高校纪委内控制度

PAGE高校纪委内控制度一、总则（一）制定目的为了加强高校纪委的内部管理，规范工作流程，防范廉政风险，提高工作效率和质量，确保纪委各项工作依法依规、公正廉洁地开展，依据国家法律法规以及教育行业相关规定，结合本校实际情况，特制定本内控制度。（二）制定依据1.《中华人民共和国监察法》2.《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》3.《事业单位内部控制规范（试行）》4.其他相关法律法规及教育行业规范（三）适用范围本制度适用于本校纪委全体工作人员，涵盖纪委办公室、纪检监察室等内设机构及其工作人员在履行职责过程中的各项活动。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和党内法规，确保纪委工作在法治轨道上运行。2.全面性原则：涵盖纪委工作的各个方面，包括监督检查、执纪审查、廉政教育等，不留死角。3.制衡性原则：构建合理的工作流程和岗位设置，实现不同岗位之间的相互制约和监督。4.适应性原则：根据学校发展和纪检监察工作实际，适时调整和完善内控制度。二、组织架构与职责分工（一）纪委领导班子职责1.纪委书记负责全面领导纪委工作，把握工作方向，制定工作计划和目标，协调各方关系，对重大事项进行决策。2.纪委副书记协助书记开展工作，负责具体工作的组织实施和协调，落实各项工作任务。3.纪委委员根据分工，负责各自领域的纪检监察工作，参与重要事项的研究和决策，履行监督执纪问责职责。（二）内设机构职责1.纪委办公室负责纪委日常事务的处理，包括文件收发、会议组织、档案管理等。协助纪委领导协调与学校各部门的工作关系，保障纪委工作的顺利开展。负责纪检监察信息的收集、整理和报送，为领导决策提供依据。2.纪检监察室负责对学校各级党组织和党员干部遵守党的纪律情况进行监督检查，受理对党组织和党员干部的检举、控告。按照规定程序开展执纪审查工作，严肃查处违纪违法问题，维护党的纪律和学校的正常秩序。组织开展廉政教育活动，提高党员干部的廉洁自律意识，营造风清气正的校园环境。（三）岗位职责1.纪委书记岗位职责主持纪委全面工作，贯彻执行党的路线方针政策和上级纪委的决策部署。定期召开纪委会议，研究部署工作，解决工作中的重大问题。加强与学校党委、行政及其他部门的沟通协调，争取支持，推动纪检监察工作深入开展。对纪委工作人员进行教育、管理和监督，提高队伍素质和工作能力。2.纪委副书记岗位职责协助纪委书记开展工作，负责制定纪委工作计划和实施方案，并组织实施。具体组织开展监督检查、执纪审查等工作，指导内设机构完成各项任务。负责与上级纪委和学校各部门的联络工作，及时汇报工作进展情况。组织开展廉政风险防控工作，制定防控措施，加强对重点领域和关键环节的监督。3.纪委委员岗位职责根据分工，负责对联系单位或领域的纪检监察工作进行指导和监督。参与纪委重要事项的研究和决策，提出意见和建议。协助开展执纪审查工作，参与案件调查和审理，提供专业支持。收集、反馈联系单位或领域的廉政信息，及时发现和解决存在的问题。4.纪委办公室工作人员岗位职责负责文件起草、收发、登记、传阅、归档等工作，确保文件流转顺畅。组织安排纪委各类会议，做好会议记录，整理会议纪要，跟踪会议决议执行情况。管理纪委档案资料，做好档案的收集、整理、保管和查阅工作，确保档案资料的完整和安全。负责纪委办公用品的采购、管理和使用，做好后勤保障工作。协助开展纪检监察宣传工作，撰写宣传稿件，发布工作信息，营造良好舆论氛围。5.纪检监察室工作人员岗位职责制定监督检查计划，明确检查内容、方式和时间安排，组织开展对学校各级党组织和党员干部遵守党的纪律情况的监督检查。受理对党组织和党员干部的检举、控告，认真做好登记、分类、转办等工作，及时跟踪办理情况，向举报人反馈结果。按照规定程序开展执纪审查工作，对违纪违法问题进行初步核实、立案审查，撰写审查报告，提出处理建议。负责与司法机关、上级纪委等相关部门的沟通协调，做好案件移送、线索反馈等工作。组织开展廉政教育活动，制定教育计划，确定教育内容和形式，提高党员干部廉洁自律意识。三、工作流程与规范（一）监督检查工作流程1.制定计划：根据学校工作重点和廉政风险防控要求，每年年初制定监督检查计划，明确检查对象、内容、方式和时间安排。2.组织实施：成立监督检查组，按照计划开展检查工作。检查方式包括查阅资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等。3.发现问题：对检查中发现的问题进行记录和整理，分析问题产生的原因，提出整改建议。4.督促整改：向被检查单位反馈检查结果，下达整改通知书，明确整改要求和期限。跟踪整改情况，对整改不力的单位进行问责。5.结果运用：将监督检查结果作为对被检查单位及其负责人考核评价的重要依据，与干部选拔任用、评先评优等挂钩。（二）执纪审查工作流程1.线索受理：受理对党组织和党员干部的检举、控告，对线索进行初步筛选，确定是否属于纪委受理范围。2.初步核实：对有可查性的线索进行初步核实，制定核实方案，明确核实人员、方法和步骤。通过谈话、查阅资料、实地调查等方式收集证据，形成初步核实报告。3.立案审查：根据初步核实情况，对确有违纪违法问题的，按照规定程序立案审查。成立审查组，制定审查方案，明确审查纪律和要求。审查组通过谈话、询问、查询、调取等措施，全面收集证据，形成审查报告。4.案件审理：审查终结后，将案件移送纪委案件审理部门进行审理。审理部门对案件事实、证据、定性、处理建议等进行全面审核，提出审理意见。5.处分执行：根据审理意见，下达处分决定。督促受处分人员所在单位落实处分决定，将处分执行情况及时反馈给纪委。对处分执行情况进行跟踪检查，确保处分决定执行到位。（三）廉政教育工作流程1.制定计划：根据学校党风廉政建设工作要求和党员干部实际需求，制定年度廉政教育计划，明确教育主题、内容、形式和对象。2.组织实施：按照教育计划，组织开展廉政教育活动。教育形式包括专题讲座、廉政培训、警示教育、廉政文化活动等。3.效果评估：通过问卷调查、知识测试、撰写心得体会等方式，对廉政教育效果进行评估。分析评估结果，总结经验教训，为改进教育工作提供参考。4.总结反馈：对廉政教育工作进行总结，形成工作报告。将教育工作中发现的问题和建议及时反馈给学校党委和相关部门，为加强党风廉政建设提供决策依据。四、风险防控与监督机制（一）廉政风险防控1.风险识别：对纪委工作中的各个环节进行梳理，查找可能存在的廉政风险点，包括监督检查、执纪审查、廉政教育、干部选拔任用等方面。2.风险评估：对识别出的风险点进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。3.防控措施：针对不同等级的风险点，制定相应的防控措施。如加强制度建设、规范工作流程、强化监督制约、开展廉政教育等。4.动态管理：定期对廉政风险防控情况进行检查和评估，根据工作实际和形势变化，及时调整风险点和防控措施，确保廉政风险防控工作的有效性。（二）内部监督机制1.自我监督：纪委工作人员要严格遵守各项规章制度，自觉接受组织和群众的监督。定期开展自我批评，查找自身存在的问题，及时加以整改。2.互相监督：建立纪委工作人员之间的互相监督机制，加强工作交流和协作，发现问题及时提醒和纠正。在执纪审查等重要工作中，实行集体研究、集体决策，确保工作公正、透明。3.外部监督：主动接受学校党委、行政及师生员工的监督，定期向学校党委汇报工作情况，听取意见和建议。设立举报信箱和举报电话，畅通群众举报渠道，及时受理和处理群众反映的问题。五、信息管理与保密制度（一）信息管理1.信息收集：明确信息收集的渠道和范围，包括上级文件、学校内部文件、工作动态、案件线索等。建立信息收集台账，确保信息收集的全面性和准确性。2.信息整理：对收集到的信息进行分类整理，按照不同主题和类别进行归档。运用信息化手段，建立电子信息库，方便信息查询和使用。3.信息报送：按照规定程序和要求，及时向上级纪委和学校党委报送纪检监察工作信息。信息内容要真实、准确、及时，突出重点和亮点。4.信息公开：根据学校信息公开规定，对适宜公开的纪检监察工作信息进行公开，接受师生员工的监督。明确信息公开的范围、方式和程序，确保信息公开的合法性和规范性。（二）保密制度1.保密范围：明确纪委工作中涉及的保密事项，包括案件线索、审查材料、谈话记录、内部文件等。2.保密措施：对保密事项实行专人管理，严格控制知悉范围。采用加密存储、专人传递等方式，确保信息安全。加强对工作人员的保密教育，签订保密承诺书，明确保密责任。3.保密监督：定期对保密制度执行情况进行检查和监督，发现问题及时整改。对违反保密制度的行为，依法依规追究责任。六、培训与考核（一）培训1.培训计划：根据纪委工作需要和工作人员业务水平，制定年度培训计划，明确培训内容、方式和时间安排。2.培训内容：培训内容包括政治理论、纪检监察业务知识、法律法规、职业道德等方面。定期组织专题培训，邀请专家学者和上级纪委领导进行授课。3.培训方式：培训方式采用集中培训、专题讲座、在线学习、实地考察等多种形式，提高培训效果。鼓励工作人员参加上级纪委组织的培训和业务交流活动。4.培训效果评估：通过考试、撰写学习心得、工作实践等方式，对培训效果进行评估。根据评估结果，调整培训内容和方式，不断提高培训质量。（二）考核1.考核标准：制定科学合理的考核标准，从德、能、勤、绩、廉等方面对工作人员进行全面考核。考核内容包括工作任务完成情况、工作质量、工作效率、廉洁自律等方面。2.考核方式：考核方式采用平时考核与年度考核相结合的方式。平