项目管理规范

DBXT/T015-2010

全国最低生活保障信息系统标准

项目管理规范

SubsistenceSecurityInformationSystems

SpecificationofProjectManagement

民政部信息中心

民政部社会救助司

二。一一年一月

目次

前言......................................................................................IV

1范围.....................................................................................1

2规范性引用文件...........................................................................1

3术语和定义...............................................................................1

4组织机构和职责..........................................................................2

4.1组织机构设置........................................................................2

4.1.1民政部项目管理组织机构.........................................................2

4.1.2省级项目管理组织机构..........................................................2

4.2岗位和职责..........................................................................3

4.2.1项目领导小组....................................................................3

4.2.2项目办公室......................................................................3

4.2.3项目办下设机构................................................................4

4.2.4总集成商........................................................................5

5项目生命周期管理........................................................................5

5.1立项阶段.............................................................................6

5.2确定监理阶段........................................................................6

5.3招标投标阶段........................................................................6

5.4项目设计阶段........................................................................6

5.4.1系统工程设计...................................................................6

5.4.2方案评审.......................................................................7

5.5项目实施阶段........................................................................7

5.6项目验收阶段........................................................................7

5.6.1分项验收........................................................................8

5.6.2整体验收........................................................................8

5.7运行维护阶段........................................................................8

6项目管理主要内容........................................................................8

6.1进度管理.............................................................................8

6.1.1制定进度计划....................................................................8

6.1.2监督项目进展....................................................................9

6.1.3协调进度变化....................................................................9

6.2质量管理.............................................................................9

6.2.1建立质量准则....................................................................9

6.2.2开展质量评估..................................................................9

6.2.3实施质量保障....................................................................9

6.3财务管理.............................................................................9

6.3.1财务预算........................................................................9

6.3.2财务决算.......................................................................10

II

6.3.3资金管理.......................................................................10

6.3.4资金审批.......................................................................10

6.3.5财务核算.......................................................................10

6.4风险管理...........................................................................10

6.4.1编制风险管理计划..............................................................10

6.4.2识别项目风险..................................................................1()

6.4.3风险评级......................................................................11

6.4.4制定风险缓释计划............................................................11

6.4.5风险评审......................................................................12

6.4.6风险跟踪与控制..............................................................12

6.5人力资源管理.......................................................................12

6.5.1人力资源规划..................................................................12

6.5.2项目团队组建..................................................................12

6.5.3项目团队管理..................................................................12

6.5.4人力资源遣散..................................................................12

6.6资产管理...........................................................................12

6.6.1项目资产......................................................................12

6.6.2管理要求......................................................................13

6.7问题管理...........................................................................13

6.7.1管理问题.......................................................................13

6.7.2业务问题.......................................................................13

6.7.3技术问题.......................................................................13

6.8变更管理............................................................................13

6.8.1变更识别.......................................................................13

6.8.2变更分析......................................................................14

6.8.3变更审批.......................................................................14

6.8.4变更执行.......................................................................14

6.9文档管理............................................................................14

6.9.1概述............................................................................14

6.9.2文档分类.......................................................................15

6.9.3文档编制.......................................................................15

6.9.4文档日常管理.................................................................15

6.9.5文档移交与归档...............................................................15

6.9.6文档安全性控制...............................................................16

6.10沟通管理...........................................................................16

6.10.1沟通方式......................................................................16

6.10.2沟通策略......................................................................16

6.10.3沟通计划......................................................................17

参考文献..................................................................................18

III

全国最低生活保障信息系统项目管理规范

1范围

本标准对全国最低生活保障信息系统（以下简称低保信息系统）项目的项目管理工作提出了股

性要求。

本标准适用于低保信息系统部、省两级项目管理机构、项目管理人员和承建单位项目人员。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注三期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T18894-2002电子文件归档与管理规范

GI5/T21064-20U7电子政务系统总体设计要求

GB/T50326-2006建设工程项目管理规范

DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范

DBXT/T016-2010全国最低生活保障信息系统运行维护管理规范

3术语和定义

GB/T50326-20（）6确立的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1

生命周期lifecycle

用来构建项目所要产生的可交付内容的过程和方法。

3.2

承建单位contractor

民政系统以外的参与低保信息系统建设的单位。

3.3

项目办公室projectoffice

在整个信息系统工程生命周期内监控、指导和协调所有项目管理活动的专职机构。

3.4

里程碑miIestone

项H有关人员或管理人员负责的在预定时间将发生的事件，用来标志工作进度。

3.5

交付物deIiverabIes

项目所产生的任何有形的产出。项目至少会产生一个交付物，它可以是文档、计划书等。也可称

为交付内容。

3.6

基础设施infrastructure

项H实施所需的基本资源，如办公场所、办公设备、软件工具等。

4组织机构和职责

4.1组织机构设置

4.1.1民政部项目管理组织机构

4.1.1.1领导层

民政部应设立低保信息系统项目领导小组（以下简祢部项目领导小组），作为项目的领导机构，

对整体项目建设的重大事项进行决策。

4.1.1.2管理层

民政部应设立低保信息系统项目办公室（以下简称部项目办），作为项目的管理机构，指导和协

调总体项目管理工作。

部项目办下设低保信息分中心、业务系统部、基础支撑部和档案管理部，分别从总体组织实施、

协调、财务、业务、技术和文档等角度承担项目管理工作。

低保信息系统项目采用工程监理制，由部项目办协调管理监理单位。

部项目办可根据项目建设需要设立低保信息系统项目顾问组，由民政部相关司局领导、外部技术

专家、工程管理人员组成，对项目建设过程中遇到的疑难问题提供容询和指导。

4.1.1.3实施层

部项目办应聘请总集成商，作为项目的总体承建单位，负责实施过程中的具体项目管理工作，并

协调各子项承建单位（包括子集成商、应用开发商、供货商和服务提供商等）之间的美系。

4.1.2省级项目管理组织机构

4.1.2.1领导层

各省级民政部门应设立低保信息系统项目领导小组（以下简称省项目领导小组），作为本级项目

的领导机构，在部领导小组的统一指导下，对项目建设的重大事项进行决策。

4.1.2.2管理层

各省级民政部门应设立低保信息系统项目办公室（以下简称省项目办），作为本级项目的管理机

构，在部项目办的统筹协调下，负责本省项目的组织、协调和管理工作。

省项目办应至少设立项目联络员一名，负责与部项目办的沟通和联系。

4.1.2.3实施层

西部支持省和试点省的项目实施工作，应由总集成商和各承建单位协助省项目办完成项目实施工

作。

其它省项目实施工作由各省自行组织。

低保信息系统项目管理组织机构见下图。

2

图1低保信息系统项目管理组织机构

4.2岗位和职责

4.2.1项目领导小组

4.2.1.1部项目领导小组

部项目领导小组是项目的总体领导机构，其主要职贲包括：

a）统筹研究、安排部署项目的整体实施；

b）对民政部内相关单位的配合、民政部与地方的联动进行统一的组织协调;

c）对项目实施过程中的重大问题进行研究和决策。

d）垂直管理部项目办。

4.2.1.2省项目领导小组

省项目领导小组是各省级项目的领导机构，其主要职责包括：

a）落实部项目领导小组的有关指示和精神；

b）负责本级民政部门内相关单位以及下级民政部门之间的组织协调:

c）对本级项目实施过程中的重大问题进行研究和决策；

d）垂直管理本省项目办。

4.2.2项目办公室

4.2.2.1部项目办公室

部项目办是项目的总体管理机构，其主要职责包括:

a）确定项目实施的具体方案；

b）负责项目资金的使用分配：

c）组织项目招投标，确定中标单位；

3

d）在监理单位的配合下，负责协调项目各项建设任务的实施进度，监控项目质量和成本;

e）负责项目各项建设内容的专家咨询和技术把关工作；

f）协助国家发展改革委组织项目竣工验收。

4.2.2.2省项目办公室

省项目办是本省级项目的管理机构，其主要职责包括：

a）在部项目办的统筹协调下，开展本级项目的组织实施工作；

b）协调承建单位开展本省范围内的项目实施工作.

4.2.3项目办下设机构

4.2.3.1低保信息分中心

承担项目管理综合工作。主要职能是：

a）起草项目办有关文件和工作简报；

b）负责项目办会议的会务工作，做好会议记录，整理会议纪要；

c）负责项目各种文档的管理工作：

d）根据项目资金使用管理办法，负责管理和支付项目建设的资金;

0）与有关部门协调指导地方完成项目建设的各项任务；

f）完成领导交办的其他工作。

4.2.3.2业务系统部

负责实施低保业务管理标准制定，低保业务应用系统的开发和推广，低保业务人员培训等项H工

作。主要职责是：

a）提出所承担项目建设任务的招标计划，协助招标公司编写招标文件，做好招标工作；

b）配合项目承建单位进行项目建设；

c）与低保信息分中心共同指导地方完成业务系统的部署和运行；

d）在监理单位的配合下，负责所承担的项目建设任务的质量、进度和成本控制；

e）负责所承担的项目建设任务的分项验收。

4.2.3.3基础支撑部

负责实施低保信息系统技术标准的制定，低保信息系统网络系统和中央级主机系统、系统软件环

境和安全系统等基础支撑环境的建设，系统总集成等项目工作。主要职责是：

a）提出所承担项目建设任务的招标计划，协助招标公司编写招标文件，做好招标工作；

b）配合项目承建单位进行项目建设；

c）与低保信息分中心共同指导地方完成系统基础支撑环境的建设；

d）在监理单位的配合下，负责所承担的项H建设任务的质量、进度和成本控制；

e）负责所承担的项目建设任务的分项验收。

4.2.3.4档案管理部

负责低保信息系统建设和运行过程中文档资料的归档管理工作。主要职责是：

a）制定项目档案管理制度；

b）保存和管理项目的全套文档材料；

c）对归档材料的完整性、准确性进行审核；

4

d）对档案跟踪管理，在系统投入运行后，继续收集升级、改版和维护过程中产生的文件材料，

确保项目档案的完整、准确；

0）维护档案管理设施。

省项目办可参照上述要求设立项目办下设机构。

4.2.4总集成商

总集成商是低保信息系统项目的实施机构，受部项目办的直接管理，负责落实部项目办提出的各

项项目管理要求和举措，同时协调了集成商、应用开发商、供货商和服务提供商之间的关系，解决项

目实施过程中遇到的各种问题。主要职责是：

a）全面负责项目的实施，协调组织各方进行项R实施；

b）组织本项目各单项工程的方案设计和项目总体方案设计；

c）组织总体协调会，对工程的进度和质量进行全面管理；

d）审核各承建单位所提供的单项工程的实施计划、实施方案、测试方案、验收计划和验收方案

等，监督和督促承建单位按时保质完成单项工程，并负责组织实施单项工程的评估和验收；

e）负责协调本项目中各承建单位之间的关系，协调解决实施过程遇到的问题；

D负责与部项目办和项目负责人就实施过程中遇到的问题进行沟通.

5项目生命周期管理

低保信息系统项目生命周期包括立项阶段、确定监理阶段、招标投标阶段、项目设计阶段、项目

实施阶段、项目验收阶段和运行维护阶段。项目生命周期见图2。

图2低保信息系统项目生命周期

5

5.1立项阶段

由部项目办负责低保信息系统的立项阶段工作。应依照国家发展和改革委员会（以下简称国家发

改委）发布的《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》的要求，完成立项阶段的申请和审批管理

工作。

5.2确定监理阶段

低保信息系统项目应实行工程监理制。本阶段的基本要求如下：

a）在低保信息系统项目抉得批准立项后，应选定监埋公司，开展以后的各阶段作；

b）低保信息系统工程监理业务由部项目办委托具有监理资质的单位承担，可以采用招标方式选

择监理单位；

c）部项目办应与选定的监理单位签订书面的信息系统工程监理合同，合同主要内容包括：监理

范围和内容、双方的权利和义务、监理费的计取和支付办法、违约责任及其争议的解决办法、

双方约定的其他事项等。

5.3招标投标阶段

由部项目办负责组织低保信息系统项目的招标投标活动，并承担招标投标的综合管理工作。项目

招标投标活动应执行《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》的有关规定，

并遵从优先采购本国货物、工程和服务的原则。本阶段的基本要求如下：

a）应依据国家发改委审批的初步设计批复核准的招标内容和招标方式组织招标；

b）应由部项目办负责编制项目招标计划和总体方案，确定招标代理机构，按规定程序进行招标

活动；

招标代理机构应具有中央投资项目招标代理机阂甲级资格证书和政府采购代理机构甲级资格

证书。

招标程序规定如下：

1）组织编制招标文件，制定评标、定标方法；

2）发布招标公告；

3）如需要，可对投标人进行资格预审；

4）发售招标书；

5）如需要，可以召开招标书说明会，解答招标文件中的有关问题；

6）投标人编制投标书，并按规定的投标截止时间密封报送投标书并缴纳投标保证金；

7）组织当众开标，共同检查确认标书的有效性；

8）评标委员会依据评标、定标方法实施评标，推荐中标候选人，并将评审结果报送招标人;

9）根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人。由招标人向投标人发虚中标通知书，并

将中标结果通知所有投标人；

10）进行合同谈判，招标人与中标人签定书面合同。

c）重大项目的招标结果应报部项目领导小组组长批准；

d）招标投标活动应接受民政部重大项目招标投标廉政监督机构的监督和检查，部项目办应予以

积极配合；

e）根据国家有关规定，经国家发改委同意，符合改府采购有关要求的，可以执行政府采购。

5.4项目设计阶段

5.4.1系统工程设计

6

部项目办应通过招标投标方式确定低保信息系统总集成商。总集成商应当负责组织本项目各单项

工程的方案设计和项目总体方案设计。在本阶段的基本要求如下：

a）应当确定项目设计阶段的进度安排、人员安排及任务分配，并由部项目办审核其合理性；

b）应当编制项目正式的需求文档，对低保信息系统的需求分析应当包括系统使用者的需求、系

统运维管理人员的需求以及民政系统管理层的需求：

应设计低保信息系统总体架构，在架构中应体现系统的需求、系统的内部结构以及硬件、软

件的配置：系统总体架构可依据GB/T21064-2007的要求开展设计；

c）应该确定系统的测试方法和验收方案：

d）应根据技术方案制定相应的项目实施方案，在实施方案中应该明确设备采购清单、工程进度

安排、工程实施规范、人员安排及任务分配。

5.4.2方案评审

应由部项目办负责组织信息技术专家、业务专家和工程管理专家对总集成商提供的项目设计方案

进行评审。评审的基本要求包括：

a）系统应满足具体使用者及决策层的要求；

b）系统施工和开发所采用的方法应符合标准化的方法：

c）开发人员对软硬件资源应优化使用，加采用合适的系统平台和开发工具等.

5.5项目实施阶段

项目实施阶段的工作包括应用系统的开发和部署、系统软硬件设备的采购、配置和部署、标准制

定以及人员培训等，是低保信息系统项目中工作量最大的阶段。部项目办应协调监理单位，对实施过

程实现质量、进度和财务的控制；应及时答复监理单位和承建单位在实施过程中请示的问题，以免延

误工期造成损失。本阶段为基本要求如下：

a）应确保总集成商和其他承建单位工程按照项目实施方案确定的工作流程和建设内容进行施

工；

b）应根据项目实施方案，确定进度控制点和里程碑，明确项目各阶段的工作内容和交付物；

c）应组织总集成商和监理单位对于所采购的软硬件设备进行设备验收，查验设备的数量、质量

和功能；

d）对软硬件设备的调试，应记录调试的过程，必要时分阶段地验证调试的质量，并及时记录相

关结果；

e）在每个实施子阶段或子项目完成后，应形成阶段性报告，以便及时总结项目实施的质量和进

度；

f）对于实施过程产生的项目变更，应组织承建单位和监理单位相关人员进行细致的讨论，并核

算变更成本，确定变更方案。

项目实施阶段的有关进度管理、质量管理、财务管理、风险管理、人力资源管理、资产管理、问

题管理.、变更管理、文档管理和沟通管理的具体要求见本规范第6章。

5.6项目验收阶段

低保信息系统项目应遵循《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》（发改委55号令）的相关

规定开展验收工作。项目验收内容包括：标准规范体系建设、基础支撑环境建设、应用系统开发建设、

试点示范、人员培训等。

低保信息系统项目验收分为分项验收和整体验收。各分项建设任务完成后应组织分项验收；全部

分项建设完成竣工验收后应组织整体验收。

7

5.6.1分项验收

分项验收分为分项初步验收和分项竣工验收。

分项初步验收是分项建设任务完成后，投入试运行前进行的验收。主要针对设计方案实施、财务

管理、文档资料管理以及其它有关问题等实施检查的验攻，为试运行做准备。

分项竣工验收是通过初步验收的分项项目在试运行后，投入正式运行前进行的验收。主要针对项

目效果及初步验收遗留问题处理情况以及试运行有关问题进行检查和验收，对分项项目的建设情况做

出结论和评估。

基本要求如F：

a）分项初步验收应由承建单位向业务系统部或基础支撑部提出申请，经部项目办同意，由业务

系统部或基础支撑部主持验收：设计、监理、承建、设备供应等单位应派代表参加验收工作,

负责解答验收中提出的问题；

b）分项竣工验收应由业务系统部或基础支撑部提出申请，经部项目办同意后，由部项目办主持

验收；设计、监理、承建、设备供应等单位应派代表参加验收工作，负责解答验收中提出的

问题，并在验收鉴定书上签字。

5.6.2整体验收

整体验收分为整体初步验收和整体竣工验收。

整体初步验收是项目整体竣工验收前进行的验收。主要针对项目建设的技术问题、历次验收的遗

留问题处理、竣工验收的有关准备情况进行检查和验收，为正式竣工验收做好准备工作。

整体竣工验收是整体项目在正式移交前的验收。主要检杳项目建设和运行效果情况以及存在问题

处理，为项目投入使用和移交做好各种准备。

基本要求如下：

a）整体初步验收应由部项目办提出申请，部项目领导小组同意后，组成验收工作组，主持验收;

建设、设计、监理、承建、设备供应等单位派代表参加验收工作，负责解答验收工作组提出

的问题；

b）整体竣工验收应由部项目办制定验收工作方案，经部项目领导小组同意后，以民政部名义向

国家发改委提出申请，由国家发改委组成竣工验收委员会；

部项目办应全面负责整体竣工验收前的各项准备工作；建设、设计、监理、承建等单位应做

好准备和配合工作，并根据需要派代表出席竣工验收会议，负责解答验收委员会提出的问题。

c）应根据项目验收后的运行情况，适时配合项目审批部门对低保信息系统的运行效率、使用效

果等情况进行后评价；后评价认为建设项目未实现批复的建设目标或未达到预期效果的，应

限期整改。

5.7运行维护阶段

系统运行维护阶段的管理工作参见DBXT/T016-2010。

省级低保信息系统项目生命周期管理可参照上述要求进行。

6项目管理主要内容

6.1进度管理

6.1.1制定进度计划

8

总集成商应在项目设计阶段编制项目实施进度计划，经监理单位批准后提交项目办审核；审核内

容主要为是否符合合同预期目标，各分项实施进度与工程总体进度是否一致、进度计划保证措施是否

得当。

6.1.2监督项目进展

部项目办应协同监理单位对项目进展情况进行监督，基本要求包括：

a）总集成商应定期向部项目办汇报项目整体进展状况；

b）总集成商应建立全面反映项目进度状况的工作三志、项目实际与计划进度对比图，并定期向

项目办汇报项目进度状况：

c）由于承建单位原因造成延误工期，按合同约定给予处罚。

6.1.3协调进度变化

部项目办应积极协调相关部门、承建单位和监理单位（以下简称项目参与各方）的关系，减少使

项目实施进度发生变化的因素，基本要求包括：

a）部项目办应定期组织召开项目例会，研究分析影响进度的主要原因，对造成进度变化的因素

施加影响，协调项目参与各方达成共识；

b）部项目办应根据进度变化的原因，采取相应措施，并督促相关责任方执行；

c）部项目办应积极为项H实施创造良好的外界条件，减少外界因素对项目进度的影响。

6.2质量管理

6.2.1建立质量准则

项目办、总集成商和监理单位应在项目启动前协商确定用于项目主要交付物完整性和正确性的标

准；可以根据项目方法论和必要的参照标准（如IS09000和CUM）,确定的项目运作方式。

6.2.2开展质量评估

项目办应协同监理单位对项目实施质量开展评估，基本要求包括：

a）部项目办应有专人负责质量管理，定期进行工程质量检查分析和评估，并形成质量评估报告;

b）对重点工作任务，应实行质量跟踪监督，定期通报；

c）可聘请质量顾问参与质量评估活动。质量顾问应根据项目进度计划，有针对性地安排质量评

估活动；质量顾问不应参与日常项目活动。

6.2.3实施质量保障

监理单位应采取有效措施，确保工程质量，基本要求包括：

a）应根据质量评估结果，督促总集成商执行质量改进，并跟踪质量状态；

b）应按照国家有关质量标准和合同、标书关于工程质量的要求严格把好质量关，对工程质量不

合格的，必须返工，直至验收合格；

c）项目涉及的设备、材料、软件等，应经过现场质量检验，不合格的不能用于项目建设。

6.3财务管理

6.3.1财务预算

9

部项目办应根据国家发改委批复的项目投资概算，结合项目进展情况，协助本级财务管理部门编

制项FI预算。项目预算一经批准，不得随意调整。确需调整，应由项目办提出项目投资预算调整报告,

经项目领导小组同意后，报送国家发改委审批。

6.3.2财务决算

财务决算包括年度决算和项目竣工决算。基本要求如下：

a）项目办应根据项目年度资金使用情况，协助本级财务管理部门编制年度项目财务决算：

b）项目全部竣工后，应编制竣工财务决算，做到编报及时，数字准确，内容完整：

c）编制项目决算前，应做好各项清理工作，包括项目档案资料的整理归档、账务处理、财产物

资的盘点核实，合同款结算，做到账账、账证'账实、账表相符；

d）项目财务决算经项H领导小组核准后，报送国家发改委和财政部。

6.3.3资金管理

项目资金由项目办统一管理。基本要求如下：

a）项目资金应按照会计制度有关规定，做到专门没账，独立核算，专人负责，专项管理，专款

专用，严禁转移、挤占、挪用：

b）项目办应下设专门的财务部门，进行账务设置和账务管理工作；

c）项目办财务部门应定期将财务支出、合同付款情况向项目办主任汇报；

d）项目办应检查、督促项目预算执行情况，严格控制经费支出，对项目执行中发现的问题及时

予以解决；

e）项目资金的使用管理，应接受国家有关部门的检查和监督。

6.3.4资金审批

项目资金支出应先报项目办财务部门进行审核，必要时报财务管理部门审核，由项目办主任签批。

项目资金应当按照项目确定的开支范围、标准和国家财务、会计制度的有关规定支出；政府采购

支出按照《政府采购法》及有关规定执行；资金支付按照《财政部国库管理制度改革试点资金支付管

理办法》规定的程序执行，

6.3.5财务核算

此项要求如下：

a）项目资金应由项目办财务部门单独核算；

b）项目资金购置的固定资产，项FI办财务部门应及时入账，在项目竣工后移交财务管理部门；

c）应严格执行工程价款结算的制度规定，按照规范的工程价款结算程序支付资金。

6.4风险管理

6.4.1编制风险管理计划

项目办应组织编制项目风险管理计划，基本要求包括：

a）确定风险管理人员及其职责；

b）确定风险管理的组织架构和分工；

c）确保风险管理所需的资源与时间。

6.4.2识别项目风险

项目参与各方应积极识别项目实施中潜在的风险。识别风险的基本方法包括：

10

a）根据以往项目经最总结的风险检查清单；

b）因果分析：

c）与项目风险干系人进行针对风险问题的访谈。

常见的潜在风险见表1。

表1常见的潜在风险

风险类别类别内容

项目范围（变更）风险项目荒闱没有能够很好地定义,或在项目执行过程中项目范用的变里，

客户风险客户没有或无法有效地执行在项目过程中的义务，或客户缺乏足够的资源或知识帮助定

义需求或进行测试，或客户无法满足的期望。

项目管理风险项目管理人员缺乏足够的项目管理经验。

交付物风险项目的交付物过于复杂或范围过大。

资源风险没有足够的资源按计划完成项目。

分包商和供应商风险第三方分包商或供应商无法提供被要求的服务。

技术风险使用不成熟的技术，或项目人员时相关技术缺乏足够的知识和经验。

不成立的项目假设对项目假设的错误估

项目限制条件一些特殊的与项目相关的限制条件。

6.4.3风险评级

风险管理人员应对识别的风险进行评级。可按照风险发生的概率和对总体项目造成的影响从大到

小用红色、黄色、绿色进行标记。

6.4.3.1风险发生概率的评估

风险发生概率的评估可基于项目管理人员的主观判断，并结合项目实施人员的意见，可分为3类：

a）高：发生概率超过70%：

b）中：发生概率在30$到70%之间；

c）低：发生概率低于30与。

6.4.3.2风险影响程度的评估

风险影响程度的评估可基于项目管理人员的主观判断，并结合项目实施人员的意见，可分为3类：

a）S：该类风险将对项目成本产生很大影响，或极大推迟进度，或严重降低绩效；

b）中：该类风险将对项目成本产生一定影响，或稍微推迟进度，或稍微降低绩效；

c）低：该类风险将对项目成本、进度、绩效产生用对很小的影响。

6.4.4制定风险缓释计划

风险管理人员应对每个标记为红色或黄色的风险制定相应的风险缓释计划，以助于将风险发生的

概率和造成影响降低到可接受的水平。用于管理风险的缓释方法可分为4类：

a）避免：停止项目在该方面的继续推进，因为风险太大而导致在成本方面得不偿失；

b）接受：接受此类风险，并进行相应的记录和讨论，但无需制定风险缓释计划，因为考虑到该

类风险不一定会发生；

c）降低：制定风险降低方案，持续地监控此类风险及其相关已识别的剩余风险，并制定风险应

急方案：

II

d）应急：用来处理风险发生时对项目影响的后备方案。

6.4.5风险评审

风险管理人员应按照风险级别定期对风险进行评审。

a）对于标为绿色的风险，应每季度评估一次；

b）对于标为黄色的风险，应每月评估一次；

c）对于标为红色的风险，应每两周评估一次。

6.4.6风险跟踪与控制

应对已识别的风险进行跟踪和报告，基本要求包括：

a）风险管理人员应定期统计分析项H内风险，在项目周报和月报中提交当前风险跟踪和统计情

况；

b）项目办应对报送的项目风险跟踪和统计报告进行审核，提出相关建议并指定责任人；

c）责任人应执行经批准通过的风险控制或缓释计划，并将风险控制的结果报告项目办：

d）对于无法在项目内解决的风险，应及时上报项目领导小组。

6.5人力资源管理

6.5.1人力资源规划

应制定项目管理团队和项目实施团队的组建计划，基本要求包括：

a）应在项目立项阶段，确定项目管理的组织架构和角色职责，并报单位相关领导审核；

b）在项目设计阶段，应由总集成商确定项目实施团队的人员角色、汇报关系和责任分配，并制

定人力资源管理计划，包括何时，如何招募人员、人员遣散安排以及培训需求和激励方式；

c）项目办应负责审核各项目的人力资源管理计划。

6.5.2项目团队组建

此项基本要求包括：

a）应进一步确定项目办的职能和架构，配置相应的工作人员；

b）项目办应负责审核项目经理、质量经理等关键岗位人选；

c）总集成商应依照审核通过后的计划招募项目成员，组建项目团队，开展团队建设。

6.5.3项目团队管理

在项目实施过程中，应不断加强项目团队的管理工作。基本要求包括：

a）项目办和总集成商应利用培训、团队会议等方式，加深团队成员对项目的理解，提高个人能

力和团队交流协作能力；

b）总集成商应定期考核团队成员绩效，对长期无法达到要求的，应及时重新分配任务或进行人

员变更。

6.5.4人力资源遣散

在项目结束时，应确定项目人员的遣散方式和时间。在最佳时间，将项目人员撤离项目，以减少

已完成工作任务的人员的费用及成本支出。

6.6资产管理

6.6.1项目资产

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项目资产是指使用项目资金购置的固定资产，包括一般设备单位价值在500元以上、专用设备单位

价值在800元以上，耐用时间在一年以上的各类有形资产和无形资产。

6.6.2管理要求

资产管理基本要求如下：

a）项目办应负责项目资产的综合管理，各项目相关部门应负责项目资产的实物管理，项目办财

务部门应负责项目资产的账务管理；

b）项目资产的日常管理应包括：验收入库、登记入账、分配领用、维护保养和资产移交：

1）应建立项目资产验收登记制度。对采购的项目资产进行验收登记，对资产类别、名称、

单位、型号、单价、数量、购入时间等掂确记录，建立资产档案；

2）应建立项目资产的保管、使用、交接等制度。项目资产应实行专账管理，专人负责；管

理和使用双方应责任明确，手续完备，操作规范，保管完好；

3）应建立项目资产清查制度。每年年终和项目验收前，对项目资产进行全面清查；

4）项目验收结束后，项目办应将项目资产移交资产管理部门。

c）项目资产需要划拨地方的，按照资产划拨有关规定执行。

6.7问题管理

6.7.1管理问题

管理问题指项目内部和管理相关的问题。

问题管理工作应由项目办召开项目协调会议，在项目内部进行沟通或咨询专家后重新确定项目范

围和项目计划，并协调资源配置方面的冲突。

6.7.2业务问题

业务问题指在项目实施过程中发生的业务流程，业务需求相关的问题。对业务问题的处置包括：

a）总集成商应上报业务系统部，由业务系统部进行必要性和可行性论证，并向项目办递交详细

的业务问题分析报告；

b）项目办应组织项目团队和相关业务司局，就业务问题分析结果进行研讨，提出需求变更和流

程改进的解决方案；

c）业务系统部应组织专家组对•业务问题解决方案进行审核评估，并将最终解决方案下发应用开

发商或总集成商进行处置。

6.7.3技术问题

技术问题指在项目实施过程中与IT技术相关的问题。

技术问题处理工作应由总集成商上报项目办，并组织专家组与项目团队进行沟通和协作，提出技

术问题解决方案。

6.8变更管理

6.8,1变更识别

变更发起人应在变更申请的同时，对•变更进行初步分析，完成变更识别工作。

变更发起人可包括建设单位、总集成商和其他承建单位。

a）变更范围识别

•范围变更：对项目范围进行调整；

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•进度变更：对项目进度表进行调整，包括改变原有计划或者增加新计划；

•交付物变更：对交付物进行调整，包括制作计划外交付物或者对于已批准（签收）的项

目交付物进行调整。

b）优先级识别

•重要：需要立刻进行分析、审批和处理的变更申请；

•高：应在较短时间内进行分析、审批和处理的变更申请；

•中：应在规定时间内进行分析、审批和处理的变更申请；

•低：应在较长时间内进行分析、审批和处理的变更申请。

C）影响程度识别

•高：对本项目或其它项目的范围、进度、质量有重大影响的变更申请；

•中：对本项FI或其它项目的范围、进度、质量有一定影响的变更申请；

•低：对本项目或其它项目的范围、进度、质量有轻微影响的变更申请。

d）复杂程度识别

•高：很难分析和处理的变更申请，需投入很多资源、处理时间很长；

•中：较难分析和处理的变更申请，需投入较多资源、处理时间一般；

•低：容易分析和处理的变更申请，需投入少量资源、处理时间较短。

6.8.2变更分析

总集成商应根据变更识别情况，组织变更发起方、项目团队成员或内部专家进行变更分析，确定

变更所涉及的交付物、预计时间、成本等，出具变更分析结论。

6.8.3变更审批

总集成商应将变更申请和变更分析结论报送监理单位，监理单位应依据合同、国家相关技术标准

以及监理规范的相关要求，在规定工作日内给予审核，并出具审核意见。

监理单位审核通过后，应将变更申请报送项FI办。项目办应依据实际情况和监理单位出具的审核

意见，提出处理意见。必要时，可组织召开专家评审会，对变更方案进行评审。

6.8.4变更执行

对审核通过的变更进行相应处理，由总集成商协助监理单位负责处理变更，项目办应对变更情况

进行跟踪与控制。基本要求包括：

a）当变更申请批准后，总集成商应在项目计划中安排相应的任务和进度；

b）总集成商应协助监理单位执行已批准变更中规定的工作，就变更执行情况和成本支出情况向

项目办汇报。

6.9文档管理

6.9.1概述

文档管理的主要对象是低保信息系统项目建设过程中再接形成的具有保存价值的各种文字、图表、

音像等内容形式。文档管理的范围涉及信息系统的计划、组织、招投标、设计、施工、监理、验收等

各个环节，覆盖合同、质量、经费管理等各个方面。

项目文档的整理归档，应当遵循文件材料的形成规律，保持文件材料之间的有机联系，便于保管

和利用，并符合DA/T28-2002>GB/T18894-2002等有关标准规范。

文档管理的主要内容包括文档分类、文档编制、文档FI常管理、文档移交与归档以及文档安全性

控制.

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6.9.2文档分类

本规范适用的项目文档包括：

a）项目管理文档是为达到项目目标而编制的各类计划、报告、宣传培训、合同管理等文件。可

包括进度计划、质量计划、资源计划、问题跟踪单、工时与各类资源统计报表、宣传培训材

料、培训记录、项目管理类会议纪要和0A文件、索赔证据、来往函件等；

b）项目交付文档是按合同要求提交的，己经得到正式认可或批准的调研报告、规划方案、软件

配置与开发文件、测试文件、使用说明等项FI成果文件。还包括过程成果文件，指项目实施

过程中产生的尚未得到正式认可或批准的成果文件，以及为编制成果文件而收集的访谈资料

和会议纪要等相关材料；

c）上述文档均包括纸质文档和电子文档两种载体。

6.9.3文档编制

此项要求包括：

a）项目办应制定明确的工程文档编制规范，包括文档命名、编码、版本控制规则以及文档服务

器的软硬件配置环境；

b）总集成商、监理方和其他承建单位所编制的需要归档的项目文档，应遵循项目办所制定的工

程文档编制规范；

c）应确保正式提交文档内容的完整性，包括：正件、附件、审批意见、答复意见等；低保信息

分中心、业务系统部、基础支撑部负责人应当对分管项目归档文件材料的完整性、准确性进

行审核、签字；

d）归档文件应同时提交纸质文件和电子文件及使用说明，没有电子文件的需在移交清单中注明；

e）项目文档在提交和归档时，不同载体的同一文件材料应当保持内容的一致性。

6.9.4文档日常管理

项目办应指定专门的文档管理员，负责项目文档的日常管理。基本要求包括：

a）文档管理员应负责对项目的全套文档进行统一存档，并做好存档记录：

b）在项目实施过程中，文档管理员应根据文档管理编制规范，对项目交付文档进行审核；

c）文档管理员应及时更新电子文档版本，确保文档服务器上的电子文件是最新而且唯一的版本:

d）文档管理员应对文档服务器定期进行备份，并清理不必要的和废旧的文档。

6.9.5文档移交与归档

此项要求包括：

a）工程技术文档应由监理单位负责保管，项目验攻后移交项目办；

1）移交前，应对文档进行分类整理，编制总目录和各卷目录；

2）移交前，应对文档的真实性、完整性、安全性和可识别性进行检查确认。

b）文档管理员应对移交的文档进行核对、整理，建立存档目录，存入档案库；

c）项目建设过程中形成的应归档文件材料，应当在项目完成后三个月内归档；项目实施周期长

的可分阶段、按单项归档；

d）下列文件材料应当及时归档：

1）项目建设过程中采购并经开箱登记的软硬件设备的所有配套文件材料；

2）项目建设过程中修改、变更、补充的文件材料；

3）项目管理机构变动或项目人员调离时留在部门或个人手中的应归档文件材料；