企业合同风险控制审批表与条款管理模板

企业合同风险控制审批表与条款管理模板一、适用场景与业务背景在企业日常经营活动中，各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等）的签订与履行是业务开展的核心环节。但合同条款不合规、主体资质存疑、履约风险未识别等问题，可能导致企业面临法律纠纷、经济损失或声誉损害。为规范合同全流程管理，强化风险前置防控，特制定本模板，适用于企业内部所有合同的起草、审核、审批及条款标准化管理，覆盖业务部门、法务部门、财务部门及管理层等多角色协同场景。二、标准化操作流程（一）合同发起与信息填报发起主体：业务部门根据业务需求，填写《合同风险控制审批表》，并同步起草合同草案。信息填报要点：合同基本信息：合同名称、编号、交易对方全称（与营业执照一致）、合同金额、签订日期、履行期限、合同类型（勾选采购/销售/服务等）；交易背景简述：说明合作目的、主要标的及业务合理性；附件材料：交易对方营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法定代表人）、过往合作履约记录（如有）等。（二）条款初审与合规性核验审核主体：业务部门负责人初审（重点审核业务需求匹配性、金额准确性），法务部门专项审核（重点审核条款合规性与法律风险）。法务审核核心内容：主体资格：核查交易对方是否为合法存续企业，经营范围是否涵盖合同标的，是否存在被吊销、注销等异常情形；核心条款：审核标的描述是否清晰、权利义务是否对等、违约责任是否明确、争议解决方式是否约定（优先约定企业所在地法院管辖）；风险条款：识别“霸王条款”“责任豁免条款”“模糊表述”（如“其他未尽事宜双方协商解决”需补充协商不成的处理机制）。输出结果：法务部门在审批表“审核意见”栏填写明确结论（如“条款合规，同意提交”“需修改第X条，具体意见见附件”“存在法律风险，不建议签约”），并反馈至业务部门。（三）风险评估与分级评估主体：法务部门牵头，联合财务部门（评估财务风险，如付款方式、信用期限）、业务部门（评估履约风险，如对方产能、交付能力）组成评估小组。风险分级标准：低风险：合同金额小（如≤10万元）、交易对方为长期合作优质客户、条款无重大瑕疵；中风险：合同金额中等（10万元＜金额≤100万元）、交易对方为新客户但资质齐全、条款存在局部需优化内容；高风险：合同金额大（＞100万元）、交易对方资质存疑、条款涉及重大权利义务不对等或法律争议。输出结果：评估小组在审批表“风险评估等级”栏勾选对应级别，并简要说明风险点。（四）多级审批与决策根据风险等级确定审批路径，保证“分级授权、权责对等”：低风险：业务部门负责人→法务部门→分管业务领导；中风险：业务部门负责人→法务部门→财务部门→分管业务领导→分管法务领导；高风险：业务部门负责人→法务部门→财务部门→分管业务领导→分管法务领导→总经理/董事长。审批人需在审批表“审批意见”栏签署“同意”“不同意需重新审核”或“补充说明后同意”，并签字确认。（五）合同签署与归档签署前提：审批流程全部通过后，业务部门根据审批意见修改合同草案，保证与审批内容一致。签署规范：合同需由法定代表人或其授权代表签字并加盖企业公章，交易对方需提供签字盖章页原件，保证“骑缝章”完整性（多页合同）。归档管理：签署后3个工作日内，业务部门将合同正本、审批表、附件材料等移交档案管理部门，同步在合同管理系统电子化归档，注明归档日期及保管期限（一般为合同履行完毕后5年）。三、合同风险控制审批表模板合同基本信息合同编号（按企业合同编码规则填写，如“CG-2024-X”）合同名称（例如：“原材料采购合同”“信息系统开发服务合同”）交易对方全称（与营业执照一致，需核对“三证合一”信息）合同金额（元）（大小写一致，如：￥100,000.00，大写：人民币壹拾万元整）合同类型□采购□销售□服务□合作□租赁□其他（请注明：_________）履行期限（自_年_月_日至_年__月__日，或“以实际交付/验收为准”）签订地点（企业所在地/交易对方所在地/第三方地点）业务部门_________________负责人：_________________交易背景简述（简要说明合作目的、标的来源、市场环境等，200字以内）附件材料清单□对方营业执照复印件□法定代表人证件号码明□授权委托书□过往合作证明□技术参数/图纸□其他：_________条款摘要与风险点核心条款摘要：标的：_________数量/服务标准：_________付款方式：_________违约责任：_________风险点识别：□主体资质存疑□条款不合规□履约能力不足□财务风险（如预付款过高）□其他：_________审核意见流程业务部门初审：意见：_________________签字：_____________日期：_________法务部门审核：意见：_________________签字：_____________日期：_________财务部门审核（如需）：意见：_________________签字：_____________日期：_________分管业务领导审批：意见：_________________签字：_____________日期：_________分管法务领导审批（如需）：意见：_________________签字：_____________日期：_________总经理/董事长审批（如需）：意见：_________________签字：_____________日期：_________审批结论□同意签署□修改后重审□不同意签署（原因：_________________）备注（如合同修订说明、特殊约定事项等）四、核心条款管理模板（一）条款分类与标准化框架为提升条款复用性与合规性，建立核心条款库，按合同类型及条款性质分类，具体条款类型核心要素风险提示主体资格条款交易对方名称、统一社会信用代码、法定代表人、签约授权（需附授权委托书及授权范围）避免与分公司、分支机构（无独立法人资格）签约，确需签约需加盖总公司公章并取得授权标的条款标的名称、规格型号、数量、质量标准（需引用国标/行标/企业标或附件明细）标的描述模糊易导致履约争议（如“合格产品”需明确具体质量指标）权利义务条款双方主要权利（如付款请求权、验收权）、主要义务（如交付、保密、配合义务）避免单方义务不对等（如仅约定我方违约责任，未约定对方违约情形）履行期限条款开始时间、结束时间、阶段性节点（如交付、验收、付款时间点）明确“工作日”与“自然日”区别，避免因时间计算方式导致逾期付款条款金额、币种、支付方式（转账/承兑/现金）、支付条件（如“验收合格后30日内”）现金支付需明确“乙方收到现金后开具收据”，避免财务风险；预付款比例一般≤30%违约责任条款违约情形（逾期、质量不达标等）、违约金计算方式（如“按日万分之五”）、赔偿范围违约金不宜过高（一般不超过实际损失的30%），避免被法院调减；明确“违约金与赔偿金可同时主张”的合法性争议解决条款解决方式（诉讼/仲裁）、管辖机构（如“向企业所在地有管辖权的人民法院提起诉讼”）避免约定“由对方所在地法院管辖”，优先选择企业所在地或第三方中立地不可抗力条款定义（自然灾害、战争等）、通知义务、后果处理（部分/全部免责、延期履行）需明确“不可抗力事件发生后X日内书面通知对方，并提供证明文件”保密条款保密信息范围（技术、商业秘密等）、保密期限（一般至合同终止后3-5年）、违约责任明确“保密义务不因合同终止而免除”，避免核心信息泄露（二）条款使用规范条款选用：业务部门起草合同时优先从条款库中选择对应类型合同的标准条款，非标条款需经法务部门审核通过后方可使用。条款更新：法务部门每半年对条款库进行一次全面梳理，根据法律法规变化（如《民法典》司法解释更新）、司法判例及企业实际需求修订条款，更新后同步通知各部门。条款培训：每年组织1-2次合同条款管理培训，由法务部门讲解新条款要点、常见风险点及使用案例，提升业务部门条款起草能力。五、使用关键提示与风险规避严禁“先签后批”：所有合同必须完成审批流程后方可签署，杜绝因业务压力简化流程导致的合规风险。动态跟踪履约：合同履行过程中，业务部门需定期跟踪对方履约情况（如交付进度、付款节