对赌协议书融资占比

对赌协议书融资占比1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX科技有限公司（以下简称“甲方”），地址位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人/负责人为张三，联系方式甲方是一家从事XX领域高科技产品研发、生产和销售的企业，成立于XXXX年，注册资本为人民币XXXX万元。甲方的核心业务包括XX产品的研发、生产、销售以及相关的技术服务，在行业内具有良好的声誉和较高的市场份额。近年来，甲方积极拓展业务范围，寻求新的发展机遇，通过本次融资占比协议，甲方旨在引入战略投资者，优化股权结构，提升企业竞争力，并推动XX产品的市场拓展和国际化发展。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司（以下简称“乙方”），地址位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人/负责人为王五，联系方式乙方是一家专业的投资管理公司，成立于XXXX年，注册资本为人民币XXXX万元。乙方的核心业务包括风险投资、私募股权投资、资产管理等，在投资领域拥有丰富的经验和广泛的资源。乙方致力于发掘具有高成长潜力的企业，通过提供资金支持和专业服务，帮助其实现快速发展。本次，乙方基于对甲方XX产品市场前景的看好，以及对其团队实力的认可，决定参与甲方的融资，并希望通过本次融资占比协议，与甲方建立长期稳定的合作关系，共同推动XX产业的发展。

协议简介：

本次融资占比协议的背景基于甲方XX科技有限公司在XX领域的发展战略和乙方的投资布局。甲方作为XX领域的高科技企业，拥有自主研发的核心技术和市场领先的XX产品，但为了进一步扩大生产规模、提升研发能力以及拓展国际市场，甲方需要引入外部资金支持。乙方作为专业的投资管理公司，在风险投资和私募股权投资领域具有丰富的经验和资源，且对XX领域的发展前景充满信心。基于双方的共同利益和长远发展目标，甲方与乙方经过充分沟通和协商，达成本次融资占比协议，旨在通过引入乙方的战略投资，优化甲方的股权结构，提升企业的整体竞争力，并共同推动XX产品的市场拓展和国际化发展。协议的签订将有助于甲方获得必要的资金支持，实现其发展战略；同时，乙方也将通过投资甲方获得相应的投资回报，实现其投资目标。双方将通过本次协议的履行，建立长期稳定的合作关系，共同为XX产业的发展贡献力量。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方（XX科技有限公司）引入乙方（XX投资管理有限公司）作为战略投资者的合作事宜，通过双方约定的融资占比及相应条件，优化甲方的资本结构，获取乙方的资金支持与专业资源，促进甲方业务拓展、技术升级及市场国际化进程，同时保障乙方的投资权益，实现双方的互利共赢。本协议具体内容包括但不限于：双方基本信息确认、融资占比约定、投资款支付条件、股权交割前提、业绩承诺与补偿机制、信息披露义务、双方权利与义务、违约责任、不可抗力条款、争议解决方式及协议终止与后续安排等，旨在为双方后续合作奠定坚实基础，并规范合作过程中的各项权利与责任。

第二条定义

本协议中，除特别说明外，下列词语具有以下含义：

（一）“目标公司”指甲方，即XX科技有限公司；

（二）“投资款”指乙方根据本协议约定向目标公司投入的资金总额；

（三）“融资占比”指乙方持有的目标公司经本次融资后总股本的比例；

（四）“业绩承诺”指目标公司承诺在未来一定期限内达到的财务或运营指标；

（五）“补偿机制”指在业绩承诺未达标时，目标公司向乙方支付的补偿款项；

（六）“信息披露”指目标公司按照约定向乙方提供真实、准确、完整的财务及运营信息的义务；

（七）“股权交割”指目标公司向乙方发行新股或转让存量股权，乙方支付投资款并完成股权登记的法律行为；

（八）“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等；

（九）“争议”指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权力与义务：

（一）甲方有权依据本协议约定，向乙方募集资金用于目标公司的发展；

（二）甲方有权要求乙方按照本协议约定支付投资款，并监督投资款的用途；

（三）甲方有权要求乙方提供与本协议履行相关的专业建议和支持；

（四）甲方有权在本协议框架内，根据公司发展需要调整经营策略和业务计划；

（五）甲方应按照本协议约定，向乙方提供真实、准确、完整的财务及运营信息，并保证信息披露的及时性和完整性；

（六）甲方应按照本协议约定，完成股权交割相关手续，确保乙方顺利取得融资占比对应的股权；

（七）甲方应保证目标公司的合规经营，遵守相关法律法规，并避免任何可能损害乙方权益的行为；

（八）甲方应按照本协议约定，履行业绩承诺，并在未达标时支付相应的补偿款项；

（九）甲方应配合乙方进行必要的尽职调查，并提供相关资料和协助；

（十）甲方应保护乙方的投资权益，不得擅自变更或解除本协议，如需变更或解除，应经双方协商一致。

二、乙方的权力与义务：

（一）乙方有权按照本协议约定，向目标公司投入投资款，并取得相应的融资占比；

（二）乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供真实、准确、完整的财务及运营信息，并监督信息披露的合规性；

（三）乙方有权要求甲方按照本协议约定，支付业绩承诺未达标时的补偿款项；

（四）乙方有权参与目标公司的重大决策，如公司合并、分立、增资、减资、解散等，并根据其股权比例享有相应权利；

（五）乙方有权要求甲方按照本协议约定，及时完成股权交割相关手续，并取得目标公司发放的相应股权证明；

（六）乙方有权要求甲方提供与本协议履行相关的专业建议和支持，并监督其有效性；

（七）乙方应按照本协议约定，履行投资款支付义务，并确保投资款的安全性和合规性；

（八）乙方应配合甲方进行公司治理和风险管理，共同推动目标公司的健康发展；

（九）乙方应遵守相关法律法规，不得滥用其股东权利，损害甲方或其他股东的利益；

（十）乙方应在本协议框架内，根据市场变化和公司发展需要，提出合理的投资建议和经营策略，并协助甲方实现业绩目标。

第四条价格与支付条件

双方经友好协商，确定本次融资的具体价格与支付条件如下：

（一）融资价格：甲方同意以每股XX元人民币的价格向乙方发行XX股普通股，共计投资款人民币XXXX万元。该价格基于对目标公司当前价值评估及未来发展潜力综合确定。

（二）支付方式：乙方应通过银行转账方式将投资款支付至甲方指定的银行账户。甲方指定收款账户信息如下：开户行：XX银行XX支行，账户名称：XX科技有限公司，账号：XXXXXX。

（三）支付时间：乙方应在本协议生效之日起XX日内完成投资款的全部支付。甲方应在收到全部投资款后，按照证券登记结算机构的规定，办理股权登记手续，将乙方持有的相应股权转让登记至乙方名下。

（四）支付条件：乙方投资款的支付以甲方满足以下条件为前提：1.完成本次融资所需的工商变更登记；2.提供乙方要求的其他必要文件，包括但不限于审计报告、法律意见书等；3.甲方承诺按照本协议约定履行业绩承诺及相关义务。如甲方未能满足上述条件，乙方有权暂停或终止投资款的支付，并要求甲方承担相应的违约责任。

（五）税费承担：与本次融资相关的税费，包括但不限于印花税、审计费、律师费等，由甲方承担。乙方应自行承担与其投资相关的税费。

（六）资金用途：甲方承诺将本次融资款主要用于以下方面：1.补充流动资金，用于支付员工工资、采购原材料等；2.扩大生产规模，提升产能；3.研发新产品，提升技术水平；4.拓展国际市场，提升品牌影响力。甲方应定期向乙方披露资金使用情况，并接受乙方的监督。

（七）陈述与保证：甲方应就本次融资向乙方作出以下陈述与保证：1.甲方是依法设立并有效存续的公司，有权签署和履行本协议；2.甲方的股权结构清晰，不存在任何法律纠纷或权利争议；3.甲方已履行所有必要的内部决策程序，有权进行本次融资；4.甲方将按照本协议约定使用融资款，并履行所有相关义务。如甲方违反上述陈述与保证，乙方有权要求甲方承担违约责任，并有权解除本协议。

双方应严格遵守本协议约定的价格与支付条件，任何一方不得擅自变更或解除。如确需变更或解除，应经双方协商一致，并签署书面补充协议。

第五条履行期限

（一）本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起三年。协议期满前，如双方无异议，本协议自动续期三年，续期次数不限。

（二）融资款支付期限：乙方应在本协议生效之日起三十日内完成投资款的全部支付。甲方应在收到全部投资款后十个工作日内，向乙方提供股权登记证明。

（三）业绩承诺期限：业绩承诺期限为自本协议生效之日起三年。甲方应在每年年末向乙方提交经审计的财务报告，并就业绩承诺达成情况进行说明。

（四）信息披露期限：甲方应在本协议生效后每月向乙方披露一次公司运营情况，包括但不限于财务数据、业务进展、重大事件等。如发生重大事件，甲方应在事件发生后五个工作日内向乙方进行临时披露。

（五）协议终止：出现以下情况时，本协议自动终止：1.协议期满且双方未续期；2.双方协商一致同意终止协议；3.甲方破产、清算或被吊销营业执照；4.乙方破产、清算或被吊销营业执照；5.因不可抗力导致协议无法履行；6.发生法律规定或本协议约定的其他终止情形。

（六）关键时间节点：1.尽职调查完成时间：自本协议生效之日起XX日内；2.工商变更登记完成时间：自乙方支付全部投资款之日起XX日内；3.股权登记完成时间：自甲方收到全部投资款之日起XX日内。双方应严格按照上述时间节点履行各自义务，任何一方延误履行均视为违约。

第六条违约责任

一、违约情形及认定

（一）甲方违约情形：

1.未按本协议约定支付业绩承诺补偿款项；

2.未按本协议约定提供真实、准确、完整的财务及运营信息；

3.未按本协议约定及时完成工商变更登记或股权交割手续；

4.擅自变更公司经营策略，导致业绩承诺无法达成；

5.出现重大法律纠纷或合规问题，损害乙方股东权益；

6.违反保密义务，泄露乙方商业秘密；

7.未经乙方同意，擅自进行增资、减资或合并、分立等重大事项；

8.违反资金用途约定，将融资款用于非协议约定的用途；

9.违反陈述与保证，存在虚假陈述或误导性信息。

（二）乙方违约情形：

1.未按本协议约定支付投资款；

2.未按本协议约定履行监督义务，导致甲方出现重大损失；

3.违反保密义务，泄露甲方商业秘密；

4.未经甲方同意，擅自处置其持有的目标公司股权；

5.违反陈述与保证，存在虚假陈述或误导性信息。

双方任何一方发生上述违约情形，均应承担相应的违约责任。

二、违约责任承担方式

（一）违约金：

1.如甲方发生本协议第六条第一款第1项至第4项违约情形，应向乙方支付违约金人民币XXXX万元。该违约金不足以弥补乙方实际损失的，甲方还应赔偿乙方实际损失与违约金之间的差额。

2.如乙方发生本协议第六条第一款第1项违约情形，应向甲方支付违约金人民币XXXX万元。该违约金不足以弥补甲方实际损失的，乙方还应赔偿甲方实际损失与违约金之间的差额。

3.违约金自违约行为发生之日起计算，至违约行为纠正之日止。

（二）赔偿损失：

1.任何一方违约给对方造成损失的，应赔偿对方直接经济损失和可预见间接经济损失。损失赔偿范围包括但不限于实际损失、预期利益损失、律师费、诉讼费等。

2.赔偿损失应以实际发生损失为限，但赔偿总额不得超过违约方在违约时能够预见到的损失范围。

3.如违约方有主观故意或重大过失，赔偿比例应相应提高。

三、违约责任的具体适用

（一）关于业绩承诺违约：

1.如目标公司在业绩承诺期内未能达到约定的财务或运营指标，甲方应在业绩承诺期满后XX日内向乙方支付补偿款项。补偿款项计算方式为：[（约定指标-实际指标）/约定指标]×融资款×补偿比例。

2.补偿款项应支付至乙方指定的银行账户。甲方逾期支付补偿款项的，每逾期一日，应按补偿款项总额的万分之五向乙方支付违约金。

（二）关于投资款支付违约：

1.如乙方未能按本协议约定支付投资款，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向甲方支付违约金。

2.逾期支付超过XX日，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

（三）关于信息披露违约：

1.如甲方未按本协议约定及时披露信息，每逾期一日，应按披露金额的万分之五向乙方支付违约金。

2.如甲方披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应立即纠正，并承担相应的违约责任和赔偿责任。

（四）关于股权交割违约：

1.如甲方未能按本协议约定完成股权交割手续，每逾期一日，应按融资款总额的万分之五向乙方支付违约金。

2.逾期超过XX日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

四、违约责任的综合适用

1.如一方发生多项违约行为，应分别计算各项违约责任，并合并承担。违约方应优先支付违约金，不足部分再承担赔偿责任。

2.如违约行为涉及刑事责任，违约方还应依法承担刑事责任。

3.如双方均存在违约行为，应各自承担相应的违约责任，互不抵消。

4.违约责任的承担不影响守约方继续要求违约方履行协议义务。

五、违约救济措施

1.守约方有权要求违约方停止违约行为，恢复协议履行状态。

2.守约方有权要求违约方采取补救措施，消除违约影响。

3.守约方有权要求违约方赔偿损失，并支付违约金。

4.守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

5.守约方有权向人民法院提起诉讼，请求判令违约方承担违约责任。

六、不可抗力免责

1.本协议约定，因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任。

2.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会事件等。

3.发生不可抗力时，双方应立即通知对方，并提供相关证明文件。

4.不可抗力影响消除后，双方应继续履行协议义务。

本条约定的违约责任是双方基于诚信原则和公平原则协商确定，旨在保障协议的顺利履行和双方的合法权益。任何一方不得以任何理由拒绝承担违约责任，也不得以任何理由要求减免违约责任。如双方对本条约定的违约责任有异议，应通过友好协商解决；协商不成的，应提交争议解决机构裁决。

第七条不可抗力

（一）定义：本协议所称“不可抗力”是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整、行政命令等）、社会事件（如罢工、骚乱、传染病疫情等）以及其他类似的事件，这些事件导致或促成了本协议部分或全部条款不能履行。

（二）影响认定：发生不可抗力事件时，受影响方应立即通知另一方，并在合理期限内（不迟于XX日）提供不可抗力事件发生、持续及影响情况的书面证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证文书等。双方应根据不可抗力事件对协议履行的影响程度，协商决定是否暂停履行、部分履行或终止履行协议相关义务。

（三）责任免除：若不可抗力事件导致协议无法履行或延迟履行，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻不可抗力事件造成的损失。若不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权解除受不可抗力影响部分的协议条款，且不承担违约责任。解除协议后，双方应相互返还已接受的利益，并就未履行部分不再承担责任。

（四）不可抗力解除效力：本协议约定不可抗力条款的设立，旨在保障双方在极端情况下免于承担不必要的法律责任，并非双方放弃追究违约责任的权利，若不可抗力事件系因一方过错造成或可预见可避免，该方仍应承担相应责任。双方应本着诚实信用原则，积极协商处理不可抗力事件带来的后续问题，包括但不限于协议调整、损失分担等。

（五）通知与协助：发生不可抗力事件时，双方应相互通知，并提供必要的协助，包括但不限于提供不可抗力证明文件、协商协议调整方案等。任何一方未能及时通知或拒绝协助，导致另一方遭受损失的，应承担相应责任。

本协议不可抗力条款的约定，是双方基于公平合理原则和商业实践经验共同设定的，旨在为双方合作提供安全保障，避免不必要的法律风险。双方应严格遵守本条款约定，妥善处理不可抗力事件，维护双方的合法权益和良好的合作关系。

第八条争议解决

（一）协商解决：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。双方应指定专门人员负责协商，并在合理期限内（不迟于XX日）就争议事项进行沟通，寻求达成和解协议的方案。协商应本着公平、合理、互谅互让的原则进行，以维护双方的长期合作关系和共同利益。

（二）调解解决：若协商无法达成一致意见，双方同意将争议提交至双方共同认可的调解机构进行调解。调解应遵循中立、公正、保密的原则，调解员应根据事实和法律规定，提出调解方案供双方参考。若调解成功，双方应签订调解协议书，并依据协议书内容履行相关义务。调解协议书经双方签字盖章后具有法律约束力，双方应自觉履行。

（三）仲裁解决：若协商和调解均无法解决争议，双方同意将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。仲裁应依据双方签署的仲裁协议或仲裁规则进行，仲裁地点为双方约定的仲裁机构所在地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，双方应自觉履行仲裁裁决。仲裁过程中，双方应遵守仲裁规则，尊重仲裁员的权威，不得干扰仲裁程序的正常进行。

（四）诉讼解决：若双方未就争议解决方式达成一致意见，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应依据中华人民共和国相关法律法规进行，法院将依法公正审理争议案件，并作出判决。诉讼过程中，双方应积极配合法院的工作，提供相关证据和材料，共同维护司法公正和诉讼效率。

（五）争议解决原则：本协议争议解决条款的设立，旨在为双方提供多元化、高效、便捷的争议解决途径，维护双方的合法权益。双方应本着诚实信用原则和公平合理原则，积极履行争议解决义务，避免不必要的法律风险和损失。无论采取何种争议解决方式，双方均应尊重对方当事人的人格尊严和商业信誉，以维护良好的市场秩序和社会和谐。

（六）争议解决期限：双方应自争议发生之日起XX日内开始协商或寻求其他争议解决途径，若未能及时解决，可能导致争议升级和解决难度加大。双方应珍惜合作机会，积极履行争议解决义务，以维护双方的合法权益和良好的合作关系。

第九条其他条款

（一）通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过信函发送的通知，寄出后XX日视为送达；通过传真发送的通知，发送成功后视为送达。若一方使用多个联系方式，则以最先送达的为准。

（二）协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。

（三）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，否则任何一方不得基于其他事项向另一方提出任何请求或主张。

（四）可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（五）转让限制：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。任何转让均应遵守本协议的约定，且受让方应承担与转让方相同的义务和责任。

（六）独立履行：本协议的各条款应被视为独立的部分，任何条款的违约不应自动导致其他条款的违约或协议的终止，除非本协议另有明确约定。

（七）法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议