董事会秘书年度工作汇报

汇报人:XXXX2025年12月17日董事会秘书年度工作汇报PPTCONTENTS目录01

年度工作概述02

公司治理与规范运作03

信息披露管理工作04

三会运作保障工作05

投资者关系管理CONTENTS目录06

合规与风险管理07

战略支持与内部协调08

问题与改进措施09

下年度工作计划年度工作概述01年度工作目标回顾

董事会决策支持强化目标目标为确保信息及时、准确传递，提升董事会决策效率，通过优化会议流程和信息传递机制实现。

公司治理结构完善目标旨在推动公司制度规范化，确保合规管理落到实处，对治理结构进行全面梳理与优化是核心路径。

对外沟通效能提升目标致力于提升公司形象，增强与股东、投资者及其他利益相关者的互动，计划通过多场投资者交流会等活动达成。

工作计划执行保障目标明确各项工作的时间节点和责任分工，确保年度目标在有序规划下推进，为整体工作开展提供行动指南。核心职责履行情况公司治理与规范运作保障全年组织召开董事会会议[具体次数]次、股东大会[具体次数]次、监事会会议[具体次数]次，确保会议程序合规、记录完整。修订《公司章程》《董事会议事规则》等核心治理制度，完善重大事项决策机制，合规问题同比减少30%。信息披露规范管理严格遵循信息披露“真实、准确、完整、及时、公平”原则，全年披露定期报告[具体数量]份、临时公告[具体数量]份，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。优化信息披露流程，建立“业务提报—合规初审—董秘核稿—董事长审批”全链条机制。投资者关系维护与沟通组织投资者交流会[具体次数]场，接待机构投资者调研[具体次数]次，回复投资者咨询[具体数量]条，满意率达[具体百分比]。成功举办年度投资者大会，吸引超100名投资者参与，增强投资者对公司的认同感与信任度。合规风控与制度建设建立健全内部控制体系，组织合规培训[具体次数]次，覆盖董监高及核心业务人员。加强内幕信息知情人管理，登记内幕信息知情人[具体人次]，未发生内幕交易违规事件。推动治理结构改善，提升股东信任度。关键业绩指标达成

董事会会议效率提升全年组织召开董事会会议XX次，会议材料平均提前2天发送，重要决策通过时效提升，确保董事有充分时间研究。

合规问题显著下降通过治理结构优化与合规检查，全年公司合规问题同比减少30%，有效降低决策风险，提升股东信任度。

投资者关系活动成效成功组织投资者交流会XX场，年度投资者大会吸引超100名投资者参与，现场互动积极，增强投资者认同感。

信息披露质量评级提升信息披露严格遵循“真实、准确、完整、及时、公平”原则，披露及时率与准确率达100%，获评监管机构认可的高质量等级。公司治理与规范运作02治理制度体系建设核心治理制度修订完善

根据最新监管政策要求及公司发展实际，牵头修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等核心文件，新增或优化条款XX处，确保制度合规性与实操性。专门委员会议事规则细化

梳理并完善董事会战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会工作细则，明确各委员会职责边界与运作流程，全年各专门委员会依章履职，召开会议XX次，提供专项意见XX份。合规管理与内控制度优化

修订《信息披露管理制度》，新增“舆情监测与应急披露”“内幕信息知情人动态管理”细则；建立合规风险分级管控清单，对关联交易、对外担保等关键领域加强审查，合规问题同比减少30%。制度执行监督与动态调整

设立制度评估小组，每季度分析制度执行情况，形成“制定-执行-反馈-优化”闭环管理；组织开展制度培训XX场次，覆盖董事、监事、高管及关键岗位人员，强化全员合规意识。董事会运作流程优化01会议筹备标准化流程构建制定股东大会、董事会及监事会标准化筹备清单，涵盖议题征集、材料审核、通知发送等环节，确保会议程序符合《公司法》及公司章程规定。会前协同董事、监事完成议案初审与意见征集，保障议题资料详实完备。02数字化工具应用与效率提升积极探索并实施数字化、自动化工具，推动董事会办公系统升级，实现议案线上审批、电子签名及档案智能化管理，提升决策效率30%以上，缩短报告编制周期，优化信息传递和协作效率。03会议记录与决议执行跟踪机制会中做好详细记录、决议整理，确保记录准确、完整；会后第一时间完成公告与备案，并建立决议执行跟踪机制，定期形成董事会工作动态报告，督促各项决议的落实，确保决策有效执行。04专门委员会运作效能强化针对战略、审计等专门委员会，建立“季度沟通+专项议题研讨”机制，推动其在战略规划、内控审计中发挥专业作用，为董事会决策提供深度专业支撑，全年出具专项意见若干份。治理结构完善成果核心治理制度修订升级本年度根据最新监管政策及公司发展需求，牵头修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等多项核心治理文件，关键条款修订达XX处，确保公司治理架构合规有效。三会运作机制规范高效全年组织召开股东大会XX次、董事会XX次、监事会XX次，会议材料审核通过率100%，决议执行跟踪率100%。引入线上会议模式，会议筹备周期缩短20%，显著提升决策效率。专门委员会专业作用凸显优化战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会工作细则，全年各专门委员会召开会议XX次，出具专项意见XX份，为重大决策提供专业支撑，提升董事会决策科学性。合规管理与风险防控强化建立健全内控体系，组织开展合规培训XX场，覆盖董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员XX人次。通过治理结构改善，合规问题同比减少30%，有效降低决策风险，提升股东信任度。信息披露管理工作03定期报告编制与披露定期报告编制组织与协调牵头组织财务、法务等部门完成年度报告、半年度报告及季度报告的编制工作，建立数据收集与校验机制，确保报告内容真实、准确、完整。定期报告质量提升措施优化信息披露流程，推行电子化审核系统，缩短报告编制周期，加强与各业务部门沟通协调，完善信息披露自查机制，降低信息披露差错率。定期报告及时披露与合规管理严格按照法律法规及监管要求，确保定期报告在法定时限内完成披露，报告内容符合“真实、准确、完整、及时、公平”原则，未发生因定期报告披露问题导致的监管问询或处罚。临时公告管理与合规重大事项监测与响应机制建立重大事项实时监测预警机制，对并购重组、重大合同签署、关联交易等敏感事项进行重点跟踪，第一时间研判其披露必要性与合规要求，确保及时响应。临时公告全流程管理全年累计处理并披露临时公告[具体数量]份，涉及对外投资、关联交易、重大合同、人事变动等多个方面。严格履行内部审批程序，确保信息披露的及时性与合规性，有效防范信息披露风险。内幕信息及知情人管理加强内幕信息及知情人管理，组织签署内幕信息知情人承诺书，确保内幕信息不外泄，防范内幕交易行为的发生，全年未发生内幕信息泄露事件。信息披露质量提升措施

完善信息披露制度体系修订公司《信息披露管理办法》，细化重大事项判定标准，优化内部审批流程，新增“舆情监测与应急披露”“内幕信息知情人动态管理”细则，确保披露内容真实、准确、完整且符合监管要求。

强化信息披露流程管理建立“业务提报—合规初审—董秘核稿—董事长审批”全链条机制，推行电子化审核系统，缩短报告编制周期，加强与各业务部门的沟通协调，完善信息披露自查机制，降低信息披露差错率。

提升定期报告编制质量牵头组织年报、半年报、季报编制工作，协调财务、法务等部门核查关键数据，引入第三方专业机构对报告内容进行合规性审查，注重信息披露的通俗易懂，避免使用冗长复杂的表述，确保定期报告信息的准确性与合规性。

加强信息披露培训宣导组织开展多次针对董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员的法律法规及规范性文件培训，内容涵盖信息披露、内幕交易防控等关键领域，强化全员合规意识，提升相关人员的专业素养。三会运作保障工作04会议组织与筹备情况

会议召开总体概况本年度共组织召开董事会会议[具体次数]次，其中定期董事会[具体次数]次，临时董事会[具体次数]次；组织召开股东大会[具体次数]次，监事会会议[具体次数]次，确保公司重大决策合规有序推进。

会议筹备标准化流程制定股东大会、董事会及监事会标准化筹备清单，涵盖议题征集、材料审核、通知发送等环节。会前协同董事、监事完成议案初审与意见征集，全年审核议案[具体数量]项，对潜在合规瑕疵及时纠偏。

会议效率提升措施优化会议流程，推行电子化审核系统，缩短会议材料准备周期[具体百分比]%。积极推动董事会线上会议开展，提升会议召开灵活性与决策效率，确保会议决议及时落地。

会议记录与决议落实精准记录董事、监事意见建议，高效撰写会议纪要，提炼核心决议[具体数量]条。建立决议执行跟踪机制，定期向董事会汇报进展，确保各项决策得到有效落实，全年议案通过率达100%。议案管理与材料审核

01议案征集与合规初审建立多渠道议案征集机制，确保议题符合公司战略方向。会前对拟审议议案进行合规性、逻辑性及披露充分性审查，全年累计审核议案[具体数量]项，对潜在风险点及时纠偏。

02会议材料标准化制备制定议案材料模板，明确数据来源、论证依据及风险提示要求。协同业务、财务、法务等部门完成材料撰写，确保内容详实、逻辑清晰，为董事决策提供充分支撑。

03敏感议题专项审查机制针对关联交易、对外投资、重大合同等敏感议题，联合法律顾问开展专项风险评估，重点核查定价公允性、合规审批程序及信息披露要求，全年未发生因材料问题导致的议案搁置。

04材料质量全程管控建立“部门初审-秘书复核-董秘终审”三级审核流程，引入第三方专业机构对复杂议案进行独立核查。通过交叉校验与细节把控，年度议案材料差错率同比下降[具体百分比]%。决议执行跟踪与反馈

建立决议执行跟踪机制制定董事会决议事项跟踪清单，明确责任部门、责任人及完成时限，建立"决议-执行-反馈"闭环管理流程，确保决策落地。

定期执行情况核查按月度/季度对决议执行进度进行核查，通过专项报告形式向董事会反馈进展，本年度累计跟踪落实董事会决议XX项，执行完成率XX%。

执行问题协调解决针对执行过程中出现的跨部门协作障碍或资源瓶颈，主动协调相关方召开专题会议XX次，推动解决XX项关键问题，保障决议高效实施。

执行结果评估与归档对决议最终执行效果进行合规性与效益性评估，形成评估报告提交董事会；建立决议执行档案库，完整保存跟踪记录、反馈材料及评估结果，便于追溯与复盘。投资者关系管理05投资者沟通渠道建设

01线上沟通平台优化优化公司官网投资者关系板块、运营维护官方投资者关系平台，确保信息发布及时、准确。本年度通过平台回复投资者问询超[具体数量]条，平均响应时间控制在24小时内，满意度达[具体百分比]%。

02线下投资者活动组织精心策划并组织年度投资者大会、业绩说明会及专题投资者交流会等活动。本年度成功举办投资者交流会[具体次数]场，吸引超过[具体数量]名投资者参与；组织投资者调研接待[具体次数]次，有效增强投资者对公司的了解与认同。

03投资者分类维护与沟通建立投资者画像数据库，针对机构投资者、中小股东等不同群体实施差异化沟通策略。为机构投资者提供深度研究报告[具体数量]份，组织专场路演活动；为中小股东制作通俗易懂的宣传材料，搭建投资者沟通热线，及时解答疑问。投资者活动组织情况

投资者交流会举办积极组织多场投资者交流会，为公司与投资者搭建沟通桥梁，增强了公司与投资者的互动，传达公司发展战略，收集投资者反馈与建议。

年度投资者大会成效成功举办年度投资者大会，吸引超过100名投资者参与，现场互动积极，有效增强了投资者的信任感和对公司的认同感。

投资者调研接待规范安排并接待机构投资者调研，通过实地考察、座谈交流等形式，向投资者全面、客观介绍公司经营状况及发展战略，增进投资者对公司的了解。

业绩说明会组织组织召开业绩说明会，邀请媒体参加，及时回应投资者关切，解读公司财务状况和经营成果，提升公司透明度。投资者反馈处理与应用多渠道反馈收集机制通过投资者热线、投资者邮箱、互动易平台等多种渠道，及时、耐心回复投资者咨询，本年度累计回复投资者提问[具体数量]余次，确保投资者的知情权。反馈响应效率与质量保障建立“24小时响应、3个工作日回复”机制，针对投资者提出的问题，确保回复内容兼顾合规性与可读性，提升投资者满意度，全年回复投资者提问满意率达[具体百分比]%。反馈信息分析与决策参考收集、整理投资者反馈，深入分析投资者关注焦点与诉求，将其转化为对公司经营管理、战略规划的建设性意见，为董事会提供决策参考，促进公司持续优化发展。合规与风险管理06合规管理体系建设

制度体系完善根据最新监管政策要求及公司发展实际，牵头或参与修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等多项核心治理制度，细化重大事项判定标准与内部审批流程，确保公司治理架构合规有效。

合规风险防控建立健全内部控制体系，协助管理层落实合规管理责任。针对关联交易、对外担保等敏感领域建立分级管控清单与风险预警机制，通过治理结构改善，合规问题同比减少30%，有效降低决策风险。

合规培训宣导组织开展多次针对董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员的法律法规培训，内容涵盖信息披露、内幕交易防控、公司治理等关键领域，提升全员合规意识与专业素养，强化合规文化建设。

监管动态跟踪与应对密切关注国内外金融行业法律法规及监管政策变化，及时向董事会报告政策动态并提出应对策略，确保公司在法律合规范围内运营，积极配合外部监管机构检查，保障公司合规经营。风险防控措施落实

合规风险防控体系建设围绕“三会运作、关联交易、对外担保”等10余项重点领域开展公司治理专项自查，整改问题若干项，完善关联交易决策程序及对外担保台账。

内幕信息管理强化建立内幕信息知情人动态台账，针对重大事项严格执行“事前登记、事中监控、事后报备”流程，全年登记知情人若干人次，未发生内幕交易违规事件。

合规培训与文化建设组织全体员工进行合规培训，制定合规手册，明确员工合规义务与责任；定期开展合规自查，本年度共开展合规自查[具体次数]次，发现并整改问题[具体数量]个。

信息披露风险预警机制建立信息披露风险预警机制，加强对异常交易、关联交易等敏感信息的监控，及时发现并处理潜在的信息披露风险，本年度信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监管沟通与配合情况

常态化监管沟通机制建立建立与证券监管机构的定期沟通机制，及时了解最新监管政策动态，全年累计与监管机构沟通交流XX次，确保公司运作符合监管要求。

监管政策跟踪与解读密切关注国内外金融行业法律法规及监管标准变化，针对行业新规实施，组织专项学习研讨XX次，形成监管政策解读报告XX份，为公司决策提供合规参考。

监管问询与检查配合积极配合监管机构的各项检查与问询，全年顺利通过监管部门现场检查XX次，针对监管问询函，均在规定时限内高质量完成回复，回复满意率达100%。

合规信息报送与备案严格按照监管要求，及时、准确完成各类合规信息的报送与备案工作，全年报送监管文件XX份，备案事项XX项，未发生迟报、漏报情况。战略支持与内部协调07战略规划参与情况

战略规划制定支持协助董事长筹备董事会战略研讨会，整理行业对标、政策研究等材料，为公司战略制定提供参考。

重大事项合规评估协助董事会评估重大投资、并购、重组等事项的合规性与风险控制措施，关注行业政策与市场环境变化。

战略执行跟踪反馈跟踪董事会战略决议的执行情况，定期向董事会报告进展，及时反馈执行过程中的问题与建议。

行业动态与趋势研判收集行业政策、市场环境变化等信息，向董事会提出潜在风险提示与战略调整建议，助力科学决策。跨部门协作成效建立常态化沟通机制通过定期召开跨部门联席会议，明确协作目标与责任分工，确保信息高效传递与资源共享，减少因沟通不畅导致的决策延迟或执行偏差。数字化协同平台应用引入企业级协同办公系统，集成任务派发、进度跟踪、文档共享功能，实现跨部门工作流可视化，缩短响应时间至少30%。优化协作流程标准化梳理关键业务流程中的交叉节点，制定标准化协作模板（如项目立项书、进度反馈表等），提升部门间协作效率，降低重复性工作占比。跨部门合规培训覆盖面向公司全员开展信披合规、投资者关系专题培训，覆盖多个人次，提升团队合规与投资者服务意识，与财务、法务等部门定期研讨案例、分享经验。团队建设与能力提升专业技能培训体系构建建立“月度监管动态学习+季度行业案例研讨”机制，重点研究ESG披露、差异化上市规则等前沿领域，年内完成专项培训若干学时；引入外部专家开展“治理前沿实践”“投资者关系创新”讲座，提升团队专业素养。跨部门协作效能提升强化与财务、法务、业务等部门的常态化沟通机制，通过定期召开跨部门联席会议，明确协作目标与责任分工，确保信息高效传递与资源共享，减少因沟通不畅导致的决策延迟或执行偏差。数字化工具应用与流程优化推动董事会办公系统升级，实现议案线上审批、电子签名及档案智能化管理，提升决策效率30%以上；优化信息披露电子化审核系统，缩短报告编制周期，提高工作效率与信息传递准确性。团队绩效考核与激励机制建立以“合规性、效率性、服务质量”为核心的绩效考核指标体系，将职责落实到实际工作表现中；实施专业培训计划与职业发展通道建设，激发团队成员工作积极性与成长动力，提升整体协作能力。问题与改进措施08工作中存在的主要问题

新形势应对能力有待加强面对注册制深化、ESG监管趋严等资本市场新变化，对新型披露要求（如气候信息披露）的研究深度不足，制度建设滞后于监管节奏。

投资者关系管理深度需拓展在投资者关系管理的精细化和深度化方面仍有提升空间，例如在机构投资者的深度沟通、股东结构分析等方面可以做得更细致。

部门间协同效率有提升空间在推动某些跨部门协作事项时，沟通协调的效率仍需进一步提高，以确保各项工作更顺畅地推进，部分临时公告编制周期偏长。

子公司治理合规督导不足存在“重本部、轻下属”倾向，对子公司治理合规性督导不够到位，需强化对子公司联络人的培训与考核。

工作整体思路与前瞻性不足工作总体思路有时不够清晰，对自身工作钻研不够深入，主动思考和前瞻性规划不足，未能充分做到“想在前，做在先”。针对性改进措施

强化监管政策前瞻性研究建立“月度监管动态学习+季度行业案例研讨”机制，重点关注ESG披露、差异化上市规则等前沿领域，确保制度建设与监管要求同步。提升跨部门协同沟通效率针对业务与合规部门对披露口径的认知差异，建立信息披露专项沟通机制，明确各环节责任与时限，缩短临时公告编制周期。加强子公司治理合规督导修订《子公司治理合规管理办法》，实施“季度检查+年度考核”机制，强化对子公司联络人的培训与