经济合同履行专项检查实施方案与范本

一、引言在企业经营活动中，经济合同的有效履行是维护交易秩序、保障权益实现、防控法律风险的核心环节。因履约不到位引发的纠纷，不仅会造成经济损失，还可能损害企业商业信誉。为系统排查合同履行中的潜在风险，规范履约管理流程，特制定本实施方案及配套操作范本，为企业开展专项检查提供清晰路径与实用工具。二、经济合同履行专项检查实施方案（一）总体要求1.指导思想以合规经营为导向，以风险防控为核心，通过全面检查合同履行全流程，及时发现并整改问题，完善履约管理机制，提升企业合同履约能力与风险应对水平，为企业稳健发展筑牢法律与管理基础。2.工作目标全面排查合同履行中的主体合规、条款执行、纠纷处理、档案管理等环节风险，形成问题清单与整改方案；推动履约管理流程标准化、责任明确化，减少履约纠纷发生率；建立“检查—整改—优化”的长效机制，提升合同管理整体效能。（二）组织架构成立经济合同履行专项检查工作组，统筹推进检查工作：组长：由企业法务负责人或分管高管担任，负责整体方案审定、重大问题决策；成员：涵盖财务、业务、风控、档案管理等部门骨干，分工负责资料核查、现场访谈、问题汇总、整改跟踪等工作；职责分工：组长统筹全局，成员按专业领域开展检查，确保责任到人、流程闭环。（三）检查范围1.合同类型：涵盖采购合同、销售合同、工程承包合同、服务外包合同、租赁合同等各类经济合同；2.时间范围：近一周期（如1年）内签订且处于履行中或已履行完毕的合同；3.主体范围：涉及企业各业务部门、分子公司及外部合作方（供应商、客户、承包商等）。（四）检查重点内容1.合同主体合规性核查合作方资质（如营业执照、行业许可、信用报告）是否真实有效，签约后是否发生重大经营风险（如被列入失信名单）；确认签约主体与实际履约主体是否一致，是否存在“借名签约”“越权履约”等情形。2.合同条款执行情况标的交付：标的数量、质量、规格是否符合合同约定，验收流程是否规范（如验收单签字、问题反馈时限）；价款结算：结算金额、方式、时间是否与合同一致，发票开具是否合规，款项支付凭证是否完整；履行辅助条款：履行地点、运输方式、保密义务、知识产权约定等是否严格执行；担保与违约责任：担保措施是否落实（如保证金缴纳、抵押物登记），违约情形发生后是否及时主张权利或承担责任。3.纠纷处理与风险应对履约中发生的争议（如质量异议、付款延迟）是否按合同约定的争议解决方式（协商、仲裁、诉讼）处理；纠纷处理过程中，证据（如沟通记录、函件、鉴定报告）是否完整留存，处理结果是否闭环（如赔偿款到账、协议履行完毕）。4.合同档案管理合同文本及附件（如招投标文件、技术协议、变更协议）是否完整归档，电子档案是否备份加密；合同借阅、变更、终止的审批记录是否清晰可查，档案保管期限是否符合法律与企业制度要求。（五）实施步骤1.准备阶段（X月X日—X月X日）制定《专项检查工作方案》，明确检查流程、时间节点、责任分工；组织检查人员培训，解读合同管理规范、常见风险点及检查技巧；收集合同台账、历史纠纷案例、合作方信用报告等基础资料，建立检查数据库。2.自查阶段（X月X日—X月X日）各业务部门对照《经济合同履行自查清单》（见范本1），对本部门合同逐一自查，填写履约情况、问题及整改计划；部门负责人审核自查结果，签字确认后提交工作组，确保“谁履约、谁自查、谁负责”。3.抽查阶段（X月X日—X月X日）工作组按“重点合同必查、一般合同抽查30%”的原则，选取样本开展现场核查；核查方式包括：查阅履约凭证（送货单、验收单、发票、银行流水）、访谈经办人、实地查看标的（如工程进度、货物库存）；对发现的问题进行详细记录，形成《抽查问题记录表》，同步反馈至责任部门。4.整改阶段（X月X日—X月X日）工作组汇总自查、抽查问题，分类梳理（如“主体资质类”“条款执行类”“档案管理类”），向责任部门下发《合同履行问题整改通知书》（见范本3）；责任部门制定整改措施（如“3个工作日内重新审核合作方资质”“10个工作日内补全验收单”），明确整改责任人与完成期限，按期提交《整改完成报告》；工作组对整改情况进行复查，对整改不力的部门或合作方，按企业制度追责。5.总结阶段（X月X日—X月X日）工作组结合检查结果，形成《经济合同履行专项检查报告》（见范本2），分析问题根源（如流程漏洞、人员意识不足），提出制度优化建议（如修订《合同管理办法》、增设履约考核指标）；将检查报告、整改资料、优化方案提交企业管理层审议，推动制度落地与流程升级。（六）保障机制1.组织保障：检查工作组定期召开推进会，协调资源解决整改难点，确保工作进度；2.责任落实：将检查结果与部门绩效考核挂钩，对整改不力、隐瞒问题的责任人依规问责；3.能力提升：开展“合同履约风险防控”专题培训，结合案例讲解法律风险、谈判技巧、证据留存要点；4.长效管理：建立“季度履约抽查+年度专项检查”机制，引入合同管理系统（如OA或专业软件），实时监控履约进度与风险预警。三、经济合同履行专项检查操作范本范本1：经济合同履行自查清单**合同基本信息**合同编号签约日期对方主体合同类型----------------------------------------------------------**履约情况**标的交付（数量/质量/时间）价款结算（金额/方式/时间）担保措施落实情况争议处理情况**问题与整改**存在问题（如“发票开具延迟，未附清单”）整改措施（如“3日内补开合规发票”）整改责任人完成期限*说明：各部门可根据合同类型补充内容（如工程合同增加“工期节点”“验收结果”，服务合同增加“服务成果交付”等）。*范本2：经济合同履行专项检查报告一、检查概况检查范围：涵盖采购、销售、工程类合同共XX份，涉及金额XX；检查方式：部门自查+工作组抽查（抽查比例30%，重点合同100%覆盖）；检查周期：XX年XX月—XX年XX月。二、问题梳理（示例）1.主体合规性问题：XX份合同对方资质过期（如供应商A的《食品经营许可证》已失效），XX份签约主体与履约主体不符（如合同签约方为“XX公司”，实际履约方为“XX分公司”）；2.条款执行问题：XX份合同标的交付延迟（如货物交付延迟5天，未提前通知），XX份价款结算争议（如发票金额与验收金额差额XX元）；3.档案管理问题：XX份合同附件缺失（如工程合同无《竣工验收报告》），电子合同未备份（如XX份服务合同仅存纸质版）。三、整改建议1.主体管理：建立“合作方资质动态审核机制”，每季度由风控部门更新资质库，业务部门签约前需核验；2.履约监控：业务部门设“履约专员”，每周填写《履约跟踪表》，对延迟风险提前预警；3.档案优化：修订《合同档案管理办法》，要求电子合同双备份（本地+云端），附件缺失的3日内补全。四、总结与展望本次检查暴露的问题多源于“流程执行不严格+风险意识薄弱”。建议将“合同履约率”纳入部门KPI，每半年开展全员合同管理培训，从“事后整改”转向“事前防控”，提升企业合规经营能力。范本3：合同履行问题整改通知书致：[部门/合作方名称]根据经济合同履行专项检查，你方（部门）在[合同编号]履行中存在以下问题：1.标的交付类：货物交付延迟X天，未按合同约定提前通知我方，导致生产计划延误；2.价款结算类：发票开具金额与验收金额不符（差额X元），未提供明细清单。请于[整改期限，如5个工作日内]完成以下整改：1.于X月X日前交付剩余货物，并附《延迟说明函》（加盖公章）；2.于X月X日前重新开具合规发票（金额与验收单一致），并退回差额款项。整改完成后，将《整改完成报告》及佐证材料（如送货单、发票复印件）提交至专项检查工作组（联系人：[姓名]，联系方式：[邮箱/办公电话]）。逾期未整改或整改不到位，我方将依规追究违约责任。专项检查工作组（