收款人员监管协议书模板

收款人员监管协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际贸易有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦15层1501室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技发展有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路100号XX塔25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为拓展其国际贸易业务，需对特定款项的收付进行有效监管，以保障交易安全及资金流向合规；乙方作为专业的金融服务机构，具备完善的资金监管系统及风险控制能力，能够为甲方提供高效、安全的资金监管服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。甲方委托乙方作为其指定收款人员，对特定交易款项进行全程监管，确保资金按照约定用途使用，同时保障乙方的合法权益。本协议的签订及履行，旨在建立一套规范、透明的资金监管机制，防范交易风险，促进双方长期合作关系的稳定发展。协议的执行将严格遵循相关法律法规及行业规范，确保双方合作符合国家金融监管要求，并为后续的履约、争议解决等事宜提供明确的法律依据。双方均确认，本协议的签订及后续履行，是基于对各自权利与义务的充分理解，并已对协议内容进行审慎评估，愿意共同遵守协议约定，维护合作关系的良好秩序。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方作为其指定收款人员，对特定交易款项进行全程监管，确保资金按照约定用途使用，保障甲方交易安全及资金流向合规。本协议涉及的监管范围包括但不限于：甲方与第三方（以下简称“收款人”）之间因特定交易（如商品销售、服务提供、租金支付等）所产生的款项收付；乙方对上述款项的接收、存储、划转及信息披露等行为；以及与资金监管相关的通知、报告、对账、争议处理等事宜。具体监管内容以本协议附件一《资金监管清单》及甲方与收款人之间的主合同约定为准。乙方应依据本协议约定及附件一所述范围，提供专业、高效的资金监管服务，确保监管过程符合国家法律法规及行业规范要求。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“资金监管”是指乙方根据甲方委托，对特定交易款项进行接收、存储、划转及信息披露的行为，旨在保障资金安全及按约定用途使用。

“监管账户”是指乙方根据本协议约定开立或指定的用于接收、存储监管资金的专用银行账户。

“收款人”是指根据甲方与第三方约定，有权从甲方获得款项但需经乙方监管的第三方。

“主合同”是指甲方与收款人之间就特定交易达成的具有法律约束力的协议。

“通知”是指本协议约定的书面通知，包括但不限于信函、传真、电子邮件等。

“合理期限”是指根据相关法律法规及本协议约定，应当完成某项行为的最短时间要求。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定及附件一所述范围，对特定交易款项进行有效监管，并有权对乙方的履约情况进行监督和评估。

（2）甲方有权要求乙方提供与资金监管相关的报告、对账单及其他资料，以了解监管资金的流向及使用情况。

（3）甲方有权要求乙方在监管过程中，严格遵守国家法律法规及行业规范，确保资金监管行为的合法性、合规性。

（4）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的交易信息及资金监管需求，包括但不限于主合同、收款人信息、款项金额、用途等。

（5）甲方应按照本协议约定向乙方支付资金监管服务费用，并按时履行主合同约定的付款义务。

（6）甲方应配合乙方进行资金监管相关的工作，包括但不限于提供必要的身份证明、授权文件等。

（7）甲方应及时向乙方提供与主合同及收款人相关的变更信息，确保乙方能够准确履行监管职责。

（8）甲方应保证其提供的交易信息及资金监管需求不违反国家法律法规及行业规范，如因甲方提供虚假信息或违反约定而导致乙方产生损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的交易信息及资金监管需求，并有权对甲方提供的资料进行审核。

（2）乙方有权按照本协议约定及附件一所述范围，对特定交易款项进行接收、存储、划转及信息披露，并有权对收款人的身份及资格进行初步审核。

（3）乙方有权要求甲方按时支付资金监管服务费用，并对甲方的付款情况进行监督。

（4）乙方应按照本协议约定，在收到甲方通知后及时将监管资金划转给收款人，并应保证资金划转的及时性、安全性。

（5）乙方应建立完善的资金监管系统及风险控制机制，确保监管资金的完整性与安全性，并应定期对系统进行维护和升级。

（6）乙方应妥善保管甲方提供的资料及监管过程中产生的信息，并应严格遵守保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（7）乙方应及时向甲方提供与资金监管相关的报告、对账单及其他资料，并应保证信息的真实、准确、完整。

（8）乙方应在收到甲方通知后及时处理与资金监管相关的争议，并应积极配合甲方进行争议解决。

（9）乙方应遵守国家法律法规及行业规范，确保资金监管行为的合法性、合规性，并应配合监管部门进行监督检查。

（10）乙方应建立完善的客户服务机制，及时响应甲方的需求，并提供专业的咨询和指导。

（11）乙方应定期对资金监管业务进行风险评估，并应采取有效措施防范和化解风险，确保资金监管业务的稳健运行。

（12）乙方应在监管过程中发现任何异常情况时，及时通知甲方并进行妥善处理，以保障甲方的合法权益。

第四条价格与支付条件

甲方根据本协议约定使用乙方的资金监管服务，应向乙方支付相应的服务费用。服务费用的具体标准及计算方式由双方另行协商确定，并可作为本协议附件二。服务费用可采用固定费率、按交易额比例或其他双方约定的方式收取。甲方应按照本协议约定及附件二所述的标准及方式，在每次交易完成或按周期（如每月/每季度）向乙方支付服务费用。支付方式包括但不限于银行转账、支票等，具体支付方式由双方协商确定。甲方应确保支付资金监管服务费用的资金来源合法，并按时足额支付。如甲方未按时支付服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权暂停提供资金监管服务，并要求甲方一次性付清所有应付费用及违约金。乙方应在收到服务费用后，按照甲方要求提供等额的收款凭证或其他收款证明。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：壹年]。协议期满前[具体月数，例如：叁个月]，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。在本协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。具体的资金监管业务自本协议生效之日起开始履行，直至最后一笔监管款项处理完毕之日止。乙方应在收到甲方通知后的[具体天数，例如：伍]个工作日内完成对监管资金的接收、存储、划转等操作，并应及时向甲方提供相关凭证。甲方应在本协议约定的有效期内，持续使用乙方的资金监管服务，并按时履行主合同约定的付款义务。如因甲方原因导致主合同提前终止，本协议应继续履行至监管资金全部处理完毕之日。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）如甲方未按时支付资金监管服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供资金监管服务，并要求甲方一次性付清所有应付费用及违约金；逾期超过六十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付相当于服务费用总额[具体百分比，例如：百分之五十]的违约金，同时甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（2）如甲方提供虚假的交易信息、收款人信息或主合同信息，导致乙方监管行为错误或产生损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方因此遭受的直接经济损失、第三方索赔、监管系统使用费等，并应承担乙方为实现债权而支出的合理费用（如诉讼费、律师费等）。

（3）如甲方擅自绕过乙方监管账户直接向收款人支付款项，或指使收款人拒收监管账户划转的款项，视为严重违约。甲方应立即纠正行为，并向乙方支付相当于该笔款项金额[具体百分比，例如：百分之二十]的违约金。若因此导致乙方资金监管系统被列入异常名单、乙方向监管账户开户行及收款人造成不良影响，甲方应负责消除影响并赔偿乙方因此遭受的所有损失。

（4）甲方未按约定及时提供主合同变更、收款人变更或终止等信息，导致乙方未能及时调整监管措施，并因此产生风险或损失，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于对乙方因此遭受的直接损失进行赔偿。每逾期提供一日，应按未提供信息涉及金额的万分之五支付违约金。

（5）甲方违反主合同约定，导致收款人无法按时获得款项，并因此对乙方造成声誉损害或系统资源占用，甲方应承担相应的赔偿责任，并应向乙方支付[具体金额或百分比]的违约金以弥补损失。

2.乙方违约责任：

（1）如乙方未按本协议约定及附件一所述范围、时限完成对监管资金的接收、存储、划转等操作，导致甲方或收款人利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。每延误一日，应按延误处理的款项金额的万分之五向受损失方支付违约金。如因乙方操作失误导致资金损失，乙方应负责赔偿全部损失（以实际损失为限）。

（2）如乙方泄露因履行本协议而掌握的甲方商业秘密、交易信息或收款人信息，给甲方造成经济损失，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和精神损害抚慰金，并应承担甲方为实现债权而支出的合理费用。

（3）乙方未按约定向甲方提供监管报告、对账单或其他必要资料，或提供虚假、不完整的资料，导致甲方无法了解资金监管情况，乙方应承担相应的违约责任。甲方有权要求乙方立即补交，并应向甲方支付[具体金额或百分比]的违约金。若因此给甲方造成损失，乙方应负责赔偿。

（4）乙方在监管过程中，未能尽到合理的风险防范义务，例如未能及时发现异常交易或违规划转行为，导致甲方资金损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿责任范围包括实际损失金额及甲方因此支付的评估费、诉讼费等合理费用。

（5）乙方无正当理由拒绝履行本协议约定的服务义务，或擅自终止服务，应向甲方支付相当于[具体金额或百分比]的服务费用作为违约金，并应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。甲方有权立即解除本协议，并要求乙方支付违约金。

3.不可抗力导致的违约：如因不可抗力（如战争、自然灾害、政府行为等）导致一方无法履行本协议部分或全部义务，该方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明。根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，或延迟履行。但遭受不可抗力一方仍需采取措施减少损失，因不可抗力造成的额外损失由遭受方自行承担。不可抗力消除后，应立即恢复履行本协议。因不可抗力导致协议无法履行的，经双方协商一致，可以解除协议，双方互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际情况结算。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更或政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障（非乙方主观故意或重大过失造成的）等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响或阻止一方根据本协议履行其全部或部分义务。

2.通知与证明：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，说明事件情况及其预计影响，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险单据等）。通知应在合理期限内送达对方，否则可能影响免责权利的行使。

3.责任免除：因不可抗力导致一方或双方未能履行或完全履行本协议项下的全部或部分义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻不可抗力可能造成的损失。若不可抗力影响持续超过[具体天数，例如：三十]日，双方均有权协商解除本协议，双方均不承担违约责任，已产生的费用按实际发生情况结算。因不可抗力导致的合同解除，不影响双方在协议履行前已产生的权利和义务。

4.协商：即使发生不可抗力事件，双方仍应真诚协商，努力寻求替代方案，以最大限度减少因不可抗力事件给对方造成的损失。

5.不可免除的责任：因不可抗力导致一方迟延履行义务的，除不可抗力直接影响外，若该方未能采取积极措施减少损失，其对由此扩大的损失仍应承担相应责任。

第八条争议解决

1.协商：双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应在北京进行，双方应指定代表进行谈判，力争在[具体天数，例如：三十]日内达成书面和解协议。

2.调解：若协商未能在上述期限内解决争议，双方同意在协商不成后的[具体天数，例如：十五]日内，将争议提交给中国国际经济贸易促进委员会（CIETAC）在北京设立的调解中心进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。经调解达成调解协议的，制作调解书，经双方签收后具有法律约束力；调解不成的，调解机构应出具调解终结书，双方可另行选择仲裁或诉讼方式解决争议。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方直接同意采用仲裁方式，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭由三名仲裁员组成，按照多数票原则作出裁决。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。仲裁过程中，未经对方同意，仲裁员及其替换人、仲裁机构及其工作人员不得泄露双方商业秘密或披露在仲裁程序中获悉的保密信息，但法律另有规定或当事人另有约定的除外。

4.诉讼：除非双方明确约定通过仲裁解决争议，否则任何一方在任何时候均可以将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起。法院判决生效后，双方应自觉履行。若一方不履行判决，另一方有权向人民法院申请强制执行。

5.法律适用：争议的解决均适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知：双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。如一方需要变更联系方式，应至少提前[具体天数，例如：十]日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达；以邮寄方式发送的，寄出后[具体天数，例如：三日]视为送达。任何一方收到对方的通知后，应予以确认。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方授权代表签字盖章后生效。任何口头约定或非经书面确认的变更均不具法律效力。

3.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应尽最大努力使本协议其余部分有效、完整。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。

5.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方因合并、分立、收购等经营需要转让权利义务的，应提前[具体天数，例如：三十]日书面通知乙方，乙方在合理期限内无正当理由不同意转让的，甲方不得转让。

6.利益冲突：双方应避免与第三方发生可能影响其履行本协议义务的利益冲突。若出现或预期出现利益冲突，应立即通知对方，并采取必要措施消除或减轻冲突。

7.适用的法律和争议解决：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

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