企业质量管理体系内审工作计划

为持续验证本企业质量管理体系（以下简称“体系”）的符合性、有效性与充分性，确保体系运行满足ISO9001标准要求、企业《质量管理手册》及相关法律法规规定，同时识别管理短板与改进机会，特制定本内部审核工作计划，为年度体系优化与管理提升提供依据。一、审核目的1.验证体系文件要求与实际运作的一致性，确认各部门、各过程对体系要求的执行程度；2.评估体系在质量目标达成、过程绩效提升方面的有效性，识别潜在改进空间；3.为管理评审提供客观的审核证据，支撑体系的持续改进机制。二、审核范围本次内审覆盖企业全部门、全产品/服务实现过程，重点关注：核心业务流程：产品/服务设计开发、采购管理、生产/服务提供、检验与试验、交付与售后；体系关键要素：文件与记录控制、资源管理（人力、设施、环境）、测量分析与改进（含内部审核、管理评审、数据分析）；法规与客户要求：行业法规合规性、客户特殊要求的落实情况。三、审核依据1.国际标准：ISO9001:2015《质量管理体系要求》；2.企业文件：《质量管理手册》、程序文件、作业指导书、质量目标及相关管理制度；3.外部要求：国家/行业质量法规、客户合同/技术协议、认证认可准则。四、审核组织与分工（一）审核组构成审核组长：由管理者代表任命，负责审核策划、资源协调、审核报告审批及改进跟踪；审核成员：选取各部门骨干（含质量、技术、生产、采购等领域），需通过内部审核员培训并具备独立审核能力。（二）职责分工组长：编制审核计划、组织首次/末次会议、统筹审核进度、审核不符合项报告、向管理层汇报结果；成员：按计划实施现场审核、记录审核证据、编写检查表、提交不符合项报告、参与整改验证。五、审核日程安排本次内审分为四个阶段，核心工作与时间节点如下：（一）策划准备阶段（**[启动月某日]—[准备月某日]**）1.审核组长结合年度质量目标与体系运行痛点，编制《内审计划》，明确审核范围、日程、人员分工；2.审核员根据分工，结合部门职责与流程，编制《内审检查表》，经组长审批后发布；3.向各受审部门提前3个工作日发放审核计划，沟通审核重点与配合要求。（二）现场审核阶段（**[审核月某日]—[审核月某日]**）1.首次会议（[审核日上午]）：审核组长介绍审核目的、范围、方法及日程，明确受审部门需配合的事项；2.现场审核：审核员按检查表，通过“听（部门汇报）、看（文件记录、现场操作）、问（员工访谈）、查（过程证据）”等方式，验证体系执行情况，记录不符合项（含事实描述、依据条款）；3.每日总结：审核组当日召开内部会议，汇总问题、分析趋势，调整次日审核重点；4.末次会议（[审核日下午]）：审核组长通报审核总体情况，宣读不符合项报告，明确整改要求与时间节点。（三）报告编制与发布阶段（**[报告月某日]—[报告月某日]**）1.审核员整理审核记录，编制《内部审核报告》，内容包括：审核概况、体系符合度评价、主要问题分析、改进建议、质量目标达成分析；2.报告经审核组长审核、管理者代表批准后，于[发布日]前发放至各部门及管理层。（四）整改与验证阶段（**[整改月某日]—[验证月某日]**）1.受审部门针对不符合项，于[整改计划日]前提交《整改计划》（含原因分析、纠正措施、责任人、完成时间）；2.审核组于[验证月某日]—[验证月某日]对整改效果进行验证（现场复核或文件验证），确认问题关闭；3.整改验证结果纳入下一次管理评审输入。六、审核内容与重点结合体系核心过程，本次审核聚焦以下维度：（一）文件与过程控制审核要点：体系文件（手册、程序、作业文件）是否现行有效、版本受控；部门作业是否符合文件要求；过程接口（如设计转生产、采购转检验）的衔接效率。（二）资源管理审核要点：人力资源（岗位资质、培训计划执行、能力评价）；设施设备（维护计划、校准/检定有效性）；工作环境（生产/办公环境是否满足质量要求）。（三）产品/服务实现审核要点：设计开发（输入输出完整性、评审/验证/确认流程）；采购管理（供方评价、采购文件合规性、来料检验）；生产/服务提供（过程参数监控、特殊过程确认、标识追溯）；交付与售后（客户反馈处理、投诉闭环率）。（四）测量、分析与改进审核要点：内部审核（过往不符合项整改有效性）；管理评审（输入输出完整性）；数据分析（质量数据统计方法、趋势分析报告）；纠正预防措施（问题根源分析深度、措施有效性验证）。七、工作要求（一）对审核组的要求1.审核员需保持客观、公正、专业，避免先入为主，以事实为依据判定不符合项；2.现场审核需做好记录，证据需“可追溯、可验证”（如照片、文件编号、访谈记录等）；3.审核报告需数据详实、分析深入，避免“泛泛而谈”，提出的改进建议需具备可操作性。（二）对受审部门的要求1.部门负责人需牵头配合审核，确保员工知晓审核目的，如实提供文件、记录与过程证据；2.对审核发现的问题，需举一反三，从“人、机、料、法、环”多维度分析根源，避免“就事论事”；3.整改计划需明确“时间节点、责任到人”，整改完成后及时提交验证申请，确保问题彻底关闭。八、后续跟进1.审核组长需跟踪整改验证进度，对逾期未完成或整改不到位的部门，向管理者代表汇报并启动二次审核；2.本次内审结果（含不符合项分布