法律与风险管理部分

中国水利水电第八工程局有限公司

总部管理规定

(法律与风险管理部分)

2015-12-31发布2016-01-01实施

中国水利水电第八工程局有限公司发布

目录

法律风险管理办法.................................................................2

外聘律师管理办法.................................................................26

法律风险管理办法

批准人：朱国强

审核人：闫英才

编写人：孙人涛尹玲俐

文件会签表

纪检监察（审

经营管理部总经理办公室工程管理部市场营销管理部设备物资管理部

计）部

林华何培章黄启斌曹楚良蹇尚友吴继明

人力资源部财务部资金管理部投资事业部基础设施事业部

白延庆唐明高昱成新文朱枫

主管部门：法律与风险管理部

2

1.范围

本管理规定适用于公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位。

2.术语和定义

2.1法律风险管理机构

在公司范围内，根据实际需要设置的具有法律风险管理职能的机构（部门

或业务科室）。

2.2法律风险管理人员

在公司范围内，专职或兼职从事法律风险管理工作的职员。

2.3公司法律风险

基于法律规定或者合同约定，由于公司外部环境及其变化，或者公司及其

利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对公司实现目标的影响。

2.4法律风险管理

在实现公司战略目标的过程中，通过综合、系统的管理手段，以事前预防

为主、事中控制和事后救济为辅，合理、有效避免、降低或控制公司面临法律

风险的全过程。

2.5利益相关者

与公司发生往来，存在利益关系的自然人与法人，包括业主方、监理方、

设计方、勘测方、合作方、分包商、供应商、社区、政府机关等。

2.6经营行为

公司及所属单位在生产经营过程中形成重要经营决策、制定规章制度、签

发重要经营性文件、对外签署法律性文件等活动。

2.7法律审核

公司及所属单位法律与风险管理机构（人员）根据国家法律法规和相关政

策，针对公司及所属单位经营行为的合法合规性、潜在法律风险等进行专项审

查、评估并提出专业判断意见的过程。

2.8法律意见书

法律审核人员就法律审核事项出具的综合性书面文件，其内容包括合法性论证,

识别、分析法律风险，提供法律依据，提出专业判断意见或解决问题的方案。

3

2.9法律纠纷案件

各类诉讼、仲裁案件和可能引发诉讼、仲裁的各类事件。

2.10保有法律纠纷案件

在统计期间以前各年度发生但未结案和统计期间内新发法律纠纷案件的总和。

3.职责

3.1公司总法律顾问

（1）全面负责公司法律与风险管理体系的建设和完善；

（2）全面负责公司法律与风险管理工作，统一协调处理公司决策、经营和管理

中的法律事务；

（3）参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范

意见；

（4）参与公司重要规章制度的制定和实施，建立健全公司法律与风险管理机构；

（5）对公司及所属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有

关部门予以整改；

（6）指导公司所属单位法律与风险管理工作，对所属单位法律与风险管理负责

人的任免提出建议；

（7）负贡公司的法制宣传教育和培训工作，组织建立公司法律与风险管理人员

的业务培训制度；

（8）其他应当由总法律顾问履行的职责。

3.2法律与风险管理部

（1）负责公司法律与风险管理体系建设和完善的具体工作；

（2）正确执行国家的法律、法规，对公司重大事项和重大经营决策提出法律审

核意见；

（3）起草或者参与起草、审核公司的重要规章制度；

（4）负责公司各类合同的法律审核工作，参加重大合同的谈判和起草工作；

（5）参与公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转

4

让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动，处理有关法律事务；

（6）负责公司经营行为法律风险的分析研究和防控工作；

（7）负责公司诉讼、仲裁、行政复议、听证等专业事项和法律纠纷案件的

处理;（8）负责公司法制宣传教育、法律培训、法律咨询服务工作；

（9）负责公司外聘律师机构的选择、联络、监督和评价等管理工作；

（10）指导公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位开展法律风险管

理工作；

（11）公司领导及总法律顾问交办的其他法律事务。

3.3其他职能部门、事业部、公司所属单位和项目

（1）配合公司法律与风险管理部各项工作；

（2）采取措施防控法律风险并积极应对已发生的法律风险；

（3）按照法律与风险管理部的意见和建议，对管理中存在的问题实施整改,

予以纠正；

（4）协助搜集、整理可能引发或发生的法律纠纷的相关信息和证据材料,

并及时向公司法律与风险管理部报告；

（5）负责承担因处理本单位法律纠纷案件而产生的各项费用。

4.法律风险管理的内容及流程

4.1法律审核管理规定

公司及所属单位的下列经营行为事项必须进行法律审核及论证：

（1）重要经营决策；

（2）制定规章制度;

（3）签发重要经营性文件；

（4）对外签订法律性文件；

（5）需要法律审核的其他事项。

应当审核而未经审核及合法性论证的重要经营决策，不得实际执行；应当

审核而未经审核的规章制度与经营性文件，不得提交相关会议审议或发布实施;

应当审核而未经审核的法律性文件，不得对外签订。

4.1.1法律审核的范围

5

1、重要经营决策

对公司生存发展具有重大影响经营事项的决策，包括但不限于：

（1）公司经营战略的选择与方针、管理目标的确定；

（2）公司内部改革决策和目标；

（3）公司管理体制和组织机构的重大调整；

（4）公司分立、合并、破产、解散、增减资本以及重组、改制；

（5）重大投融资；

（6）重大资产处置；

（7）产权（股权）交易；

（8）对外担保、招投标；

（9）知识产权开发与保护；

（10）其他重要经营决策事项。

2、规章制度

公司和所属单位在经营管理过程中制定的能够重复适用的管理内容、程序与方

法，包括但不限于：

（1）公司章程；

（2）公司规划；

（3）管理标准；

（4）规定、办法、细则；

（5）规程、守则、须知、公约；

（6）其他规章制度。

3、重要经营性文件

按照重要经营决策所作出的正式文件。

4、法律性文件

以公司及所属单位名义对外签署的设定权利义务关系的文件，包括但不限丁：

（1）生产经营合同;

（2）投资合同；

6

（3）建设融资合同；

（4）担保合同及保函；

（5）劳动合同及劳务合同；

（6）其他合同；

（7）法定代表人授权委托书；

（8）涉及经营性权利义务关系的往来函件、表单、通知等；

（9）其他法律文件。

4.1.2法律审核的方式

（1）对需审核的事项原则上进行书面审核，出具统一格式的法律意见书。

（2）公司总法律顾问参加或列席公司党政联席会议、总经理办公会及各类

经营决策会议，对重大经营决策提出法律意见和建议，并在相应会议记录中载

明。（3）特殊情况下以会签的方式进行法律审核。

（4）需要外聘专业服务机构提供专项法律审核的，由公司法律与风险管理

部协调外聘机构出具法律审核意见。

4.1.3法律审核的官级

1、所属单位的审核

所属单位的法律与风险管理机构（人员）负责本单位的法律审核工作，按

照公司规定出具统一格式的法律意见书，对法律审核意见负责，并进行台账登

记与备案管理。

2、公司法律与风险管理部的审核

（1）公司法律与风险管理部负责公司的法律审核工作，按照公司规定出具

统一格式的法律意见书，对法律审核意见负责，并进行台账登记与备案管理。

（2）下列事项，所属单位出具初步审核意见后报公司法律与风险管理部复

审：---金额在800万元以上的各类合同；

——BT、BOT、BOO、BOOT、TOT等建设融资合同；

一一担保合同及各类保函；

一一存在重大法律风险的法律性文件；

-涉及重大权利义务变更的法律性文件；

7

——可能违法违规的法律性文件；

——可能对公司声誉、权益造成不利影响的事项。

3、总法律顾问的审核

（1）下列事项，由公司法律与风险管理部审核后报公司总法律顾问终审：

一一金额在2000万元以上的各类合同；

——BT、BOT、BOO、BOOT、TOT等建设融资合同；

——应当由总法律顾问审核的其他重大事项。

（2）公司总法律顾问认为应当由公司领导决定的事项，报公司领导审批。

4.1.4法律审核的提起

公司法律与风险管理部法律审核工作的提起，包括：

（1）公司总经理指派或批示；

（2）公司其他领导就分管工作指派或批示；

（3）公司各职能部门、各事业部商请法律与风险管理部确定；

（4）公司各所属单位商请法律与风险管理部确定的；

（5）法律与风险管理部依管理职权确定的。

公司所属单位法律审核工作的提起，包括：

（1）所属单位负责人指派或批示；

（2）所属单位其他领导就分管工作指派或批示；

（3）所属单位各部门、各项目商请本单位法律与风险管理机构确定；

（4）所属单位法律与风险管理机构依管理职权确定的。

4.1.5法律审核的期限

（1）主办单位（部门）应为法律与风险管理机构预留足够的审核工作时间。

（2）除法律与风险管理机构直接参与经营活动并需当场发表法律意见的以外,

法律审核时限为法律与风险管理机构接到审核事项所有资料起5个工作日。

（3）法律与风险管理机构因特殊情况需延长法律审核工作时间的，应向主办单

位（部门）或承办人说明理由；主办单位（部门）对审核时限有特殊要求的，应当

说明理由，法律与风险管理机构即时办理。

4.1.6法律审核的要求

8

1、对主办单位（部门）的要求

（1）提起法律审核时，主办单位（部门）应将待审核事项的全部基础资料

充分提供给法律与风险管理机构，填写《待审事项信息登记表》，对待审核事项

的业务背景、存在的问题或争议焦点等进行交底说明，并对其所提供资料和情

况说明的真实性与完整性负责。

（2）因审核资料不齐全需要补充基础资料时，主办单位（部门）应按照法

律与风险管理机构的要求及时提供，经补充后仍不齐全，致使无法全面了解审

核事项而不能准确评估法律风险的，法律与风险管理机构应在法律意见书中载

明。（3）主办单位（部门）应当尊重并重视法律与风险管理机构出具的法律审

核意见与建议，根据实际情况予以采纳，并及时采取有效措施防范和规避法律

风险；主办单位（部门）须填写《法律意见书采纳情况反馈表》，对法律审核意

见采纳情况向法律与风险管理机构反馈。

2、对法律与风险管理机构（人员）的要求

（1）法律与风险管理机构（人员）应当独立进行法律审核，准确评估审核

事项的法律风险，在会签意见或法律意见书中予以明示，提出修改完善建议或

具体应对策略的选择及应对措施的实施。包括：

一一规避风险的策略与措施；

一一降低风险的策略与措施；

一一转移风险的策略与措施；

一一接受风险的策略与措施；

一一其他策略及措施等。

（2）法律审核意见提出的应对策略及措施应当考虑以下几方面的因素：

一一公司的战略目标、核心价值观和社会责任；

一一公司对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等；

一一应对策略的实施成本与预期收益；

一一利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些

法律风险应对策略的偏好；

-业务主办部门（单位）的实际需求；

9

一一公司其他职能部门的建议与意见。

（3）法律审核意见的出具人对审核意见的合法性负责。

（4）法律与风险管理机构（人员）对法律审核中发现的公司、所属单位经营管

理中存在的突出问题，有权向公司及所属单位提出完善经营管理和风险防范的建议。

4.1.7法律审核的特别规定

（1）下列事项，法律与风险管理机构（人员）原则上不进行法律审核：

——采用招标单位要求的标准合同文本；

一一采用股份公司或公司的标准合同文本；

——采用公司的标准合同条款。

（2）下列事项，法律与风险管理机构（人员）进行有限法律审核：

——对股份公司或公司标准合同文本、标准合同条款进行修改的，在修改范围

之内进行审核；

——合同履行过程中，合同条款变更、签订补充协议，涉及重大权利义务处分

的会议纪要、往来函件，以及影响合同正常履行的法律性文件，在变更范围之内进

行审核。

——主办单位（部门）采用合同相对方提供合同文本的，应当在提起法律审核

程序时对该合同文本的来源、效力、修改之处一并作出说明；未加说明的，主办单

位（部门）应在3个工作日之内将相关材料补充完整之后再提起审核。

4.1.8法律意见书

（1）法律意见书应一事一议，要求格式标准、依据充分、分析透彻、逻辑严密、

表达准确、实用可行。

（2）法律意见书一般包括标题、审核信息表、正文、附件、落款五个部分。

（3）法律意见书正文一般包括：

——问题缘由，包不论证事项来源及可能不完全信息的声明；

一一基本事实，包不尽职调查的情况及相关证据资料；

一一法律依据，包不适用的法律法规、规章及有关文件；

一一法律论证，包不对重点问题的法律分析及相关论证；

10

-专业意见或建议，包括对现有状况及可能状况的判断、存在的风险、

审查意见、处理建议及解决方案等；

——相关事项的说明。

（4）法律意见书由具体审核人员出具后，由各级法律与风险管理机构复核;

外聘法律顾问出具的法律意见书，由公司法律与风险管理部复核。

（5）法律审核人员出具法律意见书，有权查阅公司、职能部门、事业部、

所属单位的相关资料，有权向有关部门（单位）、个人了解情况。

（6）公司法律与风险管理部有权对法律意见书的实施情况进行跟踪检查,

并负责将法律意见书立卷归档存查。

4.1.9法律审核的备案及问责管理

（1）公司法律与风险管理部负责组织协调法律审核业务登记及备案管理。

（2）法律审核登记备案要做到资料齐全、流程完整、妥善保管，确保法律

审核过程可追溯。

（3）公司及所属单位不按照本标准执行，导致出现重大经营决策失误、发

生重大法律纠纷案件或造成重大国有资产损失的，依据公司奖惩办法的相关规

定，追究相关人员的经济、行政及法律责任。

4.2法律尽职调查管理

法律尽职调查是指在公司投资等重大经营行为中，经承办单位（部门）发

起，由法律专业人员对关联性的法律事实进行调查及核实，并对调查及核查的

结果作出法律分析和判断的活动。

（1）在投资等重大经营行为的前期可行性研究阶段，承办单位（部门）应

向公司总法律顾问提出尽职调查的书面申请，总法律顾问同意后，指派法律专

业人员开展法律尽职调查。

（2）在尽职调查前期、决策和实施过程中，承办单位（部门）应将已掌握

的信息和资料及时传递给法律尽职调查的承办人员。

（3）法律尽职调查的承办人员应对相关事项中存在关联性的法律事实进行

全面、细致的调查及核实，确保调查及核实情况真实、可靠。

（4）法律尽职调查的承办人员对调查所掌握的信息及资料进行分析、独立发表

11

法律意见，出具《尽职调查报告》，并经总法律顾问审核。

4.3告知书管理

4.3.1适用范围及情形

公司所属各单位及项目所有对外签订的合同必须向合同相对方出示、送达告知

书。

4.3.2使用流程

（1）所属各单位自公司领取统一印制并加盖公司印章的告知书后，按照项目实

际需要发放，并做好登汜台账；

（2）项目领取告知书后，按要求填写空白处内容，并由项目经理本人签字、加

盖项目印章；

（3）在按照公司分包管理标准对合同相对方主体资质（授权、印章等）进行法

律确认后，可以将告知书送至合同相对方现场负责人，未经法律确认的，必须通过

邮寄的方式送至合同相对方的法人住所地；

（4）合同相对方签收确认并加盖印章后将告知书返还项目部，项目部将其作为

合同的重要组成部分；

（5）项目部如实、完整填写告知书台账，统一管理，填写错误的告知书必须收

回作废，台账由所属各单位汇总后，每半年向公司法律与风险管理部报送备案。

4.3.3使用要求

（1）必须做到一合同一告知书，同一合同相对方在同一项目签订多份合同的,

同样需要做到一合同一告知书。

（2）项目部在与合同相对方签订合同之前必须向合同相对方出示、送达告知书,

收到合同相对方签收后的告知书后方可与合同相对方签订合同；如有特殊情况，告

知书的送达、签收、返回最迟不能超过合同签订之日起15日。

4.4法律风险巡诊管理

4.4.1巡诊的对象

公司所属各单位及公司直管项目。

4.4.2巡诊的方式

12

公司法律与风险管理部采取定期上门、预约上门的形式对所属各单位进行

法律风险巡诊。

（1）定期上门：部门负责人任组长，每三人为一组，定期到所属各单位巡

诊一次；

（2）预约上门：应所属各单位要求，提供专项法律服务。

4.4.3巡诊的内容

（1）接受法律咨询，对所属单位生产经营中存在的法律问题进行解答，提

出建议与意见，指导所属单位做好法律风险管理工作；

（2）排查合同、重大经营决策、规章制度、授权委托、往来函件中存在的

法律风险；

（3）排查合同履约、结算、签证、索赔等方面可能存在的法律风险；

（4）排查印章管理及使用中存在的法律风险；

（5）排查劳动（务）用工法律风险；

（6）排查设备物资采购、租赁法律风险；

（7）排查所属各单位的财务资金支付法律风险；

（8）配合所属各单位对三年以上的债权进行梳理，提示其正确主张自己的

权利，协助其通过法律手段，依法追讨债权，维护公司权益；

（9）监督检查所属各单位已发诉讼和非诉讼红纷，对可能引发纠纷的事项

进行预警，提出防范建议；

（10）检查法律告知书等制度执行情况；

（11）组织开展法律风险管理培训与教育；

（12）其他需要巡诊的事项。

4.4.4工作流程

（1）通过小型座谈会、个别谈话等方式，了解相关情况，接受法律咨询;

（2）查阅原始资料，排查法律风险；

（3）分析法律风险，提出防范意见和建议；

（4）所属各单位对落实巡诊意见的情况进行反馈。

4.4.5工作要求

13

（1）所属各单位应明确法律与风险管理工作的联络人，处理相关事宜；

（2）所属各单位应事先梳理本单位及项目存在的法律风险，准备相关资料；

（3）所属各单位对法律风险巡诊意见落实情况将作为年度考核的依据。

4.5法律风险巡检管理

4.5.1巡检的对象

（1）公司海外重点项目；

（2）公司国内直管项目；

（3）所属各单位重点项目；

（4）合作项目；

（5）BT/BOT项目;

（6）法律风险较大的项目。

4.5.2巡检的内容

（1）合同谈判、签订及履约等方面可能存在的法律风险；

（2）对公司《关于进一步加强项目合同法律风险管理的通知》（八局（2C13）

123号）的落实执行情况检查；

（3）合同法律审核情况、审核意见采纳、执行情况及存在的主要问题；

（4）结算、签证、索赔等方面可能存在的法律风险；

（5）财务资金支付等方面可能存在的法律风险；

（6）劳动（务）用工等方面可能存在的法律风险；

（7）设备物资采购、租赁等方面可能存在的法律风险；

（8）往来函件等方面可能存在的法律风险：

（9）印章管理与使用方面可能存在的法律风险。

4.5.3工作流程

（1）年初发布本年度的巡检计划，受检项目准备书面汇报材料和备检资料，并

确定项目所在单位分管法律与风险管理工作的领导作为巡检联络人；

（2）法律与风险管理部确定巡检组成员并部署工作；

（3）听取汇报，听取受检项目通报本项目主要情况及可能存在的法律风险；

（4）谈话了解，向相关人员了解项目情况及项目实施过程中可能存在的法律风

险；

（5）查阅资料，查看各部门的相关原始资料•，排查风险点；

14

（6）反馈意见，巡检组交流汇总检查情况后，向受检项目或项目所在单位

反馈意见，10日内提交《法律风险提示整改意见书》，项目根据整改意见形成

《法律风险整改落实情况表》，30日内回复公司法律与风险管理部，并实际整

改落实奔M形成巡检报告，巡检组独立出具法律巡检报告，供公司和公司所属各

单位决策参考。

4.5.4工作要求

（1）受检项目应认在梳理，详细列举项目存在的主要法律风险，不得瞒报,

不得弄虚作假；

（2）巡检组应深入项目调研，认真分析项目管理过程中存在的法律风险,

实事求是反映问题，并提出符合项目实际的整改意见；

（3）巡检情况作为公司所属各单位负责人年度绩效考核的重要依据。

（4）在事中控制过程中发现下列行为，应当及时发布预警信息，提示公司

及所属单位注意防范相应风险，涉嫌违规、违法或犯罪的，向纪检监察部门提

供线索或移交：

——分包商虚假挂靠、伪造印章、伪造授权；

一一分包商伪造主体资质文件；

——分包商虚拟债权债务；

——分包商虚列劳务套取资金；

——分包商虚列工程量套取资金；

一一项目管理人员失职渎职；

——项目管理存在违法违规行为。

4.6法律纠纷案件管理

4.6.1法律纠纷案件管理流程

法律纠纷案件管理的过程如下图所示：

制1品生

4.6.2法律纠纷案件分类

（1）按照法律纠纷案件的影响程度，公司对法律纠纷案件进行分类管理，将法

律纠纷案件划分为重大法律纠纷案件和普通法律纠纷案件。

（2）重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的民事诉讼、仲裁、行政案件

或者可能引起民事诉讼、仲裁、行政案件的纠纷：

一一涉案金额超过300万元的；

一一公司作为当事人，且一审由中级人民法院管辖的；

一一可能对股份公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的；

一一涉及业主单位的诉讼、仲裁、行政案件；

一一可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；

一一涉外的民商事诉讼或仲裁；

一一其他涉及企业重大权益或者具有重大影响的。

（3）普通法律纠纷案件，是指除上述规定以外的以公司或所属单位为当事人的

其他法律纠纷案件。

4.6.3法律纠纷案件的报告

（1）发案单位发生法律纠纷案件后，应当在收到法律文书当日向公司法律与风

险管理部报告并将法律文书上报。

（2）发案单位收到各类涉及实质性权利主张的法律文书时，应在收到法律文书

当口向公司法律与风险管理部报告并将法律文书上报。

（3）法律纠纷案件有和解、调解、判决、上诉、执行等阶段性进展后，由公司

法律与风险管理部与发案单位会商，提出下一阶段的工作建议，报公司总法律顾问

审核，并上报公司领导也准。

4.6.4法律纠纷案件的登记

16

（1）公司法律与风险管理部填写《法律纠纷窠件登记表》，确定案件承办

人，报请总法律顾问批准。

（2）法律纠纷案件，根据实际需要，可以外聘法律服务机构协助办理；外

聘法律服务机构由公司法律与风险管理部提名，并与发案单位共同选定。

（3）案件承办人的代理活动一般应延续至案件执行终止，不得随意提前终

止委托或转托他人办理。如有特殊情况，由总法律顾问另行指定案件承办人。

4.6.5法律纠纷案件的集体会商

（1）重大法律纠纷案件，由公司总法律顾问牵头，公司法律与风险管理部、

发案单位和案件承办人集体会商，提出案件处理方案，并经公司领导批准后实

施。（2）普通法律纠纷案件，由公司法律与风险管理部、发案单位和案件承办

人集体会商，提出案件处理方案，经公司总法律顾问批准后实施。

4.6.6法律纠纷案件的办理

（1）庭前准备，包括但不限于下列事项：

一一调查、搜集证据；

——申请财产保全或证据保全、先予执行；

——提出管辖异议；

——申请变更或追加当事人；

一一提起反诉；

一一起草法律义书。

（2）庭审阶段，包括但不限于下列事项：

一一参加庭审，发表代理意见；

一一代为提起上诉或申请再审；

一一代为申请和敦促生效裁判文书的执行；

一一与司法裁判机陶沟通、交涉相关事宜。

4.6.7法律纠纷的结案分析

（1）法律纠纷案件结案后，案件承办人应向公司法律与风险管理部提交结

案分析报告；

（2）结案分析报告主要内容:

17

——基本案情；

一一处理情况；

一一风险分析；

——措施建议。

4.6.8法律纠纷的案件移交

经结案分析后，因管理原因产生的法律纠纷案件，填写《法律纠纷案件移交表》,

将案件移交公司纪检监察部进行管理责任的认定与追究。

4.6.9法律纠纷案件的备案与归档

（1）公司法律与风险管理部负责对法律纠纷窠件的备案。

（2）法律纠纷案件办理完毕，案件承办人应及时做好案件的整理立卷归档工作。

（3）案卷归档应当包括但不限于下列文件：

一一起诉材料；

——应诉材料；

——证据清单及证据材料（原件退回发案单位）；

——裁判文书。

（4）法律纠纷案件原始资料由法律与风险管理部整理、归档，发案单位复制备

份。

4.6.10法律纠纷案件管理的奖惩

（1）公司所属单位法律纠纷案件的管理工作，按照公司业绩考核的有关规定,

列入公司法制工作考核的范围。

（2）公司所属单位有下列行为，视情节与造成损失情况，根据公司奖惩办法追

究责任：

一一对本单位发生的法律纠纷瞒报、迟报；

一一隐瞒、销毁案件关键证据材料；

一一未按照公司法律与风险管理部提出的意见和建议，及时采取措施防范和消

除法律风险；

私白办理法律纠纷案件。

18

（3）有渎职行为或涉嫌其他犯罪行为的，依法移送司法机关追究相应的法

律责任。

19

附表:

待审事项信息登记表

口重要经营决策口规章制度口重要经营性文件

待审核事项类别

口对外签署的法律性文件（合同）□其他事项

□书面审核口参加或列席各类会议□会签方式审核

法律审核方式

□外聘专业服务机构提供专项法律审核

待审核事项名称

送审单位

送审时间

送审人签字

法律与风险管理部签收

送审资料清单：

待审核事项交底说明：（包括但不限于对待审核事项的业务背景、存在的问题或争议焦点等进行

交底说明）

20

法律意见书

局法审20XX第（XXX）号

合同名称（编号）：

合同相对方：

合同性质：合同标的（金额）：

送审部门：送审时间：

送审人/签收人（签字）：

法律意见出具人：出具时间：

送审资料清单：

合规审核办（签章）：法律与风险管理部（签章）：总法律顾问（签章）：

审查修改意见及法律依据

一、合同相对方的主体资格审查

二、合同条款的审查

风险提示：

法律依据：

修改建议：

三、本法律意见书以促成交易及合同签订为目的，对可能发生的法律风险进行评估与分析,

提出减少、避免风险的建议，仅供内部决策参考，请勿将本法律意见书直接展示于合同相对方。

请贵部门（单位）根据实际情况对本法律意见书的采纳情况予以反馈，并于正式合同文本

签订之日起5日内将合同复印件送至我部备案。如合同履行过程中发生如下情形，请贵部门（单

位）将相关文件及时送审：

1、合同条款变更；

2、签订补充协议；

3、涉及重大权利义务处分的会议纪要、往来函件；

4、影响本合同正常履行的其他文件。

21

法律意见书采纳情况反馈表

法律意见书编号

反馈单位

反馈人签字

反馈时间

法律与风险管理部签

收

法律意见书采纳情况：

附件材料清单：

22

法律纠纷案件登记表

编号:

案由案号受理单位

当事人请求事项

发案单位收案时间

举证期限开庭时间

案件基本事实：

法律诉讼室意见：

法律与风险管理部意见：

总法律顾问批示：

承办人接办时间年月日承办人归卷时间年月日

承办人签名收卷人签名

注：本表空间如不够，填表人可另行加页。

23

法律纠纷案件合议记录

编号:

案件名称

合议日期合议地点

合议方式合议人员

合议内容

承办人意

见及依据

合议人意

见及依据

最终办

理意见

承办人及

合议人确

认签名

注：本表空间如不够，填表人可另行加页。

24

法律纠纷案件移交表

案件名称

发案单位

当

事

人

*

件

基

本

情

」

发

案

原

因

法律与风险

管理部意见

总法律顾问

意见

纪检监察部

意见

注：本表空间如不够，填表人可另行加页。

25

外聘律师管理办法

批准人：朱国强

审核人：闫英才

编写人：孙瑞涛尹玲俐

文件会签表

经营管埋纪检监察（审市场营销管设备物资管

总经理办公室工程管理部

部计）部理部理部

林华何培章黄启斌曹楚良蹇尚友吴继明

人力资源基础设施事

财务部资金管理部投资事业部

部业部

白延庆唐明高昱成新文朱枫

主管部门：法律与风险管理部

26

1.术语和定义

外聘律师是指根据公司或经公司授权单位与律师事务所达成的法律服务协

议，受律师事务所指派，为公司提供专项或常年法律服务的执业律师。

“外聘律师管理”主要包括:外聘律师工作的管理权限、职责分工、聘用律师

事务所的条件、程序、评价与考核等内容。

2.范围

公司及所属各单位（包括直管项目、公司所属全资、控股子公司及公司作

为责任方的联营体）有下列情形之一的，可以使用外聘律师：

（1）公司参与的招投标、投融资等事项中，法律明确规定或招标方、业主

方要求必须由律师事务所出具法律意见书的；

（2）公司重要项目、重大经营事项，需要借助外部律师提供专项服务或确

有必要聘用外部律师参与的；

（3）公司重大法律纠纷确有必要聘用外部律师参与的；

（4）其他需要使用外聘律师的。

3.职责

3.1法律与风险管理部的主要职责如下：

（1）建立外聘律师事务所及律师资源库；

（2）根据申请和工作需要，审核是否需要聘用外部律师；

（3）组织公开招标及选聘工作；

（4）负责对选聘的律师事务所及律师归口管理、考核。

3.2所属各单位的主要职责：

（1）根据工作需要，申请聘用外部律师；

（2）参加律师事务所及律师的选聘；

（3）根据授权与律师事务所签订法律服务协议；

（4）对律师事务所、外聘律师的服务水平和服务质量进行评价，并反馈公

司法律与风险管理部；

（5）申请更换外聘律师；

（6）审核律师事务所提供的单据，办理付款。

27

公司职能部门、所属各单位不得私自聘用外部律师从事法律服务工作。

公司及所属各单位不得将日常法律工作全部外包给律师事务所。

4.管理程序

4.1根据工作需要，公司及所属各单位需聘用律师事务所的，应填写《聘用律

师事务所申请表》报公司法律与风险管理部审核。

4.2经公司法律与风险管理部审核，确需外聘律师的，由公司分管领导批准。

4.3法律服务协议的审核、签署等按照公司法律审核管理标准的规定执行，

4.4应聘担任专项或常年法律顾问的律师事务所应具备以下基本条件：

（1）经司法行政主管部门批准成立3年以上；

（2）应聘前3年内没有受到行政处罚或者行业处分；

（3）无利益冲突;

（4）在相关领域有突出业绩。

4.5公司在采取招标方式选聘外部律师时应至少有三家律师事务所参加。

4.6选聘程序：

（1）组织公开选聘小组；

（2）确定法律服务事项、选聘日期；

（3）律师事务所提交应聘文件；

（4）资信审查；

（5）召开评审会；

（6）确定中标律师事务所，并履行内部审批程序：

（7）与中标律师事务所签署法律服务协议。

4.7公开选聘小组由公司分管领导、法律与风险管理部、财务部、资金管理部、

纪检监察（审计）部、市场营销管理部、申请单位有关人员组成。

4.8评标应当综合衡量以下因素：

（1）律师事务所的信誉、业务结构、管理结构、人才结构、相关业务的熟悉程

度、服务价格和风险承受能力；

（2）承办律师的素质与业务能力；

（3）具体业务的特殊需求。

28

4.9法律服务协议应当包括以下内容：双方权利、义务、工作范围和主要

内容、工作时间、费用支付方式、违约责任及协议的终止与解除等基本内容。

5.评价考核

5.1外聘律师担任常年法律顾问的，应在法律服务协议中明确服务期限，

实行年度评价，并由公司法律与风险管理部组织考核评价。

5.2使用外聘律师的单位在法律服务工作结束时应对外聘律师的服务做出

考核评价，并报公司法律与风险管理部备案。

5.3公司法律与风险管理部综合外聘律师事务所的服务业绩、服务态度及

其提供法律服务的记录等因素，并根据使用外聘律师单位的评价意见做出考核

评价，作为律师事务所续聘、解聘的主要依据。

5.4外聘律师事务所考核合格的，优先聘用；考核不合格的，不再续聘。

5.5境外项目可结合自身实际情况，依照本办法规定，自行在项目所在国

（地区）筛选、择优聘用当地律师从事法律服务，但需将聘用情况向公司法律

与风险管理部备案。

6.其他规定

6.1本办法发布之前已聘用外部律师的，可按原约定期限继续聘用，但需

填写《外聘律师备案登汜表》报公司法律与风险管理部备案。聘期届满后，按

本办法重新确定是否续聘。

6.2违反本办法携白聘用律师事务所、使用外聘律师的，不得付款;给公司造

成损失的，按公司有关奖惩规定追究相关人员的责任。

附件

附表1：聘用律师事务所申请表

附表2：XX律师事务所派出律师简历表

附表3；外聘律师事务所备案登记表

附表4：外聘律师事务所考核评价表

29

附表1:

聘用律师事务所申请表

申请部门/单位（盖章）申请时间

联系人联系电话

申请事由

申请部门

（单位）意见

申请部门（单位）负责人签字：

年月日

法律与风险

管理部意见

法律与风险管理部负责人签字：

年月日

公司领导意

见

年月日

30

附表2：

xx律师事务所派出律师简历表

性健康

姓名

别状况

出生年月参加工作时间

照片

身份证号码

联系地址及

邮编

学历毕业院校系及专业

获得职业资

格证

律师执业证号

时间、证书号

码

律师专业技

开始执业时间

术职称

熟悉专业、业

务

专长领域

工作经历

工作业绩

律师事务所

根据与公司的协议，若贵公司同意，本表即为本所指派律师函。

意见

年月日

注：证明材米・,附后

31

附表3：

外聘律师事务所备案裁记表

部门/单位（