企业合规考试题库及答案

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单项选择题（每题2分，共10题）1.企业合规管理体系的核心是？A.风险防控B.利润最大化C.流程简化D.人员精简2.反商业贿赂禁止提供的是？A.正常折扣B.公开宣传费C.回扣D.员工培训费3.数据合规不得非法收集的是？A.员工工号B.个人生物信息C.企业名称D.产品型号4.反垄断禁止的协议是？A.成本分摊协议B.固定价格协议C.研发合作协议D.采购集中协议5.劳动合同法定必备条款是？A.试用期工资B.社会保险C.绩效奖金D.岗位轮换6.知识产权合规不涉及的是？A.专利侵权B.商标盗用C.商业秘密泄露D.固定资产折旧7.环保合规需保留的是？A.排放监测记录B.员工考勤记录C.财务报表D.销售合同8.财务合规禁止的行为是？A.如实记账B.虚开发票C.合理避税D.成本核算9.反洗钱需履行的是？A.客户身份识别B.隐瞒可疑交易C.拆分大额交易D.协助洗钱10.出口管制针对的是？A.所有出口商品B.敏感技术/产品C.普通日用品D.国内滞销品单项选择题答案：1.A2.C3.B4.B5.B6.D7.A8.B9.A10.B多项选择题（每题2分，共10题）1.企业合规基本原则包括？A.全面覆盖B.风险为本C.独立公正D.持续改进2.反商业贿赂禁止的行为有？A.回扣B.未如实入账的佣金C.免费旅游D.正常业务招待3.数据合规需保护的信息类型有？A.个人信息B.商业秘密C.国家秘密D.客户隐私4.反垄断禁止的协议类型有？A.固定价格B.划分市场C.限制产量D.联合抵制5.劳动合同合规需注意的是？A.书面签订B.明确试用期C.缴纳社保D.按时付薪6.知识产权合规涉及的内容有？A.专利申请B.商标注册C.商业秘密保护D.著作权使用7.环保合规的义务有？A.达标排放B.留存合规记录C.环境影响评价D.制定应急方案8.财务合规禁止的行为有？A.虚列费用B.挪用资金C.私设小金库D.如实纳税9.反洗钱客户身份识别要求包括？A.核实身份真实性B.登记基本信息C.持续监控D.隐瞒可疑交易10.出口管制适用的范围有？A.敏感技术出口B.两用物项出口C.特定国家/地区出口D.普通商品出口多项选择题答案：1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABC判断题（每题2分，共10题）1.企业合规仅指反商业贿赂？A.正确B.错误2.数据合规不得非法收集个人信息？A.正确B.错误3.反垄断禁止固定价格协议？A.正确B.错误4.劳动合同需书面签订才有效（非全日制除外）？A.正确B.错误5.知识产权合规仅涉及专利？A.正确B.错误6.环保合规只需达标排放？A.正确B.错误7.财务合规禁止虚开发票？A.正确B.错误8.反洗钱仅金融机构需履行？A.正确B.错误9.出口管制仅针对敏感技术？A.正确B.错误10.合规体系无需动态更新？A.正确B.错误判断题答案：1.B2.A3.A4.A5.B6.B7.A8.B9.B10.B简答题（总4题，每题5分）1.简述企业合规管理基本流程？答案：识别合规风险→制定制度→全员培训→执行管控→监督整改→动态改进，覆盖业务全流程。2.反商业贿赂需重点防范哪些行为？答案：禁止回扣、未如实入账佣金、免费旅游/礼品；禁止接受不当利益；禁止第三方间接输送利益。3.数据合规核心要求是什么？答案：合法收集、正当使用、安全存储、及时删除；不得泄露/篡改个人信息；定期评估数据风险。4.反垄断合规主要红线有哪些？答案：禁止垄断协议（固定价格等）；禁止滥用市场支配地位；禁止违法经营者集中。讨论题（总4题，每题5分）1.如何平衡业务扩张与合规防控？答案：扩张前做合规尽调；将合规嵌入业务流程（如合同审核）；设置预警机制；培训员工；强化监督问责。2.中小微企业如何低成本建合规体系？答案：聚焦核心风险（反贿赂、数据合规）；依托行业标准；用免费工具；试点后推广；核心员工兼职合规岗。3.跨境业务需关注哪些合规问题？答案：目标国数