网络安全检查清单合规性自查版

网络安全检查清单合规性自查版工具模板一、适用场景与价值定位本工具适用于各类组织开展网络安全合规性自查工作，具体场景包括：企业/机构为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，开展的常态化合规排查；监管部门检查前，内部预自查以提前发觉并整改风险；年度网络安全审计或认证（如ISO27001、等级保护）前的合规性梳理；新业务上线、系统升级或组织架构调整后的安全合规复核。通过结构化自查，可系统性识别网络安全合规缺口，降低法律风险，提升安全管理体系有效性，为持续改进提供数据支撑。二、自查工作全流程操作指南（一）自查准备阶段明确自查范围与目标根据业务特点确定自查对象（如核心业务系统、数据存储环境、网络设备、终端设备等）；结合最新法律法规（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、行业监管规定）及内部管理制度，设定合规检查目标（如“保证等级保护2.0三级要求落地”“个人信息处理活动合规”等）。组建自查工作小组明确牵头部门（如信息技术部、法务部、合规部），成员需包含技术、管理、法务等跨职能人员；指定组长（如技术总监）统筹进度，明确各成员职责（如技术组负责系统检查、管理组负责制度核查）。收集法规与制度依据整理自查适用的法律法规、国家标准、行业规范及内部制度清单（如《网络安全管理制度》《数据分类分级管理办法》）；保证依据版本为最新有效版本，避免引用过期条款。制定自查计划编制《自查工作计划》，明确时间节点（如“2024年X月X日-X月X日”）、检查任务分工、输出成果要求（如自查报告、问题清单）；提前通知相关部门配合自查，预留资料准备时间。（二）自查实施阶段逐项对照检查依据《网络安全合规性自查清单模板》（见第三部分），从“物理安全”“网络安全”“主机安全”“应用安全”“数据安全”“管理安全”六大维度开展检查；对每个检查项，通过文档查阅（如安全策略、审计日志）、现场核查（如机房环境、终端配置）、技术测试（如漏洞扫描、渗透测试）等方式获取证据，记录检查结果。记录问题与风险对不符合项，详细记录“问题描述”（如“未定期开展密码复杂度策略核查”“未对第三方运维人员权限进行最小化授权”）；分析问题根源（如制度缺失、执行不到位、技术能力不足），评估风险等级（高/中/低），明确潜在影响（如数据泄露、业务中断、法律处罚）。收集佐证材料为每个检查项（尤其是符合项和问题项）留存证据，如扫描报告、审计日志、培训记录、制度文件截图等；证据材料需真实、可追溯，命名规范（如“2024–_漏洞扫描报告.pdf”）。（三）问题整改与验证阶段制定整改方案对自查发觉的问题，由责任部门（如运维组、开发组）制定《整改计划》，明确“整改措施”“责任人”“整改期限”（如“2024年X月X日前完成密码策略更新”）；高风险问题优先整改，制定临时控制措施（如限制访问、加强监控）。跟踪整改进度自查小组定期（如每周）召开整改推进会，核对整改进度，协调解决跨部门问题；责任部门按时提交整改完成报告及佐证材料（如“更新后的密码策略文件”“权限审批记录”）。整改效果验证自查小组通过复查（如重新扫描、现场核查）验证整改是否有效，保证问题彻底解决（如“密码复杂度策略已符合标准，近3个月无违规记录”）；对未按期整改或整改不到位的情况，上报管理层（如分管副总），启动问责机制。（四）结果汇总与报告阶段编制自查报告汇总自查过程、检查结果、问题清单、整改进度及整改效果，形成《网络安全合规性自查报告》；报告需包含“总体评价”（如“本次自查共检查项，符合项，不符合项，整体合规率%”）、“主要风险分析”“剩余风险及应对措施”等核心内容。报告审核与归档报告经自查小组组长（如技术总监）、法务负责人（如法务经理）、管理层（如总经理）逐级审核后发布；将自查报告、问题清单、整改记录、佐证材料等整理归档，保存期限不少于3年（符合《网络安全法》要求）。三、网络安全合规性自查清单模板检查维度检查项检查标准自查情况问题描述整改措施责任人整改期限物理安全机房出入管理是否建立出入登记制度，非授权人员禁止进入；是否配备门禁、监控等安防设施符合/不符合运维主管设备介质管理存储介质（如硬盘、U盘）是否进行标识、分类存放；报废介质是否彻底销毁并记录符合/不符合资产管理员网络安全边界防护是否部署防火墙、入侵防御系统（IPS）等设备；是否配置访问控制策略，限制非必要端口访问符合/不符合网络工程师网络设备日志路由器、交换机等设备是否开启日志功能，日志保存期不少于6个月符合/不符合运维主管主机安全操作系统补丁服务器、终端操作系统是否及时更新安全补丁；高风险漏洞是否在7天内修复符合/不符合系统管理员账号与权限管理是否实行账号权限最小化原则；特权账号（如root、admin）是否定期审计，双人复核符合/不符合安全管理员应用安全身份认证重要系统是否采用两种及以上组合认证方式（如密码+动态令牌）；密码策略是否符合复杂度要求符合/不符合开发组长代码安全上线前是否进行代码安全审计（如SQL注入、XSS漏洞检查）；是否使用安全开发框架符合/不符合开发组长数据安全数据分类分级是否对数据（如个人信息、核心业务数据）进行分类分级，并标记敏感程度符合/不符合数据负责人数据传输与存储加密敏感数据传输是否采用/SSL加密；存储数据是否采用加密算法（如AES-256）符合/不符合架构师管理安全安全管理制度是否制定网络安全策略、应急预案、运维手册等制度；制度是否定期评审更新（每年至少1次）符合/不符合合规主管安全培训与演练是否定期开展网络安全培训（每年不少于2次）；是否每年至少组织1次应急演练并记录改进符合/不符合人事主管四、自查实施关键注意事项保证法规依据时效性密切关注国家及行业最新网络安全法规动态（如国家网信办《个人信息出境标准合同办法》），及时更新自查清单中的检查标准，避免因法规滞后导致合规风险。问题记录需客观具体问题描述应避免模糊表述（如“安全管理不到位”），需明确“问题发生环节、具体表现、涉及范围”（如“2024年X月X日发觉，生产数据库备份任务失败，导致近24小时数据未备份”），便于后续整改追溯。整改需闭环管理建立“发觉问题-整改-验证-销号”闭环机制，对已完成整改的问题，需通过复查确认彻底解决；对长期未整改或反复出现的问题，需分析深层次原因，优化管理制度或技术措施。重视人员意识与能力自查不仅是技术检查，还需关注人员安全意识，可通过访谈、