股票发行协议书

股票发行协议书甲方（发行人）：名称：[发行人公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]乙方（承销商）：名称：[承销商公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行股票发行，乙方具备证券承销业务资格，愿意接受甲方委托，负责本次股票发行的承销工作。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方股票发行事宜达成如下协议：一、股票发行基本情况（一）发行股票的种类及面值本次发行的股票种类为[具体股票种类，如普通股]，每股面值为人民币[X]元。（二）发行规模本次拟发行股票数量为[X]股，预计募集资金总额为人民币[X]元。具体发行数量及募集资金总额以经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的发行方案为准。（三）发行价格本次股票发行价格根据市场情况及相关法律法规的规定，由甲乙双方协商确定，并报中国证监会核准。发行价格确定原则为不低于[定价基准日]前[X]个交易日公司股票均价的[X]%。（四）发行方式本次股票发行采用[具体发行方式，如上网定价发行、网下询价配售等]方式。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权对乙方的承销工作进行监督和检查。在符合法律法规规定的前提下，有权自主决定股票发行的具体方案，包括但不限于发行数量、发行价格、发行方式等，但需提前告知乙方并取得乙方的合理建议和协助。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与股票发行相关的各类文件资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告、招股说明书等，并保证所提供资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。按照法律法规及中国证监会的要求，积极配合乙方完成股票发行的各项准备工作，包括但不限于组织路演、与投资者沟通等。承担本次股票发行过程中因甲方原因导致的一切法律责任和经济损失。按照本协议约定及时足额支付承销费用。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。有权要求甲方提供与股票发行相关的必要文件资料，并对甲方提供的资料进行审查。在承销过程中有权根据市场情况及法律法规的要求，对股票发行方案提出合理建议。2.义务按照法律法规及中国证券监督管理机构的规定，勤勉尽责地履行承销义务，制定合理的承销计划和方案，组织专业团队开展承销工作。对甲方提供的文件资料进行审慎核查，确保所承销的股票发行符合法律法规及中国证监会的规定。如发现甲方提供的资料存在问题，应及时要求甲方补充或更正。协助甲方办理股票发行的各项手续，包括但不限于向中国证监会报送申请文件、与证券交易所沟通协调等。在股票发行过程中，及时向甲方通报承销工作进展情况，解答甲方关于承销工作的疑问。根据市场情况及法律法规的变化，及时调整承销策略，确保股票发行的顺利完成。对在承销过程中知悉的甲方商业秘密及其他机密信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或有权机关要求披露的除外。三、承销费用及支付方式（一）承销费用本次股票发行的承销费用为人民币[X]元。承销费用的计算方式为[具体计算方式，如按照募集资金总额的一定比例计算]。（二）支付方式甲方应在本协议签订后[X]个工作日内，向乙方支付承销费用的[X]%作为预付款；在股票发行成功并完成资金募集后[X]个工作日内，支付剩余的承销费用。乙方应在收到甲方支付的承销费用后，向甲方开具合法有效的发票。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的文件资料，导致乙方遭受损失，则甲方应承担赔偿责任，赔偿范围包括乙方因此遭受的直接经济损失以及为处理相关事宜而支出的合理费用（如律师费、诉讼费等）。2.若甲方未按照本协议约定及时足额支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的承销费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方违反本协议约定的其他义务，导致乙方无法正常履行承销义务或给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照法律法规及本协议约定履行承销义务，导致甲方遭受损失，则乙方应承担赔偿责任，赔偿范围包括甲方因此遭受的直接经济损失以及为处理相关事宜而支出的合理费用（如律师费、诉讼费等）。2.若乙方未按照本协议约定对甲方提供的文件资料进行审慎核查，导致股票发行出现问题，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方违反本协议约定的保密义务，向第三方泄露甲方商业秘密或其他机密信息，乙方应立即采取措施消除影响，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的承销费用。4.若乙方违反本协议约定的其他义务，导致甲方无法正常完成股票发行或给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。五、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。六、协议的变更与解除（一）协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（二）协议解除1.经双方协商一致，可以解除本协议。2.若一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。3.在股票发行过程中，若因不可抗力或法律法规政策变化等原因导致本协议无法继续履行或部分无法履行，双方应协商解决善后事宜，互不承担违约责任。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖