工程项目部风险控制管理制度

工程项目部最新风险控制管理制度一、总则为有效识别、评估和控制工程项目部面临的各类风险，确保工程项目的顺利进行，保障项目目标的实现，依据国家相关法律法规、行业标准以及企业内部管理要求，特制定本工程项目部风险控制管理制度。本制度适用于项目部所有工程项目的全生命周期，包括项目策划、施工准备、施工过程、竣工验收及保修等各个阶段。二、风险控制管理组织机构及职责（一）风险控制管理领导小组1.组成：由项目经理担任组长，项目技术负责人、安全负责人、质量负责人、成本负责人等相关人员为成员。2.职责-全面领导和统筹项目部的风险控制管理工作，制定风险控制管理的总体目标和方针。-审批重大风险应对措施和应急预案，确保资源的合理调配和有效利用。-定期召开风险控制管理会议，听取风险控制管理工作汇报，研究解决风险控制管理中的重大问题。（二）风险控制管理工作小组1.组成：由各部门负责人及相关专业技术人员组成，具体包括工程技术部、安全管理部、质量管理部、物资供应部、成本核算部等部门人员。2.职责-负责具体实施风险控制管理工作，开展风险识别、评估和分析工作。-制定风险应对措施和行动计划，并组织实施。-定期向风险控制管理领导小组汇报风险控制管理工作进展情况，及时反馈风险动态信息。（三）各部门及岗位风险控制管理职责1.工程技术部-负责识别与工程技术相关的风险，如施工方案可行性、技术难题、设计变更等。-对技术风险进行评估和分析，制定相应的技术措施和解决方案。-参与施工组织设计和专项施工方案的编制和审核，确保方案的科学性和合理性。2.安全管理部-识别施工现场的安全风险，如高处坠落、物体打击、触电、坍塌等。-建立健全安全管理制度和操作规程，加强安全教育培训和安全检查。-制定安全风险应对措施和应急预案，组织应急演练，确保施工现场的安全生产。3.质量管理部-识别工程质量风险，如材料质量、施工工艺、质量通病等。-建立质量管理体系，加强质量监督检查和验收工作。-制定质量风险应对措施，及时处理质量问题，确保工程质量符合标准要求。4.物资供应部-识别物资供应风险，如物资短缺、质量不合格、价格波动等。-建立物资采购管理制度，加强供应商管理和物资采购过程控制。-确保物资的及时供应和质量合格，降低物资供应风险。5.成本核算部-识别成本风险，如成本超支、预算偏差、资金短缺等。-建立成本核算和控制体系，加强成本分析和预测。-制定成本风险应对措施，严格控制成本支出，确保项目成本目标的实现。三、风险识别（一）风险识别的方法1.问卷调查法：设计风险调查问卷，向项目部各部门、施工班组及相关人员发放，收集他们对项目风险的看法和意见。2.专家访谈法：邀请行业专家、企业内部资深管理人员和技术人员进行访谈，听取他们对项目风险的分析和建议。3.现场观察法：组织相关人员到施工现场进行实地观察，了解施工环境、施工条件和施工过程中存在的潜在风险。4.历史数据分析法：收集和分析以往类似工程项目的风险资料和数据，总结风险发生的规律和特点，为本次项目的风险识别提供参考。5.头脑风暴法：组织项目部成员召开头脑风暴会议，鼓励大家自由发言，提出可能存在的风险因素。（二）风险识别的范围1.外部风险-政治法律风险：国家政策法规的变化、政府监管力度的加强等可能对项目产生不利影响。-经济风险：宏观经济形势的波动、通货膨胀、利率变化、汇率波动等可能导致项目成本增加或收益减少。-自然环境风险：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、恶劣天气（如暴雨、暴雪、高温等）可能影响施工进度和施工安全。-社会风险：社会舆论、公众诉求、周边居民的反对等可能对项目的实施造成阻碍。2.内部风险-技术风险：施工技术难题、新技术应用不成熟、设计变更等可能导致施工进度延迟、成本增加或质量问题。-安全风险：施工现场安全管理不到位、安全设施不完善、人员违规操作等可能引发安全事故。-质量风险：材料质量不合格、施工工艺不规范、质量控制不严等可能导致工程质量不符合标准要求。-成本风险：成本预算不准确、成本控制不力、资金短缺等可能导致项目成本超支。-进度风险：施工计划不合理、资源配置不足、外部因素干扰等可能导致施工进度延迟。-人力资源风险：人员素质不高、人员流动频繁、团队协作不畅等可能影响项目的顺利实施。（三）风险识别的流程1.成立风险识别小组，明确小组成员的职责和分工。2.制定风险识别计划，确定风险识别的方法、范围和时间安排。3.收集相关信息和资料，运用风险识别方法进行风险识别。4.对识别出的风险进行整理和分类，建立风险清单。5.对风险清单进行审核和确认，确保风险识别的准确性和完整性。四、风险评估（一）风险评估的方法1.定性评估法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行定性分析和评价，如将风险分为高、中、低三个等级。2.定量评估法：运用数学模型和统计方法，对风险发生的概率和损失程度进行定量计算和分析，如计算风险发生的期望值、标准差等。3.综合评估法：将定性评估法和定量评估法相结合，对风险进行综合评估和分析，以更准确地评估风险的大小和影响程度。（二）风险评估的指标体系1.风险发生的可能性：根据历史数据、经验判断和专家意见，评估风险发生的可能性大小，如极有可能、很可能、可能、不太可能、极不可能等。2.风险影响程度：从工期、成本、质量、安全、声誉等方面评估风险发生后对项目造成的影响程度，如严重影响、较大影响、一般影响、较小影响等。3.风险等级：根据风险发生的可能性和影响程度，综合确定风险的等级，如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险等。（三）风险评估的流程1.成立风险评估小组，明确小组成员的职责和分工。2.制定风险评估计划，确定风险评估的方法、指标体系和时间安排。3.对风险清单中的风险进行逐一评估，确定风险发生的可能性和影响程度。4.根据风险评估的结果，确定风险的等级，建立风险评估报告。5.对风险评估报告进行审核和确认，确保风险评估的准确性和可靠性。五、风险应对（一）风险应对的策略1.风险规避：当风险发生的可能性很大且影响程度很严重时，采取放弃项目、改变施工方案等措施，避免风险的发生。2.风险减轻：采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度，如加强安全管理、优化施工方案、增加质量检验等。3.风险转移：通过购买保险、签订分包合同、担保等方式，将风险转移给第三方，以降低自身的风险损失。4.风险接受：当风险发生的可能性较小且影响程度较轻时，或者采取其他风险应对策略的成本过高时，选择接受风险，自行承担风险损失。（二）风险应对的措施1.技术措施：针对技术风险，采取优化施工方案、引进新技术、加强技术研发等措施，提高施工技术水平，降低技术风险。2.管理措施：针对管理风险，建立健全管理制度和操作规程，加强人员培训和管理，提高管理水平，降低管理风险。3.经济措施：针对成本风险，采取合理安排资金、控制成本支出、争取优惠政策等措施，降低成本风险。4.合同措施：针对合同风险，加强合同管理，签订完善的合同条款，明确双方的权利和义务，降低合同风险。（三）风险应对的流程1.根据风险评估的结果，制定风险应对方案，明确风险应对的策略和措施。2.将风险应对方案报风险控制管理领导小组审批，经批准后组织实施。3.按照风险应对方案的要求，落实风险应对措施，对风险进行监控和跟踪。4.定期对风险应对措施的实施效果进行评估和分析，根据评估结果及时调整风险应对方案。5.对风险应对过程中出现的问题及时进行处理，确保风险得到有效控制。六、风险监控（一）风险监控的内容1.风险因素的变化情况：密切关注风险识别和评估过程中确定的风险因素，及时发现风险因素的变化情况。2.风险应对措施的执行情况：检查风险应对措施是否按照计划执行，执行过程中是否存在问题。3.风险的发展趋势：通过对风险因素的变化情况和风险应对措施的执行情况进行分析，预测风险的发展趋势。4.新风险的出现情况：在项目实施过程中，及时发现可能出现的新风险，并对其进行识别、评估和应对。（二）风险监控的方法1.定期检查：定期对项目进行全面检查，包括施工现场、技术资料、管理文件等，及时发现风险隐患。2.专项检查：针对特定的风险因素或风险事件，组织专项检查，深入分析风险的原因和影响。3.数据分析：收集和分析项目实施过程中的相关数据，如工期、成本、质量、安全等数据，通过数据分析发现风险的迹象和趋势。4.预警机制：建立风险预警指标体系，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，采取相应的措施。（三）风险监控的流程1.建立风险监控小组，明确小组成员的职责和分工。2.制定风险监控计划，确定风险监控的内容、方法和时间安排。3.按照风险监控计划的要求，开展风险监控工作，收集相关信息和数据。4.对收集到的信息和数据进行分析和处理，评估风险的状态和发展趋势。5.根据风险评估的结果，及时调整风险应对措施，确保风险得到有效控制。七、风险控制管理的文档管理（一）风险控制管理文档的内容1.风险识别包括风险识别的方法、范围、结果等内容。2.风险评估包括风险评估的方法、指标体系、结果等内容。3.风险应对方案：包括风险应对的策略、措施、行动计划等内容。4.风险监控包括风险监控的内容、方法、结果等内容。5.风险事件记录：记录项目实施过程中发生的风险事件，包括事件的发生时间、地点、经过、原因、影响等内容。（二）风险控制管理文档的管理要求1.建立风险控制管理文档管理制度，明确文档的收集、整理、归档、保管和查阅等要求。2.指定专人负责风险控制管理文档的管理工作，确保文档的完整性和安全性。3.对风险控制管理文档进行分类管理，建立文档索引，方便查阅和使用。4.定期对风险控制管理文档进行更新和维护，确保文档的时效性和准确性。八、风险控制管理的培训与教育（一）培训与教育的内容1.风险控制管理的基本知识和理论，如风险识别、评估、应对和监控等方法和技术。2.项目部的风险控制管理制度和流程，包括各部门和岗位的职责和分工。3.与项目相关的法律法规、标准规范和政策要求。4.典型风险案例分析和经验教训总结。（二）培训与教育的方式1.集中授课：组织项目部全体人员进行集中培训，由专业人员进行授课和讲解。2.现场培训：在施工现场进行实地培训，结合实际情况讲解风险控制管理的知识和技能。3.网络培训：利用网络平台开展在线培训，方便员工随时随地学习。4.案例分析：通过分析典型风险案例，让员工了解风险的危害和应对方法。（三）培训与教育的计划和实施1.制定风险