银行理财顾问业务绩效能力考核表

银行理财顾问业务绩效能力考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分销售业绩达成率个人理财产品销售额40%1000万元按实际销售额占年度目标的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低10%扣5分，最高不得低于60分客户新增数量50个按实际新增客户数量占年度目标的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低10%扣5分，最高不得低于60分客户满意度95%通过客户满意度调查问卷评分，平均分达到95%得满分，每低1%扣2分，最高不得低于85分交叉销售率30%按交叉销售产品数量占个人理财产品销售额的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低5%扣3分，最高不得低于50分合规销售率100%如发生违规销售行为，一次扣除10分，直至扣完为止专业知识与技能产品知识考核25%90分通过年度产品知识考试，成绩达到90分得满分，每低5分扣2分，最高不得低于75分销售技巧培训参与度100%按实际参与培训次数占年度计划的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低10%扣5分，最高不得低于80分客户需求分析准确率85%通过客户回访评估需求分析准确率，准确率达到85%得满分，每低5%扣2分，最高不得低于70分理财方案设计质量优秀方案占比80%通过方案评审评估，优秀方案占比达到80%得满分，每低5%扣3分，最高不得低于65分持续学习与认证1个年度内获得至少1个金融相关职业认证，未获得不得分客户关系管理客户留存率20%90%按年度客户留存数量占期初客户数量的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低5%扣3分，最高不得低于80分客户活动参与度60%按实际参与银行组织的客户活动的次数占年度计划的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低10%扣5分，最高不得低于50分客户投诉率0.5%按客户投诉次数占服务客户总数的百分比评分，每出现1次投诉扣除2分，直至扣完为止客户深度关系维护20%通过客户分层评估，深度关系客户占比达到20%得满分，每低5%扣3分，最高不得低于15分客户推荐率15%按客户推荐带来的新客户数量占年度新增客户数量的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低2%扣1分，最高不得低于10分团队协作与合规团队目标贡献率15%110%按个人业绩对团队目标的贡献率评分，例如：达到100%目标得满分，每超过10%加2分，每低于10%扣5分，最高不得低于100分团队活动参与度80%按实际参与团队活动的次数占年度计划的百分比评分，例如：达到100%目标得满分，每低10%扣5分，最高不得低于60分合规操作执行率100%通过合规检查评估，无重大违规操作得满分，每发生1次违规扣除5分，直至扣完为止风险事件上报及时性100%按风险事件上报的及时程度评分，及时上报得满分，每延迟上报1天扣除1分，最高不得低于90分知识分享与指导2次年度内至少进行2次团队内部知识分享或新人指导，未达到不得分本考核表用于评估银行理财顾问在业务绩效方面的综合能力，请根据各维度指标的实际表现进行评分。考核结果将作为绩效奖金、晋升资格及培训发展的依据。各维度权重已预设，评分时请严格参考指标评分标准。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名