中美股市合作协议书

中美股市合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：美国XX投资集团有限公司（以下简称“甲方”）

甲方地址：美国加利福尼亚州洛杉矶市比佛利山庄区比佛利中心100号XX大厦25层

甲方法定代表人/负责人：约翰·史密斯先生

甲方联系方式：+1-310-555-1234（电话），j.smith@（邮箱）

甲方是一家在美国注册成立的专业投资管理集团公司，拥有超过20年的全球资本市场投资经验。甲方的核心业务涵盖、债券、衍生品及另类投资领域，在全球范围内管理着超过500亿美元的资产管理规模。为拓展中国股市投资业务，甲方通过深入研究中国资本市场的政策法规、行业动态及投资机会，决定与中国市场具有丰富经验和卓越业绩的乙方建立战略合作关系，共同开发、投资和运营中美股市项目。

甲方在中国股市投资方面具备雄厚的资金实力和先进的投资策略，但缺乏对中国本土市场的深入了解和合规操作经验。基于此，甲方寻求与乙方合作，利用乙方的专业能力和本地资源，实现双方在投资领域的优势互补，共同把握中国股市的发展机遇。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国XX资本管理有限公司（以下简称“乙方”）

乙方地址：中国北京市朝阳区东三环中路甲6号XX金融大厦28层

乙方法定代表人/负责人：张伟先生

乙方联系方式：+86-10-8888-9999（电话），zhangwei@（邮箱）

乙方是一家在中国注册成立的专业资产管理公司，专注于为中国及国际投资者提供、债券、基金及其他金融产品的投资管理服务。乙方成立于2010年，总部位于北京，在上海、深圳、香港等地设有分支机构，团队核心成员均拥有超过10年的金融行业从业经验。乙方在中国股市投资领域积累了丰富的实战经验，累计管理资产规模超过200亿元人民币，曾为多家国际机构提供定制化投资解决方案，业绩表现优异。

乙方在合规投资、风险管理、市场研究及交易执行等方面具备显著优势，尤其擅长把握中国股市的政策导向和市场趋势。同时，乙方与中国证监会、交易所及各大券商建立了紧密的合作关系，能够为甲方提供全方位的合规支持和本地化服务。基于乙方的专业能力和市场资源，双方决定建立长期稳定的合作关系，共同开拓中美股市投资业务。

3.协议简介：

本协议的签订基于甲方在中国股市投资的需求与乙方的专业能力及市场资源相结合的前提条件。甲方作为全球领先的投资者，希望通过与乙方的合作，实现对中国股市的深度投资和运营，并借助乙方的本地优势，提升投资回报率和风险控制水平。乙方则通过本次合作，进一步扩大业务范围，引入国际资本，增强自身在中国股市投资领域的竞争力。

双方基于平等互利、风险共担、利益共享的原则，同意就中美股市投资项目的开发、投资、管理和运营等事宜达成合作意向，并制定本协议作为双方合作的法律依据。本协议的签订不仅有助于甲方实现投资目标，也将促进乙方业务的发展，实现双方的共赢。双方将通过本协议明确各自的权利与义务，确保合作项目的顺利推进和有效执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于建立甲方与乙方之间关于中美股市投资领域的战略合作关系，通过整合双方资源，共同开发、投资和管理相关股市项目，实现互利共赢。具体范围包括但不限于：

1.甲方利用其资金实力和全球投资网络，与乙方合作投资中国股市上市企业、债券或其他金融衍生品；

2.乙方为甲方提供中国股市的市场研究、投资顾问、合规咨询及交易执行等专业服务；

3.双方共同建立投资决策机制，协商确定投资策略、风险控制标准及收益分配方案；

4.乙方协助甲方完成在中国股市的投资登记、信息披露及合规报备等程序；

5.双方合作开展中美股市的比较研究，探索跨市场投资机会及风险管理方案。

第二条定义

1.**“股市项目”**指本协议项下双方合作投资或运营的中美股市相关业务，包括但不限于、债券、基金、衍生品等金融产品的投资；

2.**“投资顾问”**指乙方根据甲方需求提供的关于中国股市政策分析、行业研究、个股筛选及投资组合建议等专业服务；

3.**“合规报备”**指乙方协助甲方遵守中国证监会及交易所相关规定，完成投资活动的登记、信息披露及监管报备手续；

4.**“收益分配”**指根据本协议约定，双方根据投资业绩按比例分享投资收益或承担投资损失；

5.**“不可抗力”**指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、政策重大调整、自然灾害等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方提供专业、准确的中国股市投资顾问服务，并监督乙方服务质量的执行情况；

（2）甲方有权根据投资策略自主决定投资金额及标的，但需与乙方协商一致重大投资决策；

（3）甲方应按照本协议约定按时足额支付投资管理费或收益分成，并确保资金来源合法合规；

（4）甲方需向乙方提供真实完整的投资需求文件，包括资金规模、风险偏好及投资期限等；

（5）甲方应配合乙方完成投资活动的合规报备工作，并及时提供必要的身份证明及授权文件。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据本协议约定收取投资管理费或收益分成，并要求甲方提供履约保证金（如有）；

（2）乙方应组建专业团队为甲方提供全方位投资顾问服务，包括市场动态分析、投资风险评估及交易执行支持；

（3）乙方需建立严格的风险控制体系，确保甲方投资符合中国股市的合规要求，并定期汇报投资进展；

（4）乙方有权参与甲方的重大投资决策，并在投资活动中保留对投资组合的监督权；

（5）乙方应保护甲方的商业秘密及投资信息，未经甲方同意不得泄露给第三方；

（6）乙方需协助甲方处理中国股市的监管问询，并及时通报政策变动对投资的影响；

（7）乙方应在投资活动中遵守职业道德，不得从事利益冲突行为，并定期接受甲方的绩效考核；

（8）乙方应提供完整的投资交易记录及审计文件，供甲方核查监督，并配合税务合规要求。

第四条价格与支付条件

1.投资管理费：甲方同意向乙方支付投资管理费，费率按甲方实际投资金额的年化1.5%计算。首笔投资管理费于本协议生效之日起30日内支付，后续按季度支付上一季度已投资金额的管理费。

2.收益分成：甲方投资产生的净利润，在扣除乙方应得的投资管理费及相关税费后，双方按60%：40%的比例进行分配。收益分配周期为每半年，乙方应在每半年结束后60日内提供财务报表，经甲方确认后30日内完成分成支付。

3.支付方式：双方指定银行账户如下：甲方账户为美国XX银行纽约分行账号12345678，乙方账户为中国工商银行北京分行账号87654321。所有款项均通过电汇方式支付，并注明“中美股市合作项目款”。

4.付款保障：甲方应确保支付资金来源合法，乙方在收到每笔款项后应向甲方出具等额收款确认函。如因乙方原因导致款项损失，乙方应双倍返还该笔款项。

第五条履行期限

1.本协议有效期为三年，自双方签署之日起生效。协议期满前六个月，如双方无书面异议，可自动续延两年，续延次数不限。

2.关键时间节点：

（1）投资决策流程：甲方提出投资意向后，乙方应在10个工作日内提交投资方案及风险评估报告；

（2）资金到位期限：双方达成投资协议后，甲方应在协议生效后15个工作日内完成首笔投资资金的划转；

（3）季度汇报周期：乙方应每季度结束后25个工作日内向甲方提交投资业绩报告及合规说明；

（4）协议终止处理：协议提前终止时，双方应在终止后30日内完成投资清算，并结清所有未付款项。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按时支付投资管理费或收益分成，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权解除协议并要求甲方赔偿直接经济损失。

（2）如甲方提供虚假投资需求或非法资金，乙方有权立即终止合作，并要求甲方赔偿不低于100万美元的违约金，同时甲方需承担由此引发的所有监管处罚及声誉损失。

（3）甲方单方面取消投资计划，需向乙方支付已产生管理费的两倍作为违约赔偿，且乙方保留向甲方追偿前期调研费用的权利。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按约定提供投资顾问服务，或泄露甲方商业秘密，应向甲方支付违约金，金额不超过甲方已支付管理费的50%。违约行为导致甲方直接经济损失的，乙方应全额赔偿。

（2）乙方在投资决策中存在重大过失（如违反合规规定、泄露内幕信息），需承担所有行政处罚及民事赔偿责任，并支付不低于200万美元的违约金。甲方有权要求乙方退还所有已分配收益并解除协议。

（3）乙方未按时提交财务报表或投资进展报告，每逾期一日，应按未报金额的千分之一向甲方支付违约金，逾期超过60日，甲方有权暂停所有投资指令并解除协议。

3.违约金上限：任何一方的违约金累计不超过本协议总金额的30%。

4.不可抗力免责：因不可抗力导致违约的，违约方应立即通知对方，并在10日内提供证明文件，可部分或全部免除违约责任。但双方需协商调整合作计划，并优先保障投资本金安全。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）战争、武装冲突、恐怖袭击及大规模骚乱等事件；

（2）地震、洪水、台风、海啸等自然灾害；

（3）政府行为，如法律法规的突然变更、税收政策调整或金融监管措施；

（4）疫情或公共卫生危机导致的市场关闭或交易暂停；

（5）网络攻击、系统故障或其他技术故障导致服务中断。

2.通知义务：发生不可抗力的一方应在事件发生后48小时内向对方提供书面通知及事件说明，并在合理期限内补充提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、损失评估报告等）。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行的，受影响方可部分或全部免除违约责任，但需采取措施减少损失，并及时通知对方调整合作计划。

4.协议终止：不可抗力影响持续超过60日，双方可协商解除协议或暂停履行相关义务。如不可抗力导致投资本金损失，双方按实际损失比例承担，但每方责任上限不超过协议总金额的20%。

5.后续处理：不可抗力消除后，双方应立即恢复协议履行或协商新的履行方案，已产生的费用按实际情况结算。

第八条争议解决

1.争议解决方式：本协议项下任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，提交中国北京市仲裁委员会（PCA）按照其仲裁规则进行仲裁，仲裁语言为英文。

2.仲裁裁决：仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为中国北京，但双方可书面同意在其他中立地点进行。

3.诉讼排除：除仲裁外，双方均不得向任何法院提起诉讼。如一方违反仲裁协议，另一方有权向有管辖权的法院申请强制执行仲裁裁决。

4.专属管辖：本协议适用中华人民共和国法律，但涉及外汇管理的争议应参照国际惯例处理。双方在争议发生前应避免采取任何对簿公堂的行为，包括但不限于调解、诉讼或第三方投诉。

5.证据规则：双方应保存完整的交易记录及沟通文件，仲裁庭可自行事实，但需保障双方合理的陈述机会。争议解决期间，非争议部分仍按协议正常履行。

第九条其他条款

1.通知方式：双方所有正式通知、文件交换均应以书面形式通过本协议首部列明的地址、传真或电子邮件送达。邮件送达以进入对方指定邮箱时视为送达，传真送达以发送成功回执为准。若一方变更联系方式，应提前30日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充均需经双方授权代表签署书面文件方能生效。口头约定不产生法律效力，但可经一方书面确认后补签。

3.保密条款：双方应对本协议内容及合作中获悉的对方商业秘密（包括财务数据、客户信息、投资策略等）承担无限期保密义务，但监管机构要求披露的除外。违约方需支付不低于50万美元的违约金并承担对方全部维权费用。

4.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律解释，但涉外商事部分参照国际投资惯例。争议解决前，双方均应遵守中国股市的合规要求，不得进行内幕交易或市场操纵。

5.协议终止条件：除本协议另有约定外，以下情形导致协议终止：

（1）一方破产、清算或丧失民事行为能力；

（2）一方违反核心义务且拒不纠正；

（3）监管机构吊销双方投资业务资质。终止后30日内完成投资清算，并按投资比例返还剩余资金。

6.不可分割性：本协议各条款独立有效，任何条款无效不影响其他条款效力。条款冲突时，以最新签署的书面文件为准。

第十条附则

1.附件效力：本协议附件（包括但不