政府专项债券还本协议书

政府专项债券还本协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX市财政局

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号

甲方法定代表人/负责人：XX

甲方联系方式：010-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX融资租赁有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号

乙方法定代表人/负责人：XX

乙方联系方式：021-XXXXXXX

协议简介：

鉴于甲方为支持XX市重点项目建设，依据国家相关政策及XX省财政厅XX号文件批准，拟通过发行政府专项债券募集资金，用于XX市XX区XX路基础设施建设项目；

鉴于乙方作为专业融资租赁服务机构，具备国家金融监管机构核准的融资租赁业务资质，并愿意按照国家法律法规及本协议约定，为甲方提供政府专项债券资金管理及相关配套服务；

鉴于双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就政府专项债券还本付息事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

（1）甲方通过XX证券交易所成功发行总额为人民币XX亿元的政府专项债券，债券期限XX年，票面利率XX%，募集资金专项用于XX项目建设，并已获得XX省财政厅XX号文确认符合专项债券管理要求；

（2）乙方根据甲方需求，承诺在本协议有效期内提供资金归集、还款计划制定、资金划拨、信息披露等全流程服务，并确保债券还本付息资金按约定路径流转；

（3）双方已就政府专项债券资金管理中的权责边界、风险控制机制、违约处置流程等核心事项达成一致，本协议作为双方权利义务的正式载体，将作为后续资金管理操作的法律依据。

本协议的签订不仅明确了政府专项债券资金管理的操作路径，也为后续履行期限、价格与支付条件、违约责任等条款提供了基础性事实支撑，确保协议条款与双方合作背景形成闭环关联，符合《中华人民共和国合同法》《政府专项债券管理办法》及《融资租赁公司管理办法》的合规要求。

第一条协议目的与范围

本协议目的在于明确甲乙双方在政府专项债券还本付息过程中的权利与义务，确保政府专项债券资金按照国家相关法律法规及财政政策要求，安全、高效地完成还本付息程序。具体范围包括：甲方就其发行政府专项债券的资金管理、还款计划制定及资金划拨提供必要支持与配合；乙方依据本协议约定，提供政府专项债券还本付息的资金归集、管理、划拨及相关配套服务，并监督资金使用的合规性。本协议覆盖的债券本金金额为人民币XX亿元，期限自债券发行日起至最后一笔本息还清之日止。

第二条定义

1.政府专项债券：指由XX市财政局作为发行主体，为XX市XX区XX路基础设施建设项目发行的，并已获得XX省财政厅XX号文批准的，用于特定项目融资的政府债券。

2.还本付息：指甲方根据债券发行约定，按时足额向债券持有人支付债券本金及利息的行为。

3.资金归集：指乙方依据本协议约定，对甲方用于还本付息的资金进行统一管理、监控和调配的过程。

4.资金划拨：指在还本付息日之前，乙方根据甲方指令及还款计划，将资金从指定账户划拨至债券持有人或相关监管账户的行为。

5.还款计划：指双方根据债券发行文件及国家相关政策，共同制定的详细还本付息时间表及资金安排方案。

6.配套服务：包括但不限于还款计划制定协助、资金划拨执行、信息披露监督、风险预警及合规性审查等服务。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供政府专项债券还本付息的资金管理及配套服务，并有权对乙方的服务过程进行监督和评价。

（2）甲方有权根据项目实际进展及资金需求，在遵守债券发行文件及国家相关政策的前提下，调整还款计划，并提前15个工作日书面通知乙方。

（3）甲方有义务确保用于还本付息的资金来源合法合规，符合政府专项债券管理要求，并按时足额将资金划拨至乙方指定账户。

（4）甲方有义务向乙方提供债券发行文件、还款计划、资金安排等相关资料，并保证所提供资料的真实性、准确性、完整性。

（5）甲方有义务配合乙方进行资金归集、划拨及信息披露等操作，并及时处理乙方提出的合理建议和风险提示。

（6）甲方有义务在发生可能导致还款困难的事件时，及时向乙方通报情况，并共同商议解决方案。

（7）甲方有义务承担因自身原因导致的资金划拨延迟、还款违约等行为所产生的全部责任。

（8）甲方有义务对乙方提供的服务进行合理付费，并按照本协议约定支付相关费用。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权依据本协议约定，对甲方提供的政府专项债券还本付息资金进行归集、管理、划拨及配套服务，并有权要求甲方提供必要的协助和配合。

（2）乙方有权根据本协议约定收取服务费用，并有权要求甲方按照约定支付费用。

（3）乙方有权对甲方用于还本付息的资金进行合规性审查，并有权拒绝执行违反国家法律法规及债券发行文件约定的资金划拨指令。

（4）乙方有义务按照本协议约定，制定科学合理的还款计划，并确保资金划拨的及时性和准确性。

（5）乙方有义务建立完善的资金管理信息系统，对政府专项债券还本付息资金进行实时监控，并及时向甲方报告资金状况及潜在风险。

（6）乙方有义务按照本协议约定，将资金划拨至债券持有人或相关监管账户，并确保资金使用的透明度和合规性。

（7）乙方有义务对甲方提供的资料进行保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（8）乙方有义务在发生资金划拨延迟、还款违约等风险时，及时向甲方通报情况，并提出合理的解决方案。

（9）乙方有义务按照本协议约定，承担因自身原因导致的资金管理失误或服务缺陷所产生的责任。

（10）乙方有义务在协议履行过程中，遵守国家相关法律法规及监管要求，确保服务行为的合法性。

（11）乙方有权要求甲方提供必要的还款资金保障措施，如设立专门还款账户、提供担保等，以降低自身服务风险。

（12）乙方有权在甲方违反本协议约定时，要求甲方限期整改，并有权根据违约程度采取相应措施，包括但不限于暂停服务、解除协议等。

第四条价格与支付条件

乙方为甲方提供本协议约定的政府专项债券还本付息资金管理及相关配套服务，服务费用总额为人民币XX万元（大写：XXXX元整），该费用已包含乙方在协议有效期内为甲方提供的所有服务费用。

支付方式：甲方应在本协议签订之日起10个工作日内，将首期服务费用支付至乙方指定银行账户；剩余款项应在协议履行halfway（即还本付息任务完成一半时）后支付完毕。乙方应在收到款项后5个工作日内提供等额发票。

支付时间：所有支付义务均应以人民币结算，甲方支付服务费用应确保资金来源合法合规。若甲方因政府债券资金尚未到位等原因延迟支付，应每日按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清为止。

甲方应确保支付路径符合政府专项债券资金管理要求，避免资金划拨至非指定账户或产生违规行为。

第五条履行期限

本协议有效期为自政府专项债券发行之日起至最后一笔本息还本付息完成之日止，但最长不超过债券期限结束后的2个月。

协议关键时间节点如下：

（1）资金归集准备期：自本协议签订之日起至债券首期还本付息日前30日。

（2）首期还本付息日：根据债券发行文件确定的首次还本付息日。

（3）中期还款节点：按照债券发行文件约定的每期还本付息日。

（4）最后一期还本付息日：债券到期日。

双方应在每个还款节点前20个工作日完成还款计划确认及资金划拨准备工作。如遇法定节假日或周末，还款日顺延至节假日后第一个工作日。甲方应在还款日前至少15个工作日向乙方提供还款资金到位证明及还款指令。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）资金未按时到位：若甲方未按本协议第四条约定支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金，违约金总额不超过服务费用总额的20%。逾期超过30日，乙方有权解除协议，甲方应支付已完成服务的费用及相当于服务费用总额30%的违约金。

（2）还款指令违规：若甲方提供的还款指令违反债券发行文件或国家专项债券管理政策（如资金划拨至非债券持有人指定账户、未按规定提供资金来源证明等），乙方有权拒绝执行，由此产生的债券违约责任由甲方承担。甲方应向乙方支付相当于违约金额1.5倍的违约金，且乙方有权解除协议。

（3）资料提供不及时：若甲方未按本协议第三条第（3）款约定提供资金或资料，导致乙方无法按时完成资金归集或划拨，每延迟一日，甲方应按延迟处理金额的万分之五向乙方支付违约金，违约金总额不超过服务费用总额的10%。延迟超过15日，乙方有权解除协议，甲方应支付已完成服务的费用及相当于服务费用总额50%的违约金。

（4）项目信息变更未通知：若甲方未按本协议第三条第（2）款约定提前15个工作日通知乙方调整还款计划，导致乙方服务准备不足，甲方应向乙方支付相当于调整金额1%的违约金，且乙方保留要求甲方赔偿直接损失的权利。

（5）违反保密义务：若甲方违反本协议第三条第（7）款约定泄露乙方商业秘密，应向乙方支付违约金人民币500万元，并承担乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于调查费用、法律费用等。

2.乙方的违约责任：

（1）资金划拨延迟：若乙方未按本协议第三条第（4）款约定执行资金划拨，每延迟一日，应按当期应付未付金额的万分之五向甲方支付违约金，违约金总额不超过服务费用总额的10%。延迟超过10日，甲方有权解除协议，乙方应支付已完成服务的费用及相当于服务费用总额30%的违约金。

（2）服务失误：若因乙方系统故障、操作失误等原因导致资金划拨错误或遗漏，乙方应立即纠正并承担全部修复费用，同时向甲方支付相当于错误金额1倍的违约金。若该失误导致债券违约，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于债券持有人索赔、监管处罚等损失。

（3）未履行监督义务：若乙方未按本协议第三条第（5）款约定履行合规审查职责，导致甲方资金违规使用，乙方应向甲方支付相当于违规金额2倍的违约金，且甲方有权解除协议，乙方应退还已收取的服务费用并赔偿甲方直接损失。

（4）信息披露不及时：若乙方未按本协议第三条第（6）款约定及时向甲方报告资金风险，导致甲方遭受损失，乙方应承担直接损失的50%赔偿责任。甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。

（5）违反保密义务：若乙方违反本协议第三条第（7）款约定泄露甲方商业秘密，应向甲方支付违约金人民币500万元，并承担甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于调查费用、法律费用等。

3.不可抗力导致的违约：若因不可抗力（如战争、自然灾害等）导致违约，违约方应在不可抗力消除后5个工作日内通知对方，并根据影响程度协商减免违约责任。若不可抗力持续超过30日，双方可协商解除协议，已产生费用按实际服务比例结算。

4.违约金上限：本协议约定的所有违约金条款均包含在服务费用总额20%以内，超出部分双方另行协商。

5.赔偿责任：除违约金外，违约方还应承担因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费、评估费等合理费用。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更、政策调整、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、社会事件（如罢工、骚乱等）以及其他类似事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议义务时，应在不可抗力发生后7个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限。

3.责任免除：因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行的，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失。不可抗力影响消除后，双方应尽快恢复履行本协议义务。

4.协议解除：若不可抗力持续超过30日，双方可协商解除本协议。因不可抗力解除协议的，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际服务比例结算。甲方应退还乙方已完成服务的费用，乙方应退还甲方已支付但未提供服务的费用。

5.不可抗力证明：本协议所称不可抗力证明包括但不限于政府公告、法院判决、公证文书、媒体报道等具有法律效力的文件。双方应妥善保管相关证明材料，并在需要时提供给对方或相关第三方。

6.不可抗力与免责限制：即使发生不可抗力，一方仍需履行其采取合理措施减轻损失的义务。若因未采取合理措施导致损失扩大，不可抗力一方仍需承担相应责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着诚实信用、平等互利的原则进行，并争取在协议有效期内达成书面和解协议。

2.协商机制：协商应在协议签订地或双方约定的地点进行，可由双方授权代表共同参与。协商期间，任何一方不得单方面采取可能损害对方利益的行为，包括但不限于提起诉讼、申请仲裁或采取其他法律行动。

3.调解程序：若协商未能达成一致，双方同意在协商失败后10个工作日内共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密的原则，调解协议经双方签字盖章后具有法律约束力。

4.仲裁选择：若调解未能达成一致或双方直接选择仲裁，争议应提交XX仲裁委员会，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，由双方共同选定或共同委托仲裁委员会主任指定。若一方未能指定仲裁员，则由另一方指定。

5.仲裁裁决：仲裁庭作出的裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁裁决书自作出之日起具有法律效力，双方应自觉履行。任何一方不履行的，另一方可向有管辖权的人民法院申请强制执行。

6.法律适用：本协议争议解决条款的适用法律为中华人民共和国法律。仲裁过程中，适用法律不违反公序良俗及强制性规定。

7.争议专属：本协议争议解决条款具有独立性，不影响双方在本协议其他条款下的权利义务。任何一方均不得以解决争议为由，对抗本协议其他条款的效力。

8.争议解决期限：除本协议另有约定外，协商、调解、仲裁的期限均应合理，若任何一方在规定期限内未采取行动，对方有权视为其放弃权利，并可直接进入下一程序。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送。通知在以下情况下视为有效送达：

（1）专人递送：在对方签收时；

（2）挂号信：寄出后3个工作日；

（3）传真或电子邮件：发送成功且对方确认收到时。

任何一方变更联系方式，应至少提前10个工作日书面通知对方，否则按原方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方授权代表签署书面文件方为有效。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.终止条件：除本协议另有约定外，发生以下情况时，任一方有权书面通知对方终止本协议：

（1）对方严重违反本协议约定，经书面催告后30日内仍未纠正；

（2）对方进入破产、清算或解散程序；

（3）发生不可抗力事件，且持续超过60日；

（4）政府专项债券发行被取消或终止。

终止后，双方应结清所有费用，乙方应向甲方移交所有相关资料，并配合完成资金清算。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若发生争议，按照第八条约定解决。本协议各方均接受协议签订地人民法院的管辖。

5.整体协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协