建设工程项目招投标和合同谈判阶段的风险管理

建设工程项目招投标和合同谈判阶段的风险管

理

目录

1.内容简述.................................................3

1.1建设工程项目风险的定义................................4

1.2招投标和合同谈判阶段的风险特点.......................4

1.3风险管理的重要性......................................5

2.招投标阶段的风险管理....................................7

2.1招标前期准备的风险识别................................8

2.1.1招标文件的编制风险................................9

2.1.2招标程序的合法合规性风险.........................10

2.1.3招标周期与市场环境风险...........................11

2.2招标过程的风险控制...................................13

2.2.1投标资格预审的风险管理...........................14

2.2.2招标流程透明度与公正性的风险防范................15

2.2.3竞标竞争策略的风险评估...........................16

2.3投标策略与风险应对...................................18

2.3.1投标策略的选择与执行.............................19

2.3.2潜在风险的预测与预防措施.........................20

3.合同谈判阶段的风险管理..................................22

3.1合同条款制定的风险...................................23

3.1.1合同法律依据风险.................................24

3.1.2合同条款完备性与公平性的风险....................25

3.1.3合同变更与不可预见事件的风险....................27

3.2合同履行前的风险防范.................................28

3.2.1合同条款的详细解读与理解........................30

3.2.2合同履约保证措施与应急预窠......................31

3.2.3风险预警系统的建立与运行........................33

3.3合同执行过程中的风险控制.............................34

3.3.1持续监控与沟通的风险管理.........................36

3.3.2变更与索赔程序的风险处理.........................37

3.3.3合同法律合规性的持续监控.........................39

4.招投标和合同谈判风险管理措施............................40

4.1风险评估与识别系统..................................41

4.1.1风险评估方法概述.................................43

4.1.2风险分类与评估模型...............................44

4.2风险规避与转移策略...................................45

4.2.1风险规避的具体方法...............................46

4.2.2风险转移的金融工具与方法........................47

4.3风险自留与应急计划...................................48

4.3.1风险自留的合理应用...............................50

4.3.2应急计划的制定与管理.............................51

5.建设工程项目招投标和合同谈判风险管理的案例分析.......53

5.1招标阶段案例分析.....................................54

5.2合同谈判阶段案例分析.................................55

5.3风险管理成功案例总结与经验分享....................56

6.风险管理标准与法规指南.................................58

6.1国家与行业相关法规概述...............................59

6.2建设工程项目风险管理标准解读......................60

6.3国际工程领域风险管理的最佳实践......................61

7.结论与未来研究方向.....................................63

7.1风险管理对建设工程项目成功的重要性总结..............64

7.2当前风险管理的局限性与挑战...........................66

7.3未来风险管理研究方向与建议...........................67

L内容简述

本文件旨在探讨建设工程项目招投标和合同谈判阶段的风险管

理，旨在帮助项目参与方在项目启动初期就做好风险防范工作，有效

降低项目风险发生率及负面影响。

招投标阶段风险识别：分析可能出现的投标参与方资质、报价、

项目质量、技术、法务等方面的风险因素，并对风险发生的可能性和

影响程度进行评估。

识别可能出现的合同条款、权利义务、付款方式、变更控制、纠

纷解决等方面的风险因素，并对其进行评估。

风险控制措施：针对不同的风险类型，提出具体的风险防范措施

和应对策略，例如加强投标方资格审核、完善招标文件、进行有效的

合同谈判、明确合同条款等。

风险监控与预警体系：建立健全的风险监控机制，及时发现潜在

风险并采取措施进行控制，以及预警机制，提醒相关人员及时关注和

处理风险。

本文件将以案例分析、风险评估模型等形式，帮助项目参与方了

解建设工程项目招投标和合同谈判阶段的关键风险，并提供切实可行

的风险管理建议。

1.1建设工程项目风险的定义

建筑工程项目风险是指在工程项目的规划、设计、施工及后续维

护运营过程中，可能遇到的不确定性或潜在威胁，这些风险因素可能

影响项目目标的实现，包括成本、时间、质量和安全等方面。这些风

险可能源自于自然环境的不确定性、技术复杂性、法律或合同关系的

问题、经济因素、人为因素和组织管理问题等。项目的主要利益相关

者，政府、投资者、设计单位、施工方和监理单位，都面临不同的风

险管理需求和挑战。为了确保项目成功并取得经济和社会效益，必须

实施系统化的风险识别、评估、响应和监控策略，将风险水平控制在

可接受范围之内，并制定应对措施以降低风险发生时的影响。通过有

效风险管理，项目团队能够更好地识别潜在风险，分担风险负担，以

及创造高效的资源配置和项目进度管理框架，确保项目目标如期实现。

1.2招投标和合同谈判阶段的风险特点

在招投标过程中，由于信息不对称，可能导致招标方对投标方的

实际能力、经验、信誉等方面了解不全面，增加了选择不合适承包商

的风险。投标方也可能对项目的实际情况、潜在问题了解不足，从而

难以准确报价和制定实施方案。

招投标和合同谈判涉及众多法律法规，包括《招标投标法》、《合

同法》等。如不熟悉相关法规，可能会导致合同违约、纠纷甚至诉讼

风险。政策法规的变化也可能对项目的招投标和合同谈判产生影响。

在建筑行业中，低价中标现象普遍存在，但过低的报价往往导致

工程质量、进度等方面存在隐患。不合理的低价竞争可能导致承包商

在项目实施过程中面临资金压力，从而引发一系列风险。

合同谈判中，如双方对合同条款理解不一致或合同条款表述不明

确，可能导致合同执行过程中的纠纷和风险。特别是在工程变更、索

赔、支付等方面，不明确的条款可能为双方带来潜在损失。

合同谈判需要双方具备一定的谈判策略和技巧，如一方谈判策略

不当或技巧不足，可能导致在谈判中处于不利地位，从而增加风险。

每个工程项目都有其特殊性，如地质条件、环境条件、技术要求

等。在招投标和合同谈判阶段，如未能充分考虑项目的特殊性，可能

导致在实施过程中面临一系列不可预见的风险。

建设工程项目在招投标和合同谈判阶段面临多种风险，需要双方

充分准备、谨慎行事，并加强风险管理。

1.3风险管理的重要性

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，风险管理是确保项目

顺利进行、避免重大损失和实现项目目标的关键环节。这一阶段涉及

多个参与方，包括业主、承包商、设计师、工程师等，各方之间的沟

通与协作至关重要。通过有效的风险管理，可以及时发现并应对潜在

的问题，减少不确定性和潜在损失。

风险管理有助于提高项目的透明度和可预测性，通过对可能遇到

的风险进行识别、评估和监控，项目团队能够制定更为周密的规划和

应对策略，从而降低因意外情况导致的项目延误或成本超支的风险。

风险管理能够促进项目团队成员之间的沟通与合作，面对共同的

风险，各方需要共同协商解决方案，这不，乂能够增强团队的凝聚力，

还能够提高问题解决的效率。

通过风险管理，项目团队可以提前做好资源储备和应急准备。在

招标过程中，对供应商的资质和业绩进行严格审查，可以确保在项目

实施过程中获得可靠的服务和支持；同时，制定应急预案，以应对可

能出现的突发状况。

风险管理对于维护项目利益相关方的权益同样具有重要意义，通

过合理的风险分配和应对措施，可以确保各方的利益得到有效保障，

避免因风险管理不当而引发的不必要纠纷。

风险管理在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段具有不可替

代的作用。它不仅有助于提高项目的成功率和可持续性，还能够为项

目团队提供更为稳定和可靠的工作环境。

2.招投标阶段的风险管理

为了确保招标过程的公平、透明和高效，应根据项目需求和特点

制定详细的招标文件和要求。这包括明确的项目目标、范围、时间表、

预算、技术标准和合同条款等。招标文件应涵盖可能影响项目成功的

关键因素，如资质要求、经验要求、技术评审标准等。

在招标过程中，应对投标方的资质和技术能力进行严格审查。这

包括检查投标方的营业执照、税务登记证、安全生产许可证等相关证

件，以及对投标方的技术方案、施工组织设计、项目管理团队等方面

的评估。还可以通过与投标方进行现场考察、召开技术交流会等方式,

进一步了解投标方的实际能力和信誉。

为了确保评标结果的客观、公正和合理，应建立一套科学、规范

的评标方法和标准。这包括设定评标权重、确定评分依据、设定评分

上限和下限等。应充分考虑投标方的优势和劣势，避免因主观偏好或

不合理的评分标准导致不公平的结果。

在合同谈判阶段，应加强与投标方的沟通和协调，确保双方在合

同条款上的共识。对于可能存在的风险点，应在合同中明确约定相应

的应对措施和责任承担。可以约定一定的履约保证金、质量保证金或

违约金等，以降低因投标方履约不力或违约而造成的损失。

为应对招投标过程中可能出现的各种风险，应建立风险预警机制

和应急预案。这包括定期对招标过程进行风险评估，发现潜在问题及

时进行整改；对可能影响项目顺利进行的重大事件，制定应急预案并

提前做好准备。还应建立健全的信息沟通渠道，确保在出现问题时能

够迅速启动应急响应机制，降低损失U

2.1招标前期准备的风险识别

法规政策不熟悉：招标人可能对相关法律法规不熟悉，导致招标

文件编制中未能完全遵循规定，这可能使招标过程合法性受到质疑，

甚至导致招标失败。

招标组织不够完善：招标组织安排不当，如时间规划不合理、参

与方沟通不足等，可能导致招标信息发布不及时或响应其不充分，影

响招标的公正性和效率。

招标公告信息不准确：招标公告应详细、准确地描述工程的内容、

范围、施工条件等，任何遗漏或不准确都可能导致潜在投标者的误解,

从而错失优质的合作伙伴。

招标文件编制不当：招标文件是整个招标活动的法律文件，其编

制质量直接影响招标的公平性和可执行性。缺乏明确性、公平性和合

理性可能导致潜在投标者的不满或规避投标。

保密协议的缺失或执行不力：常见的风险包括可能与潜在投标者

分享机密信息，或在招标过程中无意泄露重要信息，这可能会影峋其

他投标者的公平竞争，同时也可能违反法律法规。

供应链风险：在招投标前期准备阶段，可能未充分评估和管理供

应链的风险，如供应商资质、供货能力和可靠性等，这些在合同谈判

和后续建设阶段可能成为问题。

财务风险：财务规划不明确或过度的成本估计可能会导致招标过

程因成本超支而受到影响。资金筹措的不足或时间安排不当也会影响

招标工作的顺利进行。

为了有效地识别并管埋这些风险，招标前期准备阶段应进行详细

的风险评估，明确潜在风险点和预防措施，并确保相关的法律法规和

内部政策得到遵守。还应该建立一个有效的沟通机制，确保信息准确、

及时地传达给所有参与方。

2.1.1招标文件的编制风险

招标文件内容不够全面，遗漏关键信息，或者信息描述存在误差,

导致投标人无法全面了解项目需求和要求，带来以下风险：

招标文件中的技术指标不够具体、缺乏解释或过于苛刻，造成投

标人难以理解和满足，从而引发以下问题：

招标文件与相关法律法规不符，可能存在违法违规的条款，导致

招标过程被暂停或取消，甚至面临法律责任。

招标文件语言不通顺、专、也术语过多，导致投标人对项目内容的

理解出现偏差，增加招投标过程的风险。

使用通俗易懂的语言，避免使用过多专业术语，确保招标文件易

于理解。

进行多次专家评审和公众征求意见，确保招标文件内容得到有效

确认和完善。

2.1.2招标程序的合法合规性风险

在建设工程项目中，招标程序的合法合规性是风险管理的关键环

节之一。有效的风险管理可显著降低因法律法规遵循不当而产生的潜

在法律问题，从而保障项目顺利推进与最终成功交付。

招标公告和资格预审的合法性问题：招标公告的内容必须满足法

律法规要求，不得有误导性或歧视性信息，资格预审的标准需公开透

明，确保所有潜在投标人有公平参加的机会。

招标程序的透明度与开放性：招投标过程需公开，信息需及时披

露，避免任何形式的内部交易或不正当竞争行为。

投标人的资质审查：严格把关投标人的资质和信誉，确保持续经

营者或信誉良好者在竞争中胜出，防范财务状况恶劣或技术能力不足

的竞标者参与。

评标标准的公正性：评标标准需明确且一致，评分过程公开透明,

以确保最后的中标结果公正有效。

合同条款的合规性：合同条款内容应当符合相关的法律、法规，

避免因合同某些条款违法而引发的法律争灰。

在招标文件编制和发布阶段，严格按照法律法规要求执行，确保

文件的合规性。

定期对招标程序进行合法合规性审查，对于不符合法律法规的情

形及时更正。

建立有效的监督机制和内外部审计流程，确保招标程序的透明度

和规范性。

对所有潜在违规行为的手法进行识别与预研，采取针对性措施加

以预防和应对。

2.1.3招标周期与市场环境风险

招标周期风险主要涉及项目从招标公告发布到最终确定中标人

的整个过程中所耗费的时间。一个合理的招标周期能够确保参与者的

充分竞争和评估，但周期过长或过短都可能带来风险。周期过长可能

导致项目延误、成本上升，甚至影响供应链的稳定；而周期过短则可

能使得潜在投标者无法充分准备和评估，从而影响竞争的有效性和公

平性。制定合适的招标周期，平衡各方面的需求与利益，是降低风险

的关键。

市场环境风险是指外部市场条件变化对项目招投标和合同谈判

过程产生的影响。市场条件的不稳定和不确定性是常见的风险因素，

包括但不限于原材料价格波动、通货膨胀率的变化、利率调整、政策

调整等。这些变化可能直接影响项目的成本预算和投标报价的准确性,

原材料价格波动可能导致工程成本超出预算，进而影响项目的盈利能

力和合同谈判的进展。市场竞争的激烈程度也是市场环境风险的重要

组成部分，激烈的竞争可能导致投标价格不断压缩，进而影响到企业

的经济效益和项目的实施质量。密切关注市场动态、制定合理的应对

策略和风险管埋计划，对于降低市场环境风险至关重要。

在招投标及合同谈判阶段的风险管理中，招标周期与市场环境风

险的识别与评估是核心环节。只有充分了解并有效应对这些风险，才

能确保项目的顺利进行和成功实施。

2.2招标过程的风险控制

在建设工程项目的招投标过程中，风险控制是确保项目顺利进行

的关键环节。招标人需要充分识别、评估和控制与招标相关的各种风

险，以降低潜在损失并保障项目目标的实现。

招标过程面临的风险多种多样，包括但不限于：政策法规变化、

市场环境波动、投标人资质不符、投标文件泄露等。通过深入分析项

目背景和市场环境，招标人可以全面识别出可能影响招标过程的风险

因素。

对识别出的风险进行科学评估是风险控制的前提，招标人应结合

项目实际情况，运用定性和定量分析方法，对风险的概率和影响程度

进行合理排序，为后续的风险应对措施提供有力支持。

针对不同类型的风险，招标人需制定相应的应对策略.对于政策

法规变化带来的风险，应及时关注政策动态，调整招标方案；对于市

场环境波动，可加强与供应商的沟通协作，共同应对市场变化；对于

投标人资质不符的问题，可设立严格的资质审查机制，确保投标人符

合项目要求。

招标人应建立有效的风险监控机制，实时跟踪风险状况，一旦发

现新的风险或现有风险发生变化，应及时调整风险应对策略。招标人

还应定期向相关利益方报告风险状况及应对措施的实施效果，以便及

时调整项目计划和管理策略。

2.2.1投标资格预审的风险管理

制定严格的投标资格预审标准和流程：在招标文件中明确规定投

标方的资质要求，包括但不限于企业注册资本、经营范围、技术等级、

工程'业绩等。制定详细的资格预审流程，确保各方在规定的时间内完

成资格预审工作。

加强投标方的信息审核：对投标方提供的资质证明、技术方案、

财务报表等信息进行严格审核，确保其真实性和合法性。对于存在问

题的投标方，要求其提供补充材料或说明，以便进一步核实。

建立投标方信用评价体系：根据投标方的历史业绩、信誉状况等

因素，建立信用评价体系，对投标方进行综合评估。对于信用较差的

投标方，可以采取限制其参与投标的方式，降低项目风险。

加强与投标方的沟通与协调：在投标资格预审过程中，与投标方

保持密切沟通，及时解答其疑问，确保双方对招标文件的理解一致。

对于需要澄清的问题，及时与投标方进行协商，避免因误解导致的风

险。

严格保密招标信息：在投标资格预审过程中，对于涉及招标信息

的任何资料和文件，都要严格保密，防止泄露给不相关的第三方。加

强内部人员的信息安全意识培训，确保招标工作的顺利进行。

建立风险预警机制：在投标资格预审过程中，密切关注投标方的

行为和动态，发现异常情况及时进行预警。对于可能导致项目风险的

情况，要及时采取措施予以应对。

2.2.2招标流程透明度与公正性的风险防范

公开透明的招标文件：确保招标的所有文档（包括但不限于招标

公告、邀请函、招标文件、评标标准和方法等）在规定的时间和地点

公开供潜在投标者查阅，包括在国际招投标中的语言问题（例如，对

于使用非母语的国家，应提供双语或多语言版本）。

独立第三方监督：引入独立第三方监督机构来确保招投标过程的

公正性。这些机构可以对招标流程进行监督，确保所有参与者遵循既

定的程序和规则。

评估与验证供应商资质：在招标阶段，对潜在投标者进行资质评

估和验证，确保所有投标者都有能力承担该项目。

公正评标程序：制定和执行公正、透明的评标程序，以确保所有

投标者都有公平的竞争机会，并通过盲评（blindmarking）或者匿

名评分等机制来降低主观偏好和偏见的影响。

遵守法律法规：确保整个招投标过程遵守所有适用的法律法规，

包括反腐败法、合同法和招标采购法等，从而维护招投标活动的合法

性和公正性。

提供公正的合同条件：在合同谈判阶段，提供公平、合理的合同

条款和条件，防止出现显失公平的条款，并结合项目特点，充分考虑

到承包商的合理诉求。

建立争议解决机制：为了能够在争议发生时有一个公正的解决方

案，确保有明确的争议解决程序，包括内部调解和第三方法律顾问介

入等机制。

2.2.3竞标竞争策略的风险评估

竞标竞争策略直接影响项目参与的风险承担程度，需要严谨评估

每个策略的潜在风险，并针对性地制定应对措施。

利润率低风险:以低价策略获得项目，可能导致利润率过低，无

法覆盖成本和预期收益，甚至引发亏损。

资金压力风险:大规模低价承建可能造成企业资金链紧张，影响

正常经营和参与其他项目。

施工质量下降风险:低价竞争往往会迫使企业降低成本，选择劣

质材料或偷工减料，导致施工质量下降。

竞争对手报价过高风险:高价值策略需要突出项目的附加价值，

但如果竞争对手报价过低，很难获得项目。

客户需求不明确风险:如果客户对项目价值的理解不够清晰，可

能导致无法顺利成交。

复杂交付流程风险:强调高价值可能导致项目交付流程更加复杂,

增加了项目管理难度。

联合投标风险:与其他企业联合投标，需要协商和分配资源、风

险，确保团队合作顺利。

创新策略风险:采用新技术或模式参与竞标，需要评估技术成熟

度和市场接受程度，避免技术风险和市场风险。

建立完善的风险应对机制，将潜在的风险转化为机遇。包括风险

预警、风险分级、风险监控、风险控制和风险沟通等环节。

风险预警机制:通过分析市场趋势、政策变动、自身实力等因素,

提前预警潜在风险。

风险分级机制:根据风险的严重程度和可能性进行分级，确定风

险优先级V

风险监控机制:建立监控体系，定期跟踪风险变化，及时发现和

应对新的风险威胁。

风险控制机制:制定具体的风险控制措施，包括制定应急预案、

建立风险基金、分散风险等方式。

风险沟通机制:加强内部和外部沟通，及时透明地披露风险信息,

共同应对风险挑战。

2.3投标策略与风险应对

低价策略：在一定风险可控的情况下，以比竞争对手略低的价格

吸引业主。

高质量投标文件：确保投标文件精心制作，不出现遗漏或错误，

避免因投标文件问题导致被淘汰。

条款细致审查：在合同谈判中仔细审查合同条款，确保理解合同

中的权利和义务，避免误解和漏洞。

灵活的合同条件：争取对有利自身的合同条件，同时准备让步和

妥协,,确保最终达成双赢博弈。

定期监测项目进展：与项目进展同步地监测和评估风险，发现问

题及时调整和应对。

建立沟通机制：与项目相关方建立良好的沟通机制，确保信息对

称，及时共享风险信息和应对措施V

投标策略和风险应对需全方面考虑，科学评估风险，灵活运用策

略，并通过适当的风险管理工具和手段来确保项目顺利进行。在整个

招标和谈判过程中维护利益相关方的关系，保持高标准的专业性和诚

信度，将有助于减少不确定性，最大程度地保障项目的成功率。

2.3.1投标策略的选择与执行

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，投标策略的选择与执行

是风险管理的重要环节。这一阶段的风险管理主要涉及到如何根据项

目的实际情况和市场需求，制定有效的投标策略，并在实际操作中严

格执行，确保企业利益最大化。

策略选择的重要性：投标策略是企一业在招投标过程中的行动指南,

直接影响到企业能否成功中标以及中标后的项目执行。策略选择需要

考虑项目的规模、复杂程度、竞争对手情况、企业自身的实力与优势

等多个因素。

分析市场需求与竞争态势：在制定投标策略前，需要对市场进行

深入的调研和分析，了解项目的具体需求、潜在客户的偏好以及竞争

对手的优劣势。这些信息有助于企业精准定位自己的投标策略。

制定多元化策略：根据项目的不同特点和阶段，制定多种可能的

投标策略，如价格策略、技术方案策略、售后服务策略等。每种策略

都应具备应对特定风险的能力。

灵活调整策略：在招投标过程中，根据谈判进展和反馈情况，灵

活调整投标策略。这要求企业在执行过程中保持对市场的敏感度，并

根据实际情况做出快速反应。

严格执行与监控：选定策略后，需要确保投标团队严格按照既定

策略执行，并对执行过程进行监控和评估。任何偏离策略的行为都可

能导致风险增加。

风险评估与应对计划：在投标过程中，应持续进行风险评估，并

制定相应的应对计划。一旦遇到预料之外的情况或风险，能够迅速采

取行动，降低风险对企.业的影响。

投标策略的选择与执行是建设工程项目招投标和合同谈判阶段

风险管理的核心环节。企业需要根据项目特点、市场需求和竞争态势,

科学制定并执行有效的投标策略，确保项目的顺利进行并最大限度地

维护企业利益。

2.3.2潜在风险的预测与预防措施

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，潜在风险的管理至关

重要。为了有效应对这些风险，我们首先需要深入分析可能遇到的各

种潜在风险因素，并基于历史数据和当前市场环境进行预测。

市场环境变化风险：市场需求波动、政策调整等可能导致项目成

本上升或工期延长。

投标报价风险：不合理的报价可能导致中标后无法履行合同，或

面临合同金额调整的风险。

合同条款风险：合同条款不明确、存在歧义或不合理之处，可能

引发合同纠纷。

技术风险：技术方案不成熟、施工难度大或材料供应不稳定等因

素可能影响项目顺利进行。

财务风险：资金链断裂、预算超支或成本超支等可能导致项目无

法按时完成。

法律风险：法律法规变更、知识产权纠纷或合同双方主体资格不

合格等可能给项目带来法律风险。

市场调研与分析：在投标前，应对市场进行充分调研，了解相关

政策和法规、市场价格等信息，以便做出合理的报价和决策。

风险评估与量化：利用风险评估工具和方法对潜在风险进行量化

评估，为制定风险应对策略提供依据。

完善合同条款：在合同中明确各方权利和义务，设置合理的违约

责任条款，以减少合同纠纷的可能性。

选择合适的技术方案：在选择技术方案时，应充分考虑其可行性、

经济性和安全性，确保项目能够按时完成。

加强财务管理：建立严格的财务管理制度，控制项目成本，确保

资金链的稳定和安全。

法律咨询与保障：在签订合同前，应咨询专业律师，确保合同条

款的合法性和有效性，并及时办理相关手续，保障项目的合法权益。

3.合同谈判阶段的风险管理

在合同谈判阶段，首先要识别可能存在的潜在风险。这些风险可

能包括：合同条款不明确、价格波动、供应商延期交货、工程质量问

题等。通过对项目的需求、目标和环境进行全面分析，可以更好地了

解可能面临的风险。

针对识别出的风险，制定相应的应对策略。如果合同条款不明确,

可以通过与供应商进行沟通，明确双方的权利和义务；如果价格波动

较大，可以考虑采用固定价格或浮动价格等方式来规避风险。还需要

考虑应急预案，以便在风险发生时能够迅速采取措施。

在合同谈判过程中，建立一个有效的风险监控机制至关重要。这

可以通过定期检查合同执行情况、收集关键数据和信息、与相关方保

持密切沟通等方式来实现。一旦发现潜在风险，应立即启动应急预案,

确保风险得到及时控制和化解。

为了确保合同谈判阶段的风险管理工作顺利进行，需要加强团队

成员的培训和意识建设。提高团队成员对风险管理的认识和能力；通

过意识建设，使团队成员充分认识到风险管理的重要性，从而在实际

工作中更加重视风险管理工作。

在合同谈判阶段，可以寻求与外部机构（如专业律师事务所、咨

询公司等）的合作，以便更好地应对潜在风险。这些外部机构通常具

有丰富的经验和专业知识，可以为项目提供有针对性的风险管埋建议

和支持。

3.1合同条款制定的风险

在制定合同条款时，需要确保所有条款都符合当地和国际的法律、

规范和条例。如果合同条款与现行法律相冲突，可能会导致合同无效

或者执行困难。风险管理措施包括：

合同条款必须清晰、准确，避免歧义。如果合同条款过于含糊，

可能会导致双方在执行过程中出现争议。风险管理措施包括：

合同中应包含适当的保险条款以确保各方都有适当的保护，包括

责任保险、工人补偿保险和财产损失保险等。如果保险条款不够全面

或保险金额不足，可能导致在项目执行过程中发生意外时无法得到充

分赔偿的风险。风险管理措施包括：

价格和支付条款需要详细明确，以避免由于价格波动、货币贬值

或支付延迟等原因导致的损失。风险管理措施包括：

合同条款必须平衡双方的权利和义务，确保双方都有责任并且都

有可能从项目中获得利益.如果合同条款过分偏向一方，可能会导致

另一方不愿意履行合同或造成合作关系的紧张。风险管理措施包括：

在合同中列入公平的索赔和争议解决机制，确保双方能平等地参

与争议解决过程。

通过有效的合同条款制定风险管埋，可以提高项目实施过程中的

可预测性和可操作性，同时降低未来可能出现的法律和经济损失。

3.1.1合同法律依据风险

合同法律依据风险是指在招投标和合同谈判阶段，由于合同法律

法规的日益更新、复杂化，以及对特定工程项目细则理解偏差，可能

导致招标文件条款存在模糊性、歧义性，或无法合法有效地约束参与

方的行为，从而引发合同纠纷，影响工程项目顺利实施的风险。

招标文件设置不符合法律法规要求：未及时更新法律法规，导致

招标文件条款与相关法规存在冲突或不匹配，可能被认定无效。

合同条款不清晰、模糊或不完善：导致参与方对合同的义务和权

利理解不同，引发后续争议。

合同条款约定违反法律法规：例如，违反收益分配、承包义务等,

容易导致合同被认定无效，双方因此产生损害。

缺少必要的法律风险规避条款：例如，未明确国家政策调整风险、

不可抗力风险等应对机制，增加法律纠纷风险。

强化法制意识：招标人、投标者和谈判双方应紧紧围绕国家相关

法律法规，及时学习更新知识，提高法律风险意识。

规范招标文件编制：确保招标文件条款完整准确，遵循法律法规

要求，并明确定义关键概念，避免模糊不清的表述。

明确各方的权利义务、责任边界、风险分担、争议解决等，并制

定合理、具体的执行方案。

细化不可抗力条款，明确具体不可抗力事件，并规定相应应急措

施和补偿机制。

咨询专业法律服务：在编写招标文件和合同条款过程中，应及时

咨询专业的法律顾问，确保合同内容合法有效。

3.1.2合同条款完备性与公平性的风险

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，合同条款的完备性与公

平性是风险管理的关键方面。有效的合同应当明晰地规定双方的权利

和义务，确保合同条款的完善性和公正性，以便于合同履行中的纠纷

最小化，促进双方合作。

遗漏关键条款：合同中可能遗漏重要的义务和责任条款，比如质

量标准、支付条款、验收流程等，这可能导致项目执行中遇到障碍。

表述模糊不清：条款表述笼统、模糊，可能引发不同理解，增加

冲突概率。

缺少争议解决机制：若合同未明确争议解决的途径，如现行的法

律适用、仲裁或诉讼方式，在争议产生时可能会导致问题复杂化。

权利义务不对等：条款可能对一方过于有利或另一相对不利，造

成分配不均匀，进而影响合作意愿。

不平等格式条款：由一方单方制定，另一方仅能接受或不接受，

这种单方面预先设定的条款可能存在利用信息不对称性，造成实际不

公平。

隐含霸王条款：合同中可能含有侵犯法律规定或其他合同方合法

权益的条款，这些都是需要严格避免的。

应对这些风险，可以在招投标阶段本身加强对招标文件和合同范

本的审查，确保其全面性与公平性。在谈判过程中，应仔细审阅并明

确每一项条款，确保双方对合同内容有清晰的理解。可以引入法律专

家参与合同起草和审阅，确保合同的法律效用和公平合理。在合同签

订前与对方开诚布公地交流意见，避免因误解而引发合同执行中的纠

纷。在合同履行过程中，定期进行合同执行审查，确保双方遵守合同，

有问题应及早协商解决。运气在完善的合同管理和风险预警控制体系,

才能有效地减轻合同条款在完备性与公平性方面的潜在风险。

3.1.3合同变更与不可预见事件的风险

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，合同变更与不可预见事

件的风险管理至关重要。这一阶段的风险主要涉及到合同履行过程中

可能出现的各种变化和突发事件，这些事件可能影响项目的进度、成

本和质量。

合同变更是在项目执行过程中常见的现象，可能由于设计变更、

需求变化、政策调整等因素引起。合同变更风险主要体现在以下几个

方面：

变更频繁导致的风险：频繁的合同变更可能会增加项目成本，甚

至影响项目的整体质量和性能。需要严格管理合同变更流程，确保变

更的合理性和必要性。

变更内容不明确的风险：当合同变更内容不明确时，可能导致双

方对变更内容的理解存在偏差，进而引发争议。为了避免这种情况，

合同应明确变更的范围、程序和影响，确保双方对变更内容有清晰的

认识。

不可预见事件是指那些在项目开始前无法预测或估计的事件，如

自然灾害、社会动荡、法律法规变化等。这些事件可能导致项目进度

受阻、成本增加或质量标准受到影响。为了应对这些风险，需要在合

同中明确不可预见事件的处理原则和方法，例如：

设定风险分担机制：明确项目参与各方在不可预见事件中的责任

和权利，以及风险分担的方式和比例。

制定应急预案：针对可能出现的不可预见事件，制定应急预案，

明确应对措施和流程，确保项目在面临风险时能够迅速响应，减少损

失。

建立沟通机制：在不可预见事件发生时，建立有效的沟通机制，

确保项目参与各方能够及时获取最新信息，共同应对风险。

合同变更与不可预见事件的风险管理是建设工程项目招投标和

合同谈判阶段的重要组成部分。通过明确合同变更流程、设定风险分

担机制和制定应急预案等措施，可以有效降低这些风险对项目的影响,

确保项目的顺利进行。

3.2合同履行前的风险防范

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，合同履行前的风险防

范是确保项目顺利进行的关键环节。本节将详细探讨合同履行前可能

遇到的主要风险及其相应的防范措施。

技术风险是合同履行前最为常见的风险之一，在项目启动初期，

可能会出现设计方案不完善、施工技术难度大等问题。为防范此类风

险，应提前进行充分的技术评估与测试，确保技术方案的可行性和可

靠性。与专业的技术咨询机构合作，获取更为精准的技术支持。

管理风险主要体现在项目管理人员的能力与素质上，为避免因管

理不善导致的风险，应选拔具有丰富经验和专业技能的项目经理，并

对其进行充分的培训和指导。建立完善的项目管理体系，明确各岗位

的职责与权限，确保项目在各个阶段都能得到有效的管理与控制。

法律风险主要涉及合同条款的合法性与合规性，在合同谈判阶段,

应确保合同条款符合国家法律法规的要求，并充分保护自身的合法权

益。对于合同中可能存在的不明确或模糊之处，应通过补充协议等方

式予以明确。及时咨询专业律师，获取法律支持与保障。

经济风险主要包括工程造价超支、资金链断裂等问题。为防范此

类风险，应进行详细的成本预算与分析，确保项目经费的合理使用与

有效控制。与多家金融机构建立良好的合作关系，确保项目资金的及

时供应。制定应急预案，以应对可能出现的突发经济事件。

自然环境风险主要指地质条件变化、自然灾害等对项目的影响。

为降低此类风险，应在项目规划和设计阶段充分考虑地理环境因素，

并采取相应的防护措施。在地质条件复杂的地区进行施工时，应进行

详细的地质勘探，并制定针对性的施工方案。关注气象预报与预警信

息，做好防洪抗旱等工作。

合同履行前的风险防范需要从技术、管理、法律、经济以及自然

环境等多个方面入手，制定全面的风险应对策略。通过有效的风险防

范措施，可以降低项目实施过程中的风险概率，确保项目的顺利进行

与成功完成。

3.2.1合同条款的详细解读与理解

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，合同条款的详细解读与

理解是风险管理的关键环节。为了确保项目的顺利进行，承包商需要

对合同中的各项条款进行深入研究和分析，以便在合同签订后能够有

效地应对可能出现的风险。

承包商需要对合同中的主体条款进行全面了解，这些条款主要包

括合同双方的权利和义务、工程范围、工程质量、工程进度、工程造

价、工程保修期、工程验收等。承包商应确保自己完全理解并接受这

些条款的内容，如有疑问应及时与发包方进行沟通和确认。

承包商需要关注合同中的技术规范和标准，这些规范和标准通常

包括工程设计、施工方法、材料选用等方面的要求。承包商应确保自

己具备相应的技术能力和条件来满足这些规范和标准的要求，否则可

能导致工程质量不达标或无法按期完成。

承包商需要关注合同中的变更和索赔条款，在实际施工过程中，

可能会出现一些未预料到的情况，导致工程量、工程价款等方面的变

更。还可能出现由于发包方原因导致的索赔事件，承包商应在合同中

明确约定变更和索赔的条件和程序，以便在出现这些问题时能够及时

采取措施，降低损失。

承包商需要关注合同中的争议解决条款，在招投标和合同谈判阶

段，双方可能会就某些问题产生分歧。为了避免因争议而导致项目无

法顺利进行，双方应在合同中明确约定争议解决的方式和程序，如仲

裁、诉讼等。

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，合同条款的详细解读与

埋解对于风险管理至关重要。承包商应充分关注合同中的各项条款，

确保自己完全理解并接受这些条款的内容，以便在合同签订后能够有

效地应对可能出现的风险。双方还应积极沟通，共同维护项目的成功

实施。

3.2.2合同履约保证措施与应急预案

在这个阶段，合同履约保证措施与应急预案的制定是至关重要的,

以确保建设工程项目能够顺利进行，减少因任何一方违反合同义务而

可能造成的不利影响。

财务保障：通过保函、信用证或其他金融工具确保各方的财务责

任得到保障。

监控机制：建立一套详细的监控和报告系统，以追踪合同执行的

状态，及时发现并解决问题。

联合监督：成立一个由业主、承包商和其他相关方组成的联合监

督委员会，对合同的执行情况进行监督和审查。

质量控制：落实详细的质量控制计划，包括进场材料检验、施工

过程监督及最终验收等U

进度管理：严格的进度计划和时间管理，以确保项目按预定时间

表推进。

风险预警：对潜在的风险点进行识别和管理，如天气、法律变更、

经济波动等因素的影响。

信息沟通：确保信息流通顺畅，包括与各方的沟通以及对内外的

信息发布。

变更管理：准备应对合同变更的预案，确保在变更发生后能够快

速有效地调整计划。

法律援助：预设有经验的法律顾问团队，在合同执行过程中提供

必要法律服务。

3.2.3风险预警系统的建立与运行

在建设工程项目中，风险预警系统的构建是确保项目顺利进行的

重要一环。该系统旨在对潜在的风险因素进行监测、评估、预警和回

应，保障项目的健康发展，减少因不可预见事件导致的损失。

为建立有效的风险预警系统，首先需要进行全面的风险辨识分析。

项目团队应汇集来自不同领域的专家，通过历史数据分析、专家访谈

以及现状调研等手段，识别可能影响项目进展的关键风险因素。这些

风险因素可能包括财务风险、合同风险、技术风险、法律风险、环境

风险等。

辨识出风险因素后，接下来的工作是风险评估。评估过程中，需

要根据风险发生的可能性及相应的影响程度来量化风险等级。风险评

估可采取分析方法，如风险矩阵等，将风险按严重性和概率分成多个

级别，以便后续制定相应的应急处理计划。

数据收集与信息系统：建立可靠的数据收集及信息系统，这是风

险预警的基础。信息收集应涵盖项目内外部环境数据，包括市场动态、

政策法规的变化、供应商信用评估等信息。

风险指标与阈值设定：根据过往经验和专家判断，设定各风险指

标的预警阈值。当指标达到或接近该阈值时，系统会自动发出预警信

号。

预警模型与响应机制：开发预警模型，使用统计学、机器学习等

技术，对收集到的信息进行实时监控和分析。一旦识别出风险预警信

号，系统需自动或通过人工干预启动相应的响应机制。

应急预案与外部接口：确保应急预案工作者能够及时响应预警，

并提供完善的解决方案。将系统与项目利益相关者建立通讯桥梁，确

保预警信息能迅速传达，并得到协同应对。

监测与持续改进：定期检查与维护预警系统，根据项目进展和内

外环境的变化调整风险指标和阈值，提升预警系统的灵敏度和准确性。

风险预警系统的建立与运行是一项系统工程，涉及从预警指标设

定、数据分析模型的开发与实施，再到应急预案的制定与响应等一系

列精细工作。随着风险管理理论的不断发展以及实际应用的深化，这

将成为工程项目管理中不可或缺的一环。

3.3合同执行过程中的风险控制

在合同执行过程中，必须建立有效的合同履行监控机制。项目团

队应定期跟踪和评估合同的履行情况，包括工程进度、质量、成本等

方面，确保双方按照合同约定履行各自的责任和义务。

建立风险预警系统，通过对比分析实际项目情况与合同约定的差

异，一旦发现潜在的风险因素，应立即启动风险应对机制。针对不同

的风险类型，制定相应的应对措施和应急预案，以最大程度地减少风

险对项目的影响。

在合同执行过程中，应加强各方之间的沟通与协调。项目团队应

定期与供应商、承包商等合作伙伴进行沟通，及时解决合同履行过程

中出现的问题和矛盾。对于重要的、影响项目进度的决策和变更，应

及时以书面形式进行确认，以避免后续纠纷。

在实际项目执行过程中，可能会出现一些合同条款无法完全适应

实际情况的情况。在这种情况下，项目团队应根据实际情况和合同约

定，适时提出对合同条款进行调整的建议。这种调整应在双方充分协

商、达成共识的基础上进行，以确保项目的顺利进行。

在合同执行过程中，应充分利用法律手段为项目提供支持和保障。

项目团队应与法律顾问保持密切联系，一旦遇到法律纠纷或争议，应

及时寻求法律援助，通过法律途径维护项目的合法权益。

合同执行过程中的所有沟通、决策、变更等均需有完整的文档记

录。项目团队应建立完善的文档管理体系，确保所有文件都得到妥善

保存和管理。这些文档不仅作为项目执行过程中的重要证据，也是风

险应对和纠纷解决的重要依据。

合同执行过程中的风险控制是建设工程项目招投标和合同谈判

阶段风险管理的重要组成部分。通过建立有效的风险控制机制、加强

沟通与协调、适时调整合同条款、寻求法律支持以及注重文档管理等

方式，可以最大程度地降低合同执行过程中的风险，确保项目的顺利

进行。

3.3.1持续监控与沟通的风险管理

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，持续监控与沟通是至

关重要的风险管理环节。这一阶段涉及多方参与主体，包括业主、承

包商、设计单位、监理单位等，各方之间的信息交流与协作直接影响

到项目的顺利推进和最终成果。

持续监控不仅是对项目进度、质量、成本等关键要素的跟踪与检

查，更是对潜在风险的早期识别与预警。通过定期的进度汇报、质量

检查、成本核算以及现场巡查等方式，项目团队能够及时发现并纠正

偏差，防止小问题演变成大风险。

有效的沟通机制是确保信息畅通、决策迅速的关键。项目团队应

建立明确的沟通流程和频率，包括定期会汉、即时通讯工具使用等。

鼓励各方提出意见和建议，确保不同观点和利益得到充分表达和妥善

处理。

在招投标和合同谈判过程中，各方应共享与传递风险信息。这包

括已识别的潜在风险点、可能的影响及应对措施等。通过风险信息的

共享，项目团队能够全面了解项目面临的整体状况，从而制定出更为

周全的风险应对策略。

根据监控与沟通过程中获得的信息，项目团队应及时采取相应的

应对措施。这些措施可能包括变更项目管理计划、优化资源配置、加

强合同管理等。随着项目的进展和环境的变化，项目团队还需不断调

整风险应对策略，以确保项目的顺利进行。

持续监控与沟通在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段具有

不可或缺的作用。通过加强这一环节的风险管理，项目团队能够更好

地应对各种挑战，保障项目的成功实施。

3.3.2变更与索赔程序的风险处理

在招投标阶段，承包商应充分了解招标文件中关于变更的规定，

确保在投标过程中提供准确、完整的变更资料。承包商应根据项目需

求和自身能力，合理预测可能发生的变更情况，并在投标方案中提出

相应的应对措施。

在合同执行阶段，双方应严格遵守合同中的变更条款，按照约定

的程序和时间节点进行变更申请、审批和实施。承包商应密切关注合

同变更对项目进度、成本和质量的影响，及时调整自身的计划和资源

配置。

对于不可抗力导致的工期延误或工程量变更，双方应按照合同约

定的原则进行协商解决。在特殊情况下，如设计变更、政策调整等原

因导致项目无法按原计划进行，应及时向业主报告，并提供详细的证

明材料。

在招投标阶段，承包商应充分了解索赔的相关法律法规和合同条

款，确保在投标过程中提供准确、完整的索赔资料。承包商应根据项

目风险评估结果，合理预测可能发生的索赔情况，并在投标方案中提

出相应的应对措施。

在合同执行阶段，双方应严格遵守合同中的索赔条款，按照约定

的程序和时间节点进行索赔申请、审批和实施。承包商应密切关注索

赔事项对项目进度、成本和质量的影响，及时调整自身的计划和资源

配置。

对于因施工单位原因导致的索赔事件，如施工质量问题、工期延

误等，承包商应承担相应的责任，并按照合同约定的标准进行赔偿。

对于因业主原因导致的索赔事件，如设计变更、政策调整等，承包商

应积极与业主沟通协商，争取合理的索赔权益。

3.3.3合同法律合规性的持续监控

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，确保合同的法律合规性

对于项目的成功至关重要。合同的法律合规性不仅关系到合同的有效

性和可执行性，还对参与各方的合法权益提供了保障。因此在合同签

订后，有必要进行持续的法律合规性监控，以确保合同条款与相关法

律法规保持一致，并且合同执行的各个环节不会违反法律规范。

定期法务审查：合同管理机构应定期对合同的执行情况是否符合

法律法规进行审查，特别是在合同变更、修订或者双方权利义务发生

变更时，必须确保这些变更不会导致合同述反法律要求。

法律风险评估：通过对建设工程行一业的法律风险进行定期的评估,

预测和识别可能存在的法律风险点，以便及时采取措施预防和应对潜

在的法律风险。

法律知识更新：随着法律的变更更新，原有的合同条款可能不再

适用。需要定期更新法律知识，确保合同条款与现行法律保持一致。

合同执行监督：在合同执行过程中，监督各方遵守合同条款的同

时，也要持续监督合同执行是否符合法律的规定。这涉及到对施工流

程、工程质量、安全施工、环境保护等方面进行监督。

法律咨询和服务：在出现法律问题时，及时寻求专业的法律咨询

服务，以确保解决过程符合法律规定。构建良好的法律服务网络，以

便在必要时获得专业的法律支持。

通过持续的法律合规性监控，可以确保建设工程项目的招投标和

合同谈判阶段不会因为法律问题而遭受不必要的风险，同时也保护了

各方的合法权益不受损害。

4.招投标和合同谈判风险管理措施

在编制招投标文件时，应充分考虑项目需求和市场环境，精准描

述项目范围、技术标准、质量要求等，避免模糊不清或不完善之处，

降低投标者报价偏差和后续争议风险。

及时公开招标信息，确保投标人获取信息渠道畅通，项目招标流

程公开透明，有效避免不公平竞争和投标人的认知偏差。

严格审核投标人的资质、财务状况、工程业绩等，确保投标人具

备实际的参投能力和诚信程度，降低项目质量和资金安全风险。

招标过程中，应聘请专业律师对招标文件进行审核，预判潜在的

法律风险，并制定相应的应对措施，例如明确责任界定、违约条款等。

设立专门的风险评估小组，定期监测招投标过程中出现的异常情

况，及时识别潜在的风险，并制定应对计划。

保持与投标人间的沟通，积极倾听投标人的意见和建议，及时解

决出现的疑虑和困难，降低沟通失误带来的风险。

制定合同谈判的原则和程序，确保谈判过程公平和透明，避免出

现操纵和不正当竞争的情况。

在合同中明确各方的责任和义务，合理分担风险，确保项目安全

有序地进行下去。

加强对投标人的资质审查和履约情况的监督管理，发现违规行为

及时采取制裁措施，维护项目合法权益。

通过制定完善的风险管理措施，可以在招投标和合同谈判阶段有

效控制风险，为项目顺利实施奠定坚实的基础。

4.1风险评估与识别系统

在建设工程项目中，风险评估与识别系统是确保项目成功实施的

关键步骤。一个有效的风险评估与识别框架能够帮助项目团队系统地

识别各种潜在风险，并评价其可能性和潜在影响。

项目分析和分解：将建设项目的各个方面分解为可管理的部分，

包括设计、施工、采购、维护等。

环境分析：评估项目所在的外部环境，包括政治、经济、法律、

社会和技术等因素。

历史数据分析：回顾类似项目的历史数据，识别重复出现的问题

和风险事件。

数据搜集与信息整合：通过问卷调查、访谈和文档审查等方式，

搜集必要的信息并进行整合。

在风险识别出后，需要对这些风险进行评估。在评估阶段，以下

几个关键方面应当被考虑：

风险可能性：分析每项风险发生的概率，可通过历史数据、专家

判断和统计分析来确定。

风险影响：评估风险对项目进度的延误、成本的超支、质量的不

达标或对其他风险因素的连锁效应。

风险优先级：综合考虑风险的可能性和影响，确定风险的优先级,

并据此决定资源分配和应对策略。

建立风险评估与识别系统时，应当具备动态调整的特点，因为项

目进程中的变化、新的信息或新的风险发展均可能要求重新评估风险

的状况。该系统应该包括持续反馈和不断更新的机制，以确保风险列

表及其严重性的反映是及时的和准确的。

为了提升风险评估与识别的有效性，项目团队应采用跨学科的方

法和工具，如风险检查表、马尔科夫链模型、蒙特卡洛模拟和影峋图

等V引入项目管理软件和风险管理工具，可以增强数据的处理能力，

提升信息共享和透明度，这将对项目的整体风险管理和决策制定起到

积极作用。通过建立和维护一个有效的风险评估与识别系统，项目方

可以在招投标和合同谈判阶段更主动地降低风险，从而为项目成功奠

定坚实的基础。

4.1.1风险评估方法概述

定性评估方法：主要包括专家评估法、德尔菲法等。这些方法主

要依赖于行业专家的经验和判断，通过对风险的性质、潜在影响进行

主观分析，实现对风险的初步识别和评估。专家评估法的优点是简便

易行，但在主观性方面存在一定局限。

定量评估方法：主要包括概率风险评估法、模糊综合评估法等。

这些方法通过收集历史数据，运用统计和数学模型，对风险发生的概

率及其可能造成的损失进行量化分析。定量评估方法能够提供更为精

确的风险评估结果，但需要充足的数据支持。

综合评估方法：结合定性和定量评估方法的优点，如层次分析法

(AHP)、风险矩阵法等。这些方法既考虑风险发生的可能性，也考

虑其潜在影响，能够更为全面地识别和管理风险。在实际工程项目中,

根据项目的特点和数据的可获得性，选择适当的综合评估方法尤为关

键。

风险分析工具：包括风险清单、风险图表、风险矩阵等工具、这

些工具可以帮助项目团队对识别出的风险进行可视化分析，进一步确

定风险的优先级和应对策略。

在进行风险评估时，应结合项目的实际情况和特点，选择适当的

方法和工具进行风险评估。风险评估应贯穿项目的始终，随着项目的

进展不断调整和优化评估方法，以确保风险管理的有效性和准确性。

4.1.2风险分类与评估模型

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，风险管理显得尤为重

要。为了有效应对各种潜在风险，首先需要对风险进行科学的分类和

评估。

德尔菲法：通过专家问卷调查，收集各方意见，逐步达成共识，

对风险进行定性评估。

层次分析法：将风险因素分解为不同层次，构建判断矩阵，确定

各风险因素的相对重要性。

概率分析法：基于历史数据和统计模型，预测各类风险事件发生

的概率及其可能造成的损失。

敏感性分析法：分析各风险因素对项目目标（如投资、进度、质

量）的影响程度，找出关键风险因素。

通过综合运用这些方法和模型，可以对建设工程项目招投标和合

同谈判阶段的风险进行全面识别、评估和控制，为项目的顺利实施提

供有力保障。

4.2风险规避与转移策略

充分了解招标文件和合同条款：在招投标阶段，应充分了解招标

文件中的各项要求和规定，以及合同条款的内容，确保自己对项目的

预期和责任有清晰的认识。这有助于提前识别潜在的风险，并制定相

应的应对措施。

选择合适的合作伙伴：在招投标过程中，应选择具备良好信誉和

实力的供应商或承包商作为合作伙伴。这可以降低因合作伙伴原因导

致的风险，提高项目的成功率。

加强合同管理：在签订合同后，应加强对合同的管理和监督，确

保双方履行合同约定的权利和义务。对于可能出现的风险，应及时进

行沟通和协商，以便在合同中明确约定相应的责任和赔偿措施。

建立风险预警机制：在项目实施过程中，应建立风险预警机制，

定期对项目进展进行评估，发现潜在风险并及时采取措施进行应对。

这有助于避免因风险未能及时发现而导致的项目延误或损失。

采用保险手段分散风险：为规避某些特定风险，可以考虑采用保

险手段。可以为工程项目购买施工险、质量险等保险产品，以降低因

自然灾害、工程质量问题等原因导致的损失。

分包或联合体合作：对于规模较大的工程项目，可以考虑将部分

工作分包给其他企业或与相关企业建立联合体合作关系。这样既可以

分散风险，又可以充分利用各方的专业优势，提高项目的整体效益。

4.2.1风险规避的具体方法

项目规划与设计阶段的优化：通过详细的市场调研、竞标分析和

技术评估，识别潜在的风险点，并在项目规划和设计阶段采取预防措

施。选择具有良好声誉和经验的供应商或承包商，采用成熟可靠的技

术，以确保项目可靠性和效率。

合同条款的合理设定：在招标和谈判阶段，应在合同条款中加入

风险分配机制，明确界定风险责任归属。通过保修条款、性能保证条

款和延期赔偿条款，将不可抗力风险、技术风险和管理风险的后果最

小化。

风险应急计划的制定：在项目启动前，制定详细的风险应急计戈I」,

包括应急准备、应急响应和复原策略。这些计划应考虑到可能的风险

事件及其后果，并为其提供预定的应对措施。

选择合适的风险管理工具和方法：使用保险公司提供的风险管理

工具，如保险政策、损失担保和第三方的风险管理服务。可以运用风

险矩阵、概率影响矩阵、敏感性分析等定量风险分析工具，对风险进

行量化评估和优先级排序。

培养风险意识和风险管理能力：确保所有团队成员都接受风险管

理培训，提高他们对风险的认识和处理能力。这样可以确保在项目过

程中能够及早识别风险，并采取适当的措施来规避或减轻其影响。

优化项目管理团队的建设：组建经验丰富的项目管理团队，确保

团队成员具备处埋各类风险的能力。团队成员应具备良好的沟通协调

能力和风险评估能力，以确保在项目的不同阶段都能有效地管理和降

低风险。

4.2.2风险转移的金融工具与方法

针对工程项目可能发生的特定风险，如施工意外、质量缺陷、责

任等，可以投保相应的保险，将部分风险转移给保险公司。常见的工

程保险包括：

招标人和投标人可以使用担保的方式，在发生风险时承担部分损

失。常见的担保方式包括：

履约保证金：要求投标人提供一定金额的履约保证金，作为对合

同履行能力的保证。若发生违约，可由招标方扣除部分或全部保证金

进行弥补。

银行保函：由银行出具的保函，承诺在发生特定风险事件时，承

担一定金额的赔偿责任。

在合同中明确规定的风险分担方案，明确责任方和应承担的责任。

明确处理工程变更、设计变更、材料价格波动等风险的责任和处理方

式。

引入外部仲裁或调解机构，在因风险引起争议时，进行公正、高

效的调解和解决。

针对风险较大的项目，可通过联合体合作方式共同承担风险。各

成员公司根据各自的优势，承担相应的部分工作，并分担风险。

对于保险公司本身承担的风险较高，可以考虑将部分风险转移给

再保险公司，降低自身风险。

需要注意的是，选择合适的风险转移工具和方法需要结合项目的

具体情况，例如项目规模、风险性质、市场环境等因素进行综合考虑。

应注意法律法规的规定，确保风险转移措施合法有效。

4.3风险自留与应急计划

在建设工程项目招投标和合同谈判阶段，尽管严密的准备和周密

的计划可以减少潜在风险，但在某些情况下，风险是难以完全避免的。

在面对不可避免的风险时，可以考虑采用风险自留与应急计划两种策

略来管理风险。

熟悉性：项目管理团队对特定风险有更深入的了解，自留风险可

能更为妥当。

信息不对称：对于只有特定人员才能准确评估的风险，外部风险

转移可能不如自留有效。

风险自留并非没有限制，当风险自留的损失超出项目团队的经济

承受能力，或者风险事件导致中断关键业务运行时，自留风险将不再

是一项可行的选择。在这种情况下，应急计划(ContingencyPlanning)

就显得尤为重要。

应急计划是一套预先制订的行动方案，旨在应对可能发生的、不

可预见的事件。这些计划应当包括资源的准备、紧急行动的步骤，以

及通讯和协调机制。在招投标和合同谈判阶段，应急计划应至少涵盖

以下方面：

应急团队：组建一个跨职能团队，包含法律、财务、工程、公关

等方面的人才，确保在发生紧急情况时能迅速反应。

风险监控系统：建立有效的风险监控系统，以便在风险即将发生

时可及时预警并采取措施。

法律责任归属：在合同中明确定义各方的法律责任，特别是在面

对不可抗力事件时的责任承担问题。

通过实施风险自留策略和制定全面的应急计划，项目管理者可以

在风险发生时采取有效措施，尽量减少风险带来的负面影响，确保项

目顺利进行。在招投标和合同谈判中，明确风险管理策略及应急计划,

不仅能提升参与方对潜在风险的预见性和准备性，还能增加项目管理

的透明度和信任度，对于项目的成功至关重要。

4.3.1风险自留的合理应用

风险识别与评估：首先，要对项目过程中可能出现的风险进行全

面识别和评估。这包括分析项目的潜在风险来源、风险发生的概率以

及可能造成的损失程度。只有在充分了解和评估风险的基础上，才能

决定是否采取风险自留的策略。

风险承受能力分析：考虑项目各参与方的风险承受能力。不同的

参与方对于风险的承受能力不同，需要结合自身财务状况、项目管理

能力等因素，判断自身能否承受可能由风险自留带来的潜在损失。

风险分配合理性：在招投标和合同谈判过程中，风险的分配应当

合理。风险自留不应该是单方面的决策，而应该与各方共同商议。根

据项目实际情况和合同约定，合理地将某些风险分配给更有能力管理

的实体承担。这不仅有助于维护项目稳定性，也能体现合同双方的公

平和互惠原则。

灵活调整策略：在建设工程项目执行过程中，情况可能会发生变

化。需要根据项目进展情况和外部环境的变化，灵活调整风险自留策

略。在某些情况下，可能需要重新评估风险的性质和程度，并作出相

应的决策调整。

风险管理与合同管理相结合：将风险管理融入合同管理之中，确

保合同条款能够明确各方在风险自留方面的责任和义务。通过合同条

款的设定，可以明确风险分配的界限和风险事件的处置方式，从而保

障项目在面临风险时能够有序、高效地应对。

风险自留在建设工程项目招投标和合同谈判阶段的风险管理中

具有重要地位。合埋应用风险自留策略需要全面考虑项目的实际情况

和各方利益，确保风险管理措施的有效性和项目的顺利进行。

4.3.2应急计划的制定与管理

在建设工程项目的招投标和合同谈判阶段，风险管理是确保项目

顺利进行的关键环节。应急计划作为风险管理的重要组成部分，其制

定与管理对于应对项目中可能出现的突发事件具有至关重要的作用。

应急计划应明确列出项目可能面临的各种风险事件，如自然灾害、

安全事故、材料供应中断等，并针对每种风险事件制定相应的应对措

施。这些措施应包括紧急联系人、通讯联络方式、资源调配方案、安

全疏散路线等。