2026年金属制品公司金属成型工艺保密专项管理制度

2026年金属制品公司金属成型工艺保密专项管理制度一、总则（一）目的为加强公司金属成型工艺核心技术保护，防范工艺信息泄露、盗用或滥用，维护公司技术竞争优势，保障产品质量稳定性与生产效率，避免因技术泄露导致经济损失或法律纠纷，特制定本专项管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及金属成型工艺的活动与环节，包括工艺研发、参数设定、生产操作、技术改进、设备调试、人员培训等，覆盖冲压成型、锻造成型、铸造成型、挤压成型等各类金属成型工艺，涉及研发部、生产部、技术部、设备部、人力资源部、法务部等相关部门及全体接触工艺信息的人员（含正式员工、试用期员工、实习生、外包技术人员）。（三）基本原则核心聚焦原则：重点保护金属成型工艺中的核心信息（如关键参数、独特流程、技术诀窍），对非核心公开信息（如行业通用基础工艺）简化保密措施，平衡保密成本与保护效果。全程管控原则：对金属成型工艺从研发设计、文档编制、生产应用到技术交接的全生命周期进行保密管控，每个环节均设置明确保密要求，无管控盲区。责任到人原则：明确各部门、各岗位在工艺保密中的具体职责，将保密责任落实到个人，确保每项工艺信息均有专人负责保护。依法合规原则：严格遵守《反不正当竞争法》《专利法》《商业秘密保护法》等相关法律法规，确保工艺保密管理行为合法合规，主动运用法律手段维护技术权益。教育先行原则：定期开展金属成型工艺保密培训，提升员工保密意识与操作规范，减少因操作不当或意识薄弱导致的信息泄露风险。二、金属成型工艺保密信息界定与分类（一）保密信息范围公司金属成型工艺保密信息，是指未公开且能为公司带来竞争优势的技术信息，主要包括：工艺研发信息：金属成型工艺的研发方案（如新材料成型试验设计、工艺优化思路）、研发数据（如不同温度、压力下的成型效果测试数据）、未申请专利的技术诀窍（如独特的模具设计技巧、成型缺陷解决方法）。工艺参数信息：各类金属成型工艺的关键参数（如冲压成型的压力值、保压时间、模具温度；锻造成型的加热温度、锻打次数、冷却速度；铸造成型的浇注温度、型砂配比、脱模时间），以及参数调整依据与对应产品质量影响关系。工艺流程信息：金属成型的独特操作流程（如多步骤成型的先后顺序、特殊处理环节）、流程管控标准（如各环节质量检测方法与合格标准）、异常处理流程（如成型过程中出现裂纹、变形的应急处理步骤）。设备与模具信息：为金属成型工艺定制的专用设备参数（如设备改造细节、核心部件型号）、模具设计图纸（如模具结构尺寸、型腔设计细节）、设备调试与维护方案（如设备精度校准方法、模具保养周期与技巧）。技术文档信息：金属成型工艺的作业指导书（含详细操作步骤与参数）、工艺改进报告（如某类产品成型效率提升的技术方案）、生产过程记录（如批量生产中的工艺参数调整记录、质量问题分析报告）。（二）保密信息分类根据信息敏感度与泄露影响，将金属成型工艺保密信息划分为三级：一级保密信息：包括未公开的核心工艺参数（如能显著提升产品质量或降低成本的独家参数）、未申请专利的技术诀窍、定制设备核心参数与模具设计图纸，此类信息泄露将直接导致公司核心技术优势丧失，需最高级别的保密措施。二级保密信息：包括常规工艺参数（如成熟产品的成型基础参数）、工艺流程中的特殊环节、工艺研发数据与改进报告，此类信息泄露将影响公司产品竞争力，需中级保密措施。三级保密信息：包括工艺作业指导书中的通用操作步骤（不含核心参数）、常规设备维护方案、公开渠道可部分获取的基础工艺信息，此类信息泄露影响较小，需基础保密措施。三、保密责任分配（一）部门责任研发部：作为金属成型工艺保密信息的主要产生部门，负责在工艺研发过程中记录并标注保密信息等级；制定研发阶段保密措施（如研发数据加密存储、研发区域限制进入）；禁止擅自对外披露未公开的工艺研发信息；配合技术部开展工艺保密培训与检查。生产部：负责在生产过程中严格执行工艺保密要求，确保操作员工按规范使用工艺参数与流程，不擅自记录、传播保密信息；管理生产现场的工艺文档（如作业指导书仅限在生产区域内使用，不得带出）；及时反馈生产过程中的工艺保密异常情况（如非授权人员试图获取工艺参数）。技术部：统筹金属成型工艺保密管理工作，制定工艺保密具体操作规范；审核涉及工艺信息的文档发布与使用权限；定期开展工艺保密检查（如生产现场保密措施执行情况、文档保管情况）；处理工艺保密相关的技术问题（如工艺文档加密、解密操作指导）。设备部：负责保护金属成型专用设备与模具相关的保密信息，禁止向外部人员泄露设备改造细节、模具设计信息；设备调试与维护过程中需封闭操作，避免非授权人员围观；妥善保管设备参数手册、模具图纸等文档。人力资源部：负责在员工入职时签订《金属成型工艺保密协议》，明确保密义务与违约责任；组织新员工开展工艺保密专项培训，考核合格后方可接触保密信息；员工离职时办理工艺保密信息交接手续，签订《离职后工艺保密承诺书》。法务部：负责审核工艺保密相关协议与制度的合规性；处理因工艺信息泄露引发的法律纠纷（如侵权调查、诉讼维权）；为各部门提供工艺保密相关的法律咨询，协助制定维权方案。（二）个人责任研发人员：妥善保管研发过程中的工艺数据与文档，存储在公司指定加密设备中，不复制到个人设备；研发讨论需在保密区域进行，不向无关人员透露研发进展与技术细节；发现研发信息泄露迹象，立即向研发部负责人与技术部报告。生产操作人员：严格按作业指导书操作，不擅自记录或传播工艺参数；不允许非生产人员进入生产操作区域（尤其是核心工艺操作工位）；生产过程中产生的工艺记录单据，使用后需交回指定人员保管，不私自留存。技术与设备人员：按权限查询、使用工艺保密信息，不超范围获取；为生产或设备维护提供工艺支持时，仅提供必要的信息，不额外透露无关的保密内容；维修或调试专用设备时，需关闭设备参数显示界面，避免他人查看。管理人员：监督下属员工执行工艺保密要求，定期检查责任范围内的保密措施落实情况；审批工艺信息使用申请时，严格审核必要性，不随意扩大使用范围；发生工艺信息泄露时，牵头组织调查与应急处理。四、金属成型工艺全环节保密管理（一）研发环节保密管理研发人员需在公司指定的保密电脑上开展工作，电脑安装加密软件，设置开机密码与屏幕保护密码（密码每季度更换一次）；研发数据实时备份至公司加密服务器，不存储在个人U盘或移动硬盘中。研发讨论需在封闭的保密会议室进行，会议室禁止携带录音、录像设备（手机需调至静音并集中存放）；研发会议纪要需标注保密等级，由专人保管，仅限参会人员按权限查阅。未公开的研发成果（如新型成型工艺、核心参数），不得在行业展会、学术交流、网络平台等场合公开披露；确需对外交流的，需经技术部与法务部审核，仅提供非保密信息或脱敏后的信息。（二）文档管理环节保密管理工艺保密文档（如参数手册、设计图纸、作业指导书）需标注保密等级，一级文档采用红色标识，二级采用黄色标识，三级采用蓝色标识；文档封面需注明“保密文件”字样、保密等级、保管人、使用期限。一级与二级工艺文档需存储在技术部专用保密柜中，钥匙由双人保管（技术部负责人与指定保密专员各持一把），查阅需经技术部负责人审批，填写《工艺保密文档查阅登记表》（注明查阅人、用途、查阅时间、归还时间），查阅时需在保密区域内，不得带出；三级文档可在指定部门内部传阅，但需由部门指定人员保管，使用后及时回收。工艺文档的复制需经技术部审批，一级文档禁止复制，二级文档仅可复制一份（用于紧急生产需求），且复制件需标注“副本”字样，使用后与原件一同保管；电子文档需存储在公司加密服务器中，设置访问权限（按岗位分级，如研发人员可访问一级文档，生产班组长仅可访问二级与三级文档），禁止通过邮件、微信等非加密渠道传输。（三）生产环节保密管理生产车间需划分保密区域（如核心工艺操作区、模具存放区），设置物理隔离（如围墙、门禁），非授权人员禁止进入；进入保密区域需佩戴专用工牌，工牌内置权限芯片，无权限人员无法通过门禁。生产操作工位的工艺参数显示设备（如触摸屏、仪表盘）需设置密码保护，仅操作人员与现场管理人员可解锁查看；参数调整需经生产部负责人审批，调整记录实时上传至公司服务器，留存可追溯记录。生产过程中产生的工艺记录（如参数调整单、质量检测报告），由现场质检员收集后，每日提交至生产部专人保管，定期移交技术部存档；记录单据禁止涂改、撕毁，作废单据需经审批后统一销毁（由技术部与生产部共同监督）。外部人员（如客户、供应商、参观人员）需进入生产车间时，需经总经理审批，由专人陪同，且不得进入核心工艺保密区域；陪同人员需全程监督，禁止外部人员拍摄、记录工艺相关信息，参观结束后需收回发放的所有资料。（四）设备与模具环节保密管理金属成型专用设备需设置设备参数保密功能，核心参数（如压力、温度设定值）需加密显示，仅设备维护人员可通过授权密码查看；设备操作界面仅显示操作按钮与常规运行数据，不显示核心参数。模具设计图纸与参数文档，由设备部专人保管，存储在加密电脑中；模具制造、维修需在封闭的模具车间进行，禁止非设备部人员进入；模具存放于带锁的模具库，入库与出库需登记（注明模具型号、使用时间、归还状态）。设备调试或模具维修时，需关闭设备周边的监控设备（避免参数被拍摄），或在调试区域设置遮挡；调试人员需记录调试过程与参数调整情况，形成的调试报告标注保密等级，交设备部与技术部共同保管。（五）人员交接环节保密管理员工岗位变动（如从研发部调至生产部、从核心工艺岗位调至普通岗位）时，需向原部门移交所有工艺保密信息（包括文档、数据、存储设备），由部门负责人与技术部共同核对交接清单，确认无遗漏后签署《工艺保密信息交接确认书》；变动后若不再需要接触高等级保密信息，需注销原有的信息访问权限。员工离职时，需归还所有接触过的工艺保密文档、存储设备（如工作U盘、电脑），删除个人设备中存储的工艺信息；技术部需注销其在公司系统中的工艺信息访问权限，人力资源部需组织签订《离职后工艺保密承诺书》，明确离职后2年内不得在同类企业从事与公司金属成型工艺相关的工作，不得泄露公司工艺保密信息。外部技术合作（如委托外部机构进行设备检测、工艺优化咨询）时，需与合作方签订《金属成型工艺保密协议》，明确合作方的保密义务、保密期限与违约责任；合作过程中仅提供必要的非核心信息，核心工艺信息（如一级保密信息）不得对外提供；合作结束后，需收回所有提供的工艺资料，确保无遗漏。五、保密监督与检查（一）日常监督技术部指定专人担任“工艺保密监督员”，每日检查研发、生产、设备环节的保密措施执行情况，包括研发电脑加密状态、生产区域人员进出登记、工艺文档保管情况等，填写《每日工艺保密监督记录》，发现问题（如未锁保密柜、非授权人员进入保密区域）立即要求整改，并向技术部负责人汇报。设备部每周检查专用设备的参数保密功能是否正常，模具库门禁与存储情况，确保设备参数不被非法查看，模具信息不泄露；检查结果形成《设备模具保密检查报告》，提交技术部备案。生产部每日下班前检查生产现场的工艺文档是否收回、操作工位的参数显示是否关闭、记录单据是否交回，确保生产环节无保密信息遗留，避免夜间或非生产时间信息被获取。（二）定期检查每月由技术部牵头，联合研发部、生产部、设备部开展一次工艺保密专项检查，重点检查一级与二级保密信息的管理情况（如文档存储、人员权限、使用记录），随机抽查3-5份工艺文档的查阅与使用记录，核实是否存在超权限使用或违规复制情况；检查结果形成《月度工艺保密检查报告》，上报公司管理层，对发现的问题限期整改。每季度由法务部与人力资源部联合开展一次工艺保密协议执行情况检查，核查新员工是否签订保密协议、离职员工是否签订离职保密承诺书、外部合作方是否签订保密协议，确保所有相关人员均已明确保密义务；对未签订协议的，立即组织补签，并追究相关部门责任。每年开展一次全面工艺保密风险评估，由技术部、法务部、各业务部门共同参与，识别研发、生产、人员等环节的潜在保密风险（如新技术研发带来的信息管理漏洞、人员流动导致的泄露风险），评估现有保密措施的有效性，形成《年度工艺保密风险评估报告》，提出改进措施并落实。六、应急处理与奖惩机制（一）应急处理泄露发现与上报：员工发现金属成型工艺保密信息泄露（如文档丢失、非授权人员获取参数、外部出现疑似公司工艺的技术），需立即向部门负责人与技术部报告，说明泄露信息的类型、等级、可能的泄露渠道与时间；部门负责人需在1小时内上报公司管理层，启动应急处理。应急小组组建：公司立即组建工艺保密应急小组（由技术部、法务部、人力资源部负责人及相关部门代表组成），在2小时内开展调查，通过查看监控记录、访问日志、人员访谈等方式，确定泄露原因（如员工违规复制、系统漏洞、外部窃取）、泄露范围（如信息传播的人员或企业）、泄露造成的影响。风险控制措施：根据调查结果，立即采取控制措施：若为内部员工违规导致，立即收回其信息访问权限，封存相关设备，收集违规证据；若为系统漏洞导致，立即关闭漏洞，更换系统密码，检查是否有其他信息被泄露；若为外部窃取，由法务部收集侵权证据，向侵权方发送《停止侵权通知书》，必要时提起诉讼；对已泄露的保密信息，评估是否可通过申请专利、技术改进等方式降低损失。后续改进：应急处理结束后，应急小组在7个工作日内出具《工艺信息泄露事件调查报告》，总结泄露原因与应急处理情况，提出改进措施（如优化保密措施、加强人员培训）；技术部负责落实改进措施，避免类似事件再次发生。（二）奖惩机制奖励措施：员工严格执行工艺保密要求，年度内未出现任何违规行为，且积极发现并阻止保密风险（如及时报告文档丢失、制止非授权人员进入保密区域）的，给予个人年度绩效加分（加5-10分）及现金奖励（按公司年度奖励标准执行），并授予“工艺保密先进个人”称号。部门在年度工艺保密检查中未发现任何问题，且无信息泄露事件发生的，给予部门团队奖金（按部门人数确定金额），部门负责人年度评优优先考虑。员工举报他人违规泄露工艺保密信息，经调查属实的，给予举报人奖励（奖励金额根据避免的损失大小确定），并为举报人保密，不泄露举报人信息。惩罚措施：员工违反工艺保密规定，情节较轻（如未及时锁闭保密柜、在非保密区域讨论一般保密信息）的，给予警告处分，扣减当月绩效工资（扣减比例5%-10%），并强制参加工艺保密再培训。情节较重（如擅自复制二级保密文档、向无关人员透露常规工艺参数、未按规定交接保密信息）的，给予记过处分，扣减季度绩效工资（扣减比例15%-20%），取消年