2025年科创板知识题库试题及答案

2025年科创板知识题库试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20题）1.根据2025年修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》，未盈利的生物医药企业申请科创板上市，若选择第五套市值及财务标准，其市值要求为（）。A.不低于20亿元B.不低于30亿元C.不低于40亿元D.不低于50亿元答案：C2.科创板投资者参与股票交易的适当性管理要求中，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（），且参与证券交易（）以上。A.30万元；12个月B.50万元；24个月C.50万元；12个月D.100万元；24个月答案：B3.科创板股票上市后的前5个交易日（）价格涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为（）。A.无；10%B.无；20%C.有；10%D.有；20%答案：B4.科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日的（），交易时间为（）。A.9:30-11:30、13:00-15:00；15:05-15:30B.9:15-11:30、13:00-15:30；15:00-15:30C.9:30-11:30、13:00-15:30；15:05-15:30D.9:15-11:30、13:00-15:00；15:00-15:30答案：C5.科创板上市公司出现“最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润（含被追溯重述）为负值且营业收入（含被追溯重述）低于1亿元”的情形时，将被实施（）。A.退市风险警示（ST）B.其他风险警示（ST）C.暂停上市D.终止上市答案：A6.科创板股票做市商通过专用证券账户持有的股票，参照（）管理，持有期限（）。A.战略投资者；不得少于6个月B.网下投资者；不得少于12个月C.控股股东；无限制D.核心技术人员；不得少于36个月答案：A7.科创板发行上市审核中，对“硬科技”企业的判断需重点关注（）。A.市场估值水平B.核心技术先进性C.股东背景D.历史盈利记录答案：B8.科创板上市公司发行股份购买资产的，标的资产应符合（）。A.科创板定位B.主板上市标准C.创业板行业要求D.无特殊要求答案：A9.科创板首次公开发行股票网下投资者中，公募基金、社保基金、养老金的配售比例应当不低于网下发行数量的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：D10.科创板上市公司自愿披露业绩预告的，若预计全年净利润与上年同期相比变动幅度达到（）以上，应当在会计年度结束后（）内披露。A.±20%；15日B.±30%；15日C.±20%；30日D.±30%；30日答案：B11.根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创板公司控股股东、实际控制人减持首发前股份的，应当在首次卖出的（）前预披露减持计划。A.15个交易日B.30个交易日C.5个交易日D.10个交易日答案：A12.科创板红筹企业境内发行股票或存托凭证的，其市值要求为（）。A.不低于200亿元B.不低于300亿元C.不低于400亿元D.不低于500亿元答案：C（注：若满足“拥有自主研发、国际领先技术，科技创新能力较强”等条件，市值可放宽至200亿元）13.科创板股票异常波动的标准为连续（）个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）。A.3；±30%B.5；±30%C.3；±20%D.5；±20%答案：A14.科创板上市公司召开股东大会审议关联交易事项时，关联股东（）。A.可以参与投票，但需回避表决B.不得参与投票C.可以参与投票，无需回避D.仅能投赞成票答案：A15.科创板退市整理期的交易期限为（）个交易日，期间（）涨跌幅限制。A.15；无B.30；无C.15；20%D.30；20%答案：C16.科创板发行上市审核中，对发行人“研发投入”的认定，以下（）不计入研发投入。A.研发人员工资B.研发设备折旧C.委托外部研发费用D.市场推广费用答案：D17.科创板上市公司因触及交易类退市指标被终止上市的，其股票进入退市整理期的，投资者（）参与交易。A.仅机构投资者可B.符合适当性要求的个人投资者可C.所有投资者均可D.仅限原流通股股东答案：B18.科创板做市商提供双边报价时，单边报价数量不得少于（）万股，报价价差不得超过（）。A.1；2%B.5；5%C.10；10%D.2；3%答案：A19.科创板上市公司重大资产重组中，标的资产对应的经营实体需符合（）。A.科创板定位B.主板财务指标C.创业板行业限制D.无特殊要求答案：A20.科创板上市公司未在规定期限内披露年度报告或半年度报告的，将被实施（）。A.退市风险警示B.其他风险警示C.暂停上市D.终止上市答案：B二、多项选择题（每题3分，共10题）1.科创板上市公司的退市指标体系包括（）。A.财务类指标B.交易类指标C.规范类指标D.重大违法类指标答案：ABCD2.以下属于科创板“硬科技”领域的有（）。A.新一代信息技术B.高端装备C.新材料D.节能环保答案：ABCD3.科创板股票交易方式包括（）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做市商交易答案：ABCD4.科创板红筹企业的认定需满足（）。A.注册地在境外B.主要经营活动在境内C.实际控制人在境内D.具有红筹架构答案：ABD5.科创板保荐机构跟投制度中，跟投比例为（），跟投股份锁定期为（）。A.2%-5%B.1%-3%C.12个月D.24个月答案：AC6.科创板首次公开发行股票的询价对象包括（）。A.公募基金管理人B.社保基金管理人C.保险公司D.个人投资者答案：ABC7.科创板上市公司存在（）情形的，应当披露业绩预告。A.预计净利润为负值B.预计净利润与上年同期相比上升50%以上C.预计净利润与上年同期相比下降50%以上D.预计期末净资产为负值答案：ABCD8.科创板上市公司核心技术人员减持股份的，需满足（）。A.自公司股票上市之日起12个月内不得减持B.离职后6个月内不得减持C.每年减持数量不超过所持股份的25%D.需提前15个交易日预披露减持计划答案：ABD9.科创板做市商需符合（）条件。A.具有证券自营业务资格B.最近12个月净资本持续不低于100亿元C.最近3年无重大违法违规记录D.具备完善的做市业务管理制度答案：ABCD10.科创板上市公司重大资产重组的审核内容包括（）。A.标的资产是否符合科创板定位B.交易是否符合国家产业政策C.定价是否公允D.是否存在损害投资者利益的情形答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10题）1.科创板允许未盈利企业上市，但上市后3个会计年度内不得进行现金分红。（）答案：×（未盈利企业分红不受限制，但需充分披露分红对持续经营的影响）2.科创板股票的盘后固定价格交易以当日收盘价为基准，按时间优先原则撮合成交。（）答案：√3.科创板上市公司的同股不同权股份在股东大会表决时，每股表决权数量不得超过普通股的10倍。（）答案：√4.科创板退市公司股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让的，原流通股股东需重新申请权限。（）答案：×（符合适当性要求的投资者可直接参与转让）5.科创板保荐机构跟投的股份可以在锁定期内用于融券业务。（）答案：×（跟投股份锁定期内不得转让，包括用于融券）6.科创板上市公司的独立董事应当至少包括1名会计专业人士。（）答案：√7.科创板红筹企业可以以美元为记账本位币，但需在财务报告中披露折算为人民币的过程。（）答案：√8.科创板股票交易中，投资者通过融资融券买入的股票数量不得超过该股票流通量的25%。（）答案：×（单一投资者融资买入占比不超过25%，整体无此限制）9.科创板上市公司因触及财务类退市指标被终止上市的，不得申请重新上市。（）答案：√10.科创板做市商可以通过自营账户进行做市交易，也可以使用客户资金。（）答案：×（做市商需使用自有资金或证券）四、简答题（每题8分，共5题）1.简述科创板定位的“三个面向”和“四个关键词”。答案：“三个面向”指面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求；“四个关键词”指服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。2.列举科创板首次公开发行股票的五套市值及财务指标标准。答案：（1）市值≥10亿元，最近两年净利润均≥5000万元且累计≥1亿元，或最近一年净利润≥1亿元且营业收入≥1亿元；（2）市值≥15亿元，最近一年营业收入≥2亿元，最近三年研发投入合计占最近三年营业收入比例≥15%；（3）市值≥20亿元，最近一年营业收入≥3亿元，最近三年经营活动现金流净额累计≥1亿元；（4）市值≥30亿元，最近一年营业收入≥3亿元；（5）市值≥40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，已取得阶段性成果（如生物医药企业需至少有一项核心产品获准开展II期临床试验）。3.简述科创板退市制度的“四套指标”及其对应的退市情形。答案：（1）财务类指标：包括净利润（扣非前后孰低）为负且营业收入＜1亿元、净资产为负、无法表示意见或否定意见的审计报告等；（2）交易类指标：包括连续20个交易日收盘价＜1元、市值＜3亿元、股东数量＜200人等；（3）规范类指标：包括未在法定期限内披露定期报告、半数以上董事无法保证定期报告真实准确完整等；（4）重大违法类指标：包括欺诈发行、重大信息披露违法、公共安全领域重大违法等。4.科创板投资者适当性管理的具体要求有哪些？答案：个人投资者需满足：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）；（2）参与证券交易24个月以上；（3）通过科创板股票投资者适当性综合评估，风险承受能力等级与科创板股票风险等级匹配（一般需为C4级及以上）。机构投资者无资产和交易经验限制，但需符合相关监管要求。5.简述科创板做市商制度的主要作用及核心机制。答案：主要作用：提升市场流动性、平抑价格波动、促进价格发现。核心机制：（1）做市商需持续提供双向报价（买入价和卖出价），且报价数量和价差需符合规定（如单边报价数量≥1万股，价差≤2%）；（2）做市商通过专用证券账户持有股票，参照战略投资者管理（锁定期≥6个月）；（3）做市商需建立风险控制制度，防范利益冲突；（4）交易所对做市商报价质量进行监控，对未履行义务的做市商采取自律监管措施。五、案例分析题（每题10分，共2题）1.某未盈利的生物医药企业拟申请科创板上市，其核心产品为治疗罕见病的创新药，已完成II期临床试验，市场前景广阔。根据2025年科创板上市规则，该企业应选择哪套上市标准？需重点披露哪些信息？答案：应选择第五套标准（市值≥40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，已取得阶段性成果）。需重点披露：（1）核心产品的研发进展（如II期临床试验数据、与现有疗法的对比优势）；（2）市场空间预测（包括患者数量、治疗费用、竞争格局）；（3）未盈利的原因及持续经营能力（如研发投入计划、后续融资安排）；（4）风险提示（如研发失败风险、药品审批风险、市场推广风险）。2.科创板上