识文档贡献撰写至少1篇内部审计知识文档每完成一篇得5分，最高得10分，剩余按比例计算团队建设活动参与参与团队建设活动≥80%每缺席一次扣2分，最高扣8分，剩余按比例计算跨部门协作效率审计需求响应时间≤3个工作日每延迟1天扣1分，延迟超过5天取消该项得分业务发展与创新能力审计方法创新应用20%应用至少1项新审计技术或方法每成功应用一项得5分，最高得10分，剩余按比例计算客户增值服务贡献提出至少2项客户增值建议被采纳每项被采纳得4分，最高得16分，剩余按比例计算审计效率提升项目平均耗时降低10%每降低1%得2分，最高得10分，剩余按比例计算行业交流参与参加至少2次行业会议或培训每参加一次得3分，最高得6分，剩余按比例计算业务拓展贡献成功拓展至少1个新客户或业务领域每成功拓展一项得6分，最高得12分，剩余按比例计算本考核表适用于会计与审计行业高级审计师的绩效考核，通过四个维度对审计师的工作质量、专业能力、团队协作及业务发展进行全面评估。请各部门负责人根据员工实际表现填写各项指标得分，最终得分=Σ（指标得分×权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：