个人证券投资咨询服务合同(2024版)

个人证券投资咨询服务合同（2024版）

合同编号：__________

个人证券投资咨询服务合同（2024版）

甲方（委托方）：

乙方（受托方）：

鉴于甲方作为投资者，需要专业的证券投资咨询服务，乙方具备

提供证券投资咨询服务的专业能力和经验，经双方友好协商，就甲方

委托乙方提供证券投资咨询服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供针对性的证

券投资建议；

1.2乙方应及时向甲方提供证券市场动态、政策法规变化等信息,

帮助甲方把握投资机会；

1.3乙方应定期对甲方的投资组合进行评估和调整，以提高投资

收益和降低投资风险；

1.4乙方在提供服务过程中，应严格遵守相关法律法规，不得利

用甲方提供的信息进行不正当交易。

第二条服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为年;

2.2乙方应在合同有效期内按照约定提供服务，如有特殊情况需

提前终止或延长合同的，应与甲方协商一致。

第三条服务费用

3.1乙方向甲方提供证券投资咨询服务，甲方应支付乙方服务费

用，具体金额和支付方式如下：

(1)固定费用：人民币—元/年；

(2)绩效费用：根据甲方投资收益的一定比例提取，具体比例双

方协商确定。

3.2甲方支付服务费用后，乙方应及时开具正规发票。

第四条保密条款

4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私

等敏感信息，应予以严格保密；

4.2保密期限自本合同终止之日起计算，不少于—年。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方

损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金数额双方协商

确定；

5.2如乙方未按约定提供服务，甲方有权解除合同，并要求乙方

退还已支付的服务费用。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决;

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉

讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份；

7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本

合同具有同等法律效力;

7.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：—年—月—日

一、附件列表：

1.个人证券投资咨询服务合同（2024版）

2.乙方提供的投资建议记录

3.投资组合评估和调整报告

4.服务费用支付凭证

5.正规发票

6.补充协议（如有）

二、违约行为及认定：

1.乙方未按约定提供证券投资咨询服务，或服务质量不符合约定。

2.甲方未按时支付服务费用。

3.双方未履行保密义务，泄露对方商业秘密或个人隐私。

4.甲方未按约定使用乙方提供的服务，或违反法律法规进行投资活动。

5.双方在履行合同过程中发生其他违反合同约定的行为。

三、法律名词及解释：

1.证券投资咨询：指为投资者提供关于证券市场动态、投资策略、风

险评估等专业意见和服务。

2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实

用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

3.个人隐私：指个人不愿意公开或让他人知悉的个人信息。

4.违约金：指一方违反合同约定，按照约定向对方支付的赔偿金。

5.投资收益：指投资所得的利润、利息、股息、红利等收益。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.服务内容不符合甲方需求：双方加强沟通，乙方根据甲方需求调整

服务内容。

2.服务费用支付纠纷：提前明确费用支付方式和时间，如有纠纷可通

过协商解决。

3.乙方服务质量问题：甲方有权要求乙方改进服务质量，严重者可解

除合同。

4.保密义务纠纷：双方加强保密意识，签订保密协议，如有泄露可追

究法律责任。

5.投资风险管理：乙方应提供充分的风险提示，甲方应根据自身风险

承受能力进行投资决策。

五、所有应用场景：

1.个人投资者寻求专