职业健康安全管理体系内审指导书

职业健康安全管理体系内审指导书一、内审目的职业健康安全管理体系内部审核（以下简称“内审”）旨在系统评价体系的符合性、有效性和充分性：验证体系是否符合ISO____（或适用的其他标准、法规）及组织自身管理体系文件的要求；识别体系运行中的薄弱环节、潜在风险及不符合项，为持续改进提供依据；为管理评审、外部审核（如认证审核）提供客观证据，确保体系持续满足合规性与绩效目标要求。二、内审范围内审覆盖组织所有涉及职业健康安全的活动、过程、部门及场所，包括但不限于：生产作业现场（如车间、施工现场）、办公区域、仓储物流等场所的危险源管控；体系文件规定的核心过程（如危险源辨识、风险评价、应急管理、职业健康监护等）；相关职能部门（如安全管理部、生产部、人力资源部等）的职责履行情况；法律法规及其他要求的合规性落实（如特种设备管理、劳动防护用品配备等）。三、内审依据1.标准/法规：ISO____《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、国家及地方职业健康安全相关法律法规（如《安全生产法》《职业病防治法》）、行业规范；2.体系文件：组织的《职业健康安全管理手册》《程序文件》《作业指导书》《记录表单》等；3.合同/承诺：组织对员工、客户及相关方的职业健康安全承诺，以及与供方/分包方签订的安全协议要求。四、内审组织与职责（一）审核组长统筹内审策划（如编制审核计划、组建审核组）；主持首次/末次会议，协调审核过程中的资源与争议；审核不符合项报告，提交内审总结报告；跟踪验证不符合项整改效果。（二）审核员接受组长分配的审核任务，编制《检查表》（含审核要点、方法、抽样计划）；按计划开展现场审核，客观记录审核证据（含符合项、不符合项）；与受审核方沟通不符合项事实，协助分析原因；参与不符合项整改措施的验证。（三）受审核部门/人员配合审核组工作，提供真实、完整的文件与现场证据；针对不符合项，组织制定并实施整改措施；跟踪整改效果，向审核组反馈整改完成情况。五、内审策划（一）审核方案制定频次：原则上每年至少开展1次全面内审；当发生重大事故、体系文件换版、法律法规更新或组织架构调整时，应追加专项内审。时机：宜在管理评审前完成，确保内审结果为管理评审提供输入；避免与生产高峰期、外部审核时间冲突。（二）审核组组建审核员应具备内审员资格（如ISO____内审员证书），且与受审核部门无直接利益关联（避免审核偏见）；审核组规模根据组织规模、业务复杂度确定（如中小型组织可设3-5人，大型组织可分组并行审核）。（三）审核计划编制审核计划应明确：审核目的、范围、依据、日程安排（含各部门/过程的审核时段）、审核组分工；计划需提前5个工作日发至受审核部门，以便其做好迎审准备（如整理文件、安排陪同人员）。六、内审实施流程（一）首次会议参会人员：审核组、受审核部门负责人及关键岗位代表；会议内容：审核组长介绍审核目的、范围、方法、日程安排及纪律要求；受审核部门简要汇报体系运行概况。（二）现场审核1.审核方法文件审核：查阅体系文件（如危险源清单、风险评价报告、培训记录），验证文件的充分性、适宜性；现场观察：查看作业现场（如设备防护、应急设施、劳动防护用品使用），识别实际操作与文件要求的偏差；人员访谈：询问员工（如新员工、特种作业人员）对体系要求的知晓度、岗位安全职责的履行情况；数据验证：核对安全绩效数据（如事故率、隐患整改率、职业健康体检率），评估目标达成情况。2.审核证据记录审核员应记录客观证据（如“X月X日，车间A的X设备防护罩缺失，违反《设备安全操作规程》第X条”）；证据需包含“时间、地点、事件、涉及的文件条款/法规要求”，避免主观推断。（三）不符合项判定与沟通不符合项分为严重不符合（如体系存在系统性失效、重大安全隐患未整改）和一般不符合（如个别文件未更新、单次操作违规）；审核组与受审核部门现场沟通不符合项事实，确认问题描述的准确性，避免争议。（四）末次会议参会人员同首次会议；审核组长总结审核发现（含符合项、不符合项分布），说明体系运行的整体有效性，提出改进建议；受审核部门负责人表态，承诺按要求整改。七、不符合项管理（一）整改措施制定受审核部门应在5个工作日内提交《不符合项整改计划》，内容包括：根本原因分析（如“培训不足”“职责不清”）、整改措施（如“开展专项培训”“修订职责文件”）、责任人、完成时限；根本原因分析应避免表面化（如“未按规定操作”的深层原因可能是“培训未覆盖新员工”）。（二）整改验证审核组在整改期限届满后，通过“文件复查+现场验证”确认整改效果；若整改无效（如隐患重复出现），需重新分析原因，制定升级整改措施（如调整管理流程、增加资源投入）。八、内审报告与后续改进（一）内审报告编制审核组长在末次会议后10个工作日内完成报告，内容包括：审核概况（目的、范围、方法）、符合项总结、不符合项分布（按部门/过程分类）、体系有效性评价、改进建议；报告需经管理者代表审批后，发至各部门及管理层。（二）管理评审输入内审报告作为管理评审的核心输入，为体系的“适宜性、充分性、有效性”评审提供依据；管理评审输出应包含针对内审发现的改进决策（如资源配置、文件修订）。（三）持续改进组织应建立“内审-整改-验证-优化”的闭环机制；每年总结内审发现的共性问题（如某类隐患重复发生），通过更新体系文件、优化管理流程实现持续改进。九、内审记录管理审核过程中产生的记录（如《检查表》《不符合项报告》《整改验证记录》《内审报告》）需妥善保存，保存期限不少于3年（或符合法规要求）；记录应便于检索，为后续内审、