2026年投资协议范本

2026年投资协议范本甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就乙方向甲方提供投资服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、合作背景与目的

甲乙双方基于对市场前景的共识及风险收益的合理分配原则，确定由乙方利用其专业投资能力及资源，为甲方提供投资管理服务，共同实现投资目标。乙方承诺以诚信、专业、审慎的态度执行投资策略，维护甲方利益最大化。

二、投资标的与范围

1、乙方向甲方提供投资服务的具体标的包括但不限于以下领域：

（1）股票市场投资，包括A股、港股、美股等上市公司的股票交易；

（2）债券市场投资，涵盖国债、地方政府债、企业债及可转债等固定收益产品；

（3）基金产品投资，包括公募基金、私募基金及ETF等指数基金；

（4）衍生品交易，如股指期货、商品期货及期权等金融衍生工具；

（5）另类投资，包括房地产信托基金（REITs）、私募股权投资（PE）及对冲基金等非传统投资领域。

2、投资范围限定于合法合规的金融投资产品，乙方承诺所有投资行为均符合中国证监会及相关监管机构的法律法规要求。

三、投资策略与决策机制

1、乙方投资策略以价值投资与成长投资相结合为原则，结合宏观经济分析、行业研究及公司基本面评估，制定长期、中期和短期投资组合方案。

2、重大投资决策需经甲乙双方共同协商，涉及单笔投资金额超过甲方初始投资总额10%的，须获得甲方书面同意后方可执行。

3、乙方每月向甲方提交投资报告，详细说明当月投资运作情况、资产配置变化及市场环境分析，确保甲方实时掌握投资动态。

4、乙方投资决策过程需保留完整记录，以备甲方及监管机构核查。

四、费用与收益分配

1、甲方投资总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），乙方不提取固定管理费，采用收益分成模式运作。

2、收益分配比例：

（1）当年度投资收益在人民币_______万元及以下时，甲方享有____%收益，乙方享有____%收益；

（2）当年度投资收益超过人民币_______万元时，超出部分甲方享有____%收益，乙方享有____%收益。

3、乙方需按季度向甲方提供对账单，详细列明各类投资产品的成本、收益及净值变化情况，确保收益分配的透明化。

五、风险控制与责任承担

1、乙方设立风险准备金，金额不低于甲方投资总额的____%，用于覆盖投资亏损及不可预见的市场风险。

2、如因乙方重大过失或违法操作导致甲方投资损失，乙方应承担全额赔偿责任，包括但不限于直接经济损失及合理维权费用。

3、甲方需自行承担投资风险，乙方提供的投资建议不构成投资保证，甲方有权对乙方的投资行为进行监督，但需提前____个工作日提出书面意见。

4、合同期间如遇证券市场非正常停牌、政策调整等不可抗力因素，双方可协商调整投资策略，但不可免除乙方应尽的风险管理责任。

六、合同期限与解除条件

1、本合同有效期自____年____月____日起至____年____月____日止，为期____年。

2、合同到期前____个月，如双方无书面异议，可自动续期____年。

3、甲方提前解除合同需支付乙方相当于____个月管理费的违约金；乙方提前解除合同需向甲方支付已管理资产净值____%的违约金。

4、出现以下情况，守约方有权单方解除合同：

（1）乙方被吊销投资业务资质或涉及重大违法处罚；

（2）甲方出现重大财务危机无法继续履行投资义务；

（3）双方协商一致解除合作。

七、争议解决与保密条款

1、本合同履行过程中如发生争议，双方应优先通过北京仲裁委员会仲裁解决，仲裁裁决具有终局效力。

2、双方承诺对合作期间知悉的对方商业秘密严格保密，包括但不限于投资策略、客户信息及财务数据，保密期限为合同终止后____年。

3、任何一方泄露商业秘密，需向对方支付违约金人民币_______万元，并承担因此给对方造成的全部损失。

八、其他约定事项

1、本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，经双方签字盖章后生效。

甲方：乙方：

甲方代表签字：乙方代表签字：

日期：日期：

甲方盖章：