(2025年)内审员试题及答案

(2025年)内审员试题及答案一、单项选择题（每题2分，共30分）1.根据ISO9001:2015标准，组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源，以下哪项不属于“资源”的范畴？A.生产设备维护人员B.客户满意度调查软件C.供应商提供的原材料检验报告D.用于产品追溯的电子标签系统答案：C（解析：ISO9001中“资源”指组织自身需提供的支持，供应商提供的检验报告属于外部输入，非组织需提供的资源。）2.ISO14001:2015标准要求组织应确定与其环境管理体系相关的内部和外部问题，以下哪项属于“外部问题”？A.公司研发部门的技术能力B.所在地区的环境监管政策C.生产车间的能源消耗水平D.员工的环境意识培训效果答案：B（解析：外部问题包括法律、法规、市场、利益相关方需求等外部因素，地区环境监管政策属于外部问题。）3.某企业在审核中发现，其2024年制定的职业健康安全目标“将工伤事故率降低20%”未明确统计周期和责任部门，这不符合ISO45001:2018的哪项要求？A.目标应与职业健康安全方针一致B.目标应可测量（可行时）C.目标应考虑适用的要求D.目标应予以监视、沟通和更新答案：B（解析：ISO45001要求目标应可测量（可行时），需明确指标、责任、时限等要素，本题中目标缺少统计周期和责任部门，不符合“可测量”要求。）4.审核员在现场发现，某工序的作业指导书版本为2023年3月，但实际操作工人使用的是2022年5月的旧版文件，且旧版文件未标注“作废”。这一问题最可能对应ISO9001:2015的哪个条款？A.7.5.3文件控制B.8.5.1生产和服务提供的控制C.9.2.2内部审核实施D.10.2.1不合格输出的控制答案：A（解析：文件控制要求确保在使用场所可获得适用文件的最新版本，并防止作废文件的非预期使用，本题涉及文件版本管理问题。）5.关于环境因素识别，以下说法正确的是？A.仅需识别生产过程中的环境因素，办公区用电不属于重点B.应考虑正常、异常和紧急三种状态下的环境影响C.环境因素的重要性仅由污染物排放量决定D.已通过ISO14001认证的组织无需重新识别环境因素答案：B（解析：ISO14001要求环境因素识别需覆盖正常（如日常生产）、异常（如设备检修）、紧急（如泄漏）三种状态。）6.在职业健康安全管理体系审核中，审核员发现某车间未为接触噪声的工人提供听力防护设备，且未定期进行听力检测。这一不符合最可能对应ISO45001:2018的哪个条款？A.6.1.2危险源辨识、风险评价和控制措施的确定B.8.1运行的策划和控制C.7.1.4过程运行环境D.9.1.1监视、测量、分析和评价答案：B（解析：运行的策划和控制要求采取措施控制已识别的风险，本题中未提供防护设备和检测属于运行控制缺失。）7.质量管理体系审核中，“审核证据”不包括以下哪项？A.现场观察到的员工未佩戴防护手套B.2024年1-6月客户投诉记录C.审核员与车间主任的访谈记录D.供应商提供的原材料检测报告（未经验证）答案：D（解析：审核证据需是与审核准则相关且可验证的信息，未经验证的供应商报告不可作为有效证据。）8.某企业在环境管理体系中规定“每季度对废气排放进行自行监测”，但2024年第二季度因监测设备故障未开展监测，也未采取替代措施。这一行为不符合ISO14001:2015的哪项要求？A.6.1.3合规义务的识别B.7.4信息交流C.9.1.1监视、测量、分析和评价D.10.2不符合和纠正措施答案：C（解析：监视和测量要求按计划实施，并保留记录，未开展监测违反此条款。）9.关于内部审核的“不符合项”，以下说法错误的是？A.严重不符合项指体系出现系统性失效B.一般不符合项指孤立的、对体系影响较小的问题C.观察项属于不符合项的一种，需限期整改D.不符合项应基于审核证据和审核准则判定答案：C（解析：观察项是潜在不符合或改进建议，不属于正式不符合项，无需强制整改。）10.ISO9001:2015要求组织应确定与质量管理体系相关的利益相关方及其需求，以下哪类不属于“利益相关方”？A.公司退休员工B.原材料供应商C.产品最终用户D.当地行业协会答案：A（解析：利益相关方指对组织有影响或受组织影响的相关方，退休员工通常不直接参与体系运行，不属于主要利益相关方。）11.在职业健康安全管理体系中，“事件”的定义是？A.导致或可能导致伤害和健康损害的情况B.造成人员伤亡的事故C.未造成损失的未遂情况D.与工作相关的所有意外情况答案：A（解析：ISO45001中“事件”包括已发生的伤害/健康损害和可能发生的（如未遂事件）。）12.审核员在审核某公司采购过程时，发现其未对新开发的供应商进行现场评审，仅核对了营业执照。这一问题最可能对应ISO9001:2015的哪个条款？A.8.4.1外部提供过程、产品和服务的控制B.7.2能力C.8.5.1生产和服务提供的控制D.9.3管理评审答案：A（解析：外部提供过程的控制要求根据外部提供方的能力确定控制类型和程度，未进行现场评审属于控制不足。）13.环境管理体系中，“环境目标”应满足的要求不包括？A.与环境方针一致B.考虑重要环境因素C.仅由管理层制定，无需员工参与D.可测量（可行时）答案：C（解析：ISO14001要求环境目标的制定应考虑相关方的需求，鼓励员工参与。）14.关于内部审核的“末次会议”，以下说法正确的是？A.由受审核方最高管理者主持B.仅需宣布审核结论，无需讨论不符合项C.需确认不符合项的整改期限和责任部门D.审核组成员无需参加，仅由审核组长汇报答案：C（解析：末次会议需通报审核结果，确认不符合项整改要求，包括期限和责任。）15.某企业在质量管理体系中规定“关键工序操作人员需每年进行技能考核”，但2024年因人员紧张未开展考核。这一问题对应ISO9001:2015的哪个条款？A.7.2能力B.7.3意识C.8.5.1生产和服务提供的控制D.9.2内部审核答案：A（解析：能力要求确保人员具备所需能力，未进行技能考核属于未能保持能力的证据。）二、多项选择题（每题3分，共30分，错选、漏选均不得分）1.以下属于ISO9001:2015“基于风险的思维”应用场景的有？A.确定产品设计阶段的潜在失效模式B.分析原材料供应中断对生产的影响C.制定客户投诉处理流程D.定期对设备进行预防性维护答案：ABCD（解析：基于风险的思维要求识别和应对影响实现目标的风险，以上均涉及风险识别与控制。）2.ISO14001:2015要求组织应保留的环境管理体系记录包括？A.环境因素识别与评价记录B.合规性评价报告C.员工环境培训签到表D.废弃物处置合同答案：ABCD（解析：标准要求保留与环境因素、合规性、培训、运行控制相关的记录。）3.职业健康安全管理体系中，“控制措施”的选择顺序应遵循？A.消除危险源B.工程控制措施C.管理控制措施D.个体防护装备答案：ABCD（解析：控制措施优先顺序为消除→工程控制→管理控制→个体防护。）4.内部审核的“审核准则”通常包括？A.组织适用的法律法规B.组织的质量管理体系文件C.ISO9001:2015标准D.客户的特殊要求（如合同条款）答案：ABCD（解析：审核准则包括标准、法规、组织文件、合同要求等。）5.以下属于“严重不符合项”的情形有？A.关键过程未制定作业指导书，导致产品批量不合格B.环境管理体系未识别主要污染物（如废水）的排放合规要求C.2024年未按计划开展内部审核D.某车间一台设备的校准证书过期1周答案：ABC（解析：严重不符合涉及系统性失效、关键要求缺失或体系运行失效，D属于一般不符合。）6.质量管理体系中，“过程方法”的核心要素包括？A.确定过程的输入、输出和活动B.明确过程的责任部门和接口C.监视和测量过程绩效D.基于过程绩效进行持续改进答案：ABCD（解析：过程方法要求识别过程、明确职责、监视绩效并改进。）7.环境管理体系审核中，审核员需关注的“合规性”包括？A.废水排放浓度是否符合《污水综合排放标准》B.危险废弃物是否交由有资质的单位处置C.环境影响评价报告是否按要求备案D.员工是否掌握环境应急预案的内容答案：ABC（解析：合规性主要指符合法律法规和其他要求，D属于运行控制中的培训要求。）8.职业健康安全管理体系的“绩效”包括？A.工伤事故率B.危险源控制措施的有效性C.员工职业健康检查合格率D.安全培训参与率答案：ABCD（解析：绩效包括结果绩效（如事故率）和管理绩效（如措施有效性、培训参与率）。）9.内部审核的“审核计划”应包括的内容有？A.审核目的、范围和准则B.审核组成员及分工C.审核的时间安排（如各部门审核时段）D.不符合项的整改要求答案：ABC（解析：审核计划是审核前的安排，整改要求在审核报告中明确。）10.以下关于“纠正”与“纠正措施”的区别，正确的有？A.纠正针对“已发生的不合格”，纠正措施针对“不合格的原因”B.纠正可能是返工、返修，纠正措施是防止再发生的措施C.纠正需记录，纠正措施无需记录D.纠正和纠正措施均需验证有效性答案：AB（解析：纠正措施需记录并验证，纠正一般验证结果即可。）三、判断题（每题1分，共10分，正确打“√”，错误打“×”）1.内部审核的目的是验证体系是否符合标准要求并有效运行。（√）2.环境因素的重要性评价只需考虑环境影响的大小，无需考虑法律要求。（×）（解析：需同时考虑影响和合规性。）3.职业健康安全管理体系中，“危险源”是指可能导致伤害和健康损害的根源或状态。（√）4.质量管理体系文件必须包括质量手册。（×）（解析：ISO9001:2015不强制要求质量手册，组织可根据需要确定文件结构。）5.审核员在审核中发现受审核方提供虚假记录，应立即终止审核并报告。（×）（解析：应记录证据，报告审核组长，由组长决定后续行动。）6.环境目标必须量化，不可量化的目标无效。（×）（解析：标准要求“可行时”可测量，非必须量化。）7.职业健康安全管理体系的“事件调查”只需分析直接原因，无需追溯根本原因。（×）（解析：需分析根本原因以制定纠正措施。）8.内部审核员可以审核自己负责的工作，只要具备能力。（×）（解析：应确保审核的客观性，避免审核自己的工作。）9.质量管理体系中，“顾客满意”的信息仅需通过问卷调查收集。（×）（解析：还可通过投诉、退货、市场反馈等方式收集。）10.环境管理体系的“信息交流”仅需关注外部交流（如与监管部门沟通），内部交流不重要。（×）（解析：内部交流（如员工培训、文件传达）同样重要。）四、简答题（每题6分，共30分）1.简述ISO9001:2015中“过程方法”的实施步骤。答案：（1）识别组织的质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（确定过程）；（2）确定每个过程的输入、输出、活动和所需资源（明确过程要素）；（3）确定过程的责任部门和接口关系（职责分配）；（4）确定监视、测量和分析过程的方法（绩效指标）；（5）实施必要的措施以实现过程的预期结果（过程控制）；（6）评价过程的有效性和效率，持续改进过程（PDCA循环）。2.说明ISO14001:2015中“环境方针”应包含的核心内容。答案：（1）保护环境的承诺（包括污染预防、减缓气候变化等）；（2）遵守适用的环境法律法规和其他要求的承诺；（3）持续改进环境管理体系和环境绩效的承诺；（4）提供建立和评审环境目标的框架；（5）可获取并传达给所有员工及相关方。3.职业健康安全管理体系中，“危险源辨识”应覆盖哪些范围？答案：（1）常规活动（如日常生产）和非常规活动（如设备检修、临时作业）；（2）所有进入工作场所的人员（员工、访客、承包商等）；（3）工作场所的设施（包括组织提供的和外部提供的）；（4）物理、化学、生物、心理等各类危险和有害因素；（5）过去、现在和潜在的活动或情形（如历史事故、当前操作、未来工艺变更）。4.内部审核中，“审核发现”与“审核结论”的区别是什么？答案：审核发现是将收集的审核证据与审核准则进行比较的结果，可能是符合项、不符合项或观察项，是具体的事实描述（如“某工序作业指导书未更新”）；审核结论是审核组基于审核发现，对受审核方管理体系的符合性、有效性和适宜性作出的总体评价（如“体系符合ISO9001:2015要求，运行基本有效”）。5.质量管理体系中，“不合格输出的控制”应包括哪些措施？答案：（1）识别和标识不合格输出（如贴标签、隔离存放）；（2）评审和处置不合格输出（如返工、返修、让步接收、报废）；（3）记录不合格的性质和所采取的措施（包括让步接收的批准）；（4）适用时，通知顾客或外部提供方；（5）处置后需再次验证是否符合要求。五、案例分析题（每题10分，共30分）案例1：某机械制造公司主要生产汽车零部件，2024年10月进行内部审核时，审核员发现：（1）冲压车间一台关键设备（编号M-005）的《设备维护记录表》显示，2024年7-9月应每月维护1次，但实际仅8月进行了1次维护，且记录中未注明未维护的原因；（2）仓库内存放的一批外购钢材（用于生产关键零部件）的《进货检验报告》显示“未检测化学成分，仅核对了外观和尺寸”，而《采购控制程序》规定“关键原材料需检测化学成分”。问题：指出以上两项问题分别不符合的ISO9001:2015条款（需写出条款号和内容），并判断不符合类型（严重/一般）。答案：（1）设备维护问题：不符合7.1.3“基础设施”中“组织应维护过程运行所需的基础设施”的要求，或8.5.1“生产和服务提供的控制”中“组织应维护生产设备”的要求。具体条款可结合标准，此处更符合8.5.1（a）“可获得成文信息，以规定拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性”或（f）“实施监视和测量”。属于一般不符合项（孤立的维护缺失）。（2）进货检验问题：不符合8.4.2“外部提供过程、产品和服务的控制”中“组织应确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求”的要求。属于一般不符合项（未按程序执行关键检验）。案例2：某化工企业环境管理体系审核中，审核员发现：（1）企业2024年1月新投用一条生产线，未重新识别该生产线的环境因素（如新增的有机废气排放）；（2）2024年第二季度《合规性评价报告》中仅列出了废水排放达标情况，未评价废气、噪声的合规性；（3）危险废弃物仓库内，废机油桶与含油抹布混放，未分类标识。问题：分别指出以上问题对应的ISO14001:2015条款（需写出条款号和内容），并说明整改建议。答案：（1）未重新识别环境因素：不符合6.1.2“环境因素”中“组织应在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系时，考虑到其变更，包括已识别的潜在紧急情况的变更”的要求。整改建议：针对新生产线开展环境因素识别与