工程项目招标与合同管理实训指导书

工程项目招标与合同管理实训指导书一、实训目标与适用对象（一）实训目标通过模拟工程项目全流程的招标与合同管理场景，使实训者掌握招标策划、文件编制、评标定标的实操技能，具备合同起草、谈判、履约管理及风险防控的核心能力，能够将法律法规与工程实践结合，解决招标与合同管理中的实际问题。（二）适用对象本实训适用于工程造价、工程管理、土木工程等专业学生，及初入工程行业的项目管理人员、招投标专员，旨在弥补理论与实践的衔接缺口。二、实训准备工作（一）资料准备1.工程基础资料：实训项目图纸（如某住宅项目建筑、结构图纸）、工程量清单（含分部分项工程、措施项目）、项目概况说明（建设规模、资金来源、工期要求）。2.法规与范本：《中华人民共和国招标投标法》《民法典·合同编》《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2020-0201）、地方招投标管理办法、典型招标文件/合同文本（如EPC项目招标文件、施工总承包合同）。3.案例素材：选取3-5个真实招标/合同纠纷案例（如“因图纸错误导致招标清单漏项”“承包人索赔逾期未答复的争议”），作为实训分析素材。（二）工具准备1.软件工具：Office（Word编制文件、Excel做评标打分表）、BIM模型（如需模拟技术标评审）、招投标模拟系统（如广联达电子招投标平台）。2.表单模板：资格预审表、评标打分表、合同台账、变更签证单、索赔意向书等（见附录）。三、招标实务实训模块（一）招标策划实训以“某市政道路改造项目”为例，实训者需：项目分析：结合项目规模（全长5km）、资金性质（财政资金）、技术难度（含桥梁拓宽），判断招标方式（公开招标）及标段划分（按路段分为2个标段，避免施工干扰）。风险预判：识别“投标人串标”“清单漏项引发索赔”等风险，制定防控措施（如采用电子招投标、清单编制后三方复核）。（二）招标文件编制实训1.商务条款编制核心要点：投标人资格（市政工程一级资质、近3年类似项目业绩）、投标保证金（金额不超过估算价2%）、付款方式（预付款10%，进度款按月计量的80%支付）、工期要求（总工期180天，关键节点延误违约金每日0.5‰）。实操任务：修改一份“资格要求过高（要求特级资质）”的招标文件，使其符合项目实际需求，并标注条款依据（如《招标投标法》第十八条“招标人不得以不合理条件限制潜在投标人”）。2.技术条款编制核心要点：路面结构层技术参数（沥青混凝土AC-20C级配）、桥梁荷载标准（城-A级）、环保要求（扬尘监测设备安装）。实操任务：结合图纸，编制“雨水管道施工技术规范”，明确管材品牌（如“联塑”或同档次）、接口工艺（橡胶圈承插式）、闭水试验标准（渗漏量≤20m³/24h·km）。（三）资格预审与投标文件评审实训1.资格预审文件设计评审因素：企业资质（20分）、类似项目业绩（15分，需提供合同关键页扫描件）、项目经理资格（10分，市政一级建造师）、财务状况（5分，近2年无亏损）。实操任务：分组扮演“评委”，对5份模拟资格预审申请文件打分，筛选出3家合格投标人，撰写《资格预审评审报告》（含得分明细、否决理由）。2.投标文件评审（综合评估法）评审维度：技术标（施工方案合理性、工期保证措施、质量管控体系）、商务标（报价偏差率、优惠条款）。实操任务：给定3份投标文件（其中1份技术标“施工方案未考虑雨季施工”，1份商务标“报价低于成本15%”），学生需依据招标文件否决不合理投标，计算有效投标的综合得分，推荐中标候选人。（四）开标与评标实训1.模拟开标场景还原：设置“招标人代表（主持）、投标人代表（3家）、公证员（监督）”角色，演练“签到→密封检查→唱标→记录”流程，重点关注“投标截止时间后送达的文件拒收”“唱标内容与投标函一致”等合规性细节。2.评标实战（经评审的最低投标价法）适用场景：针对技术标准统一的项目（如普通住宅装修），实训者需：修正投标报价（如扣除暂列金额、调整不平衡报价）；评审“偏差项”（如某投标人“安全文明施工费低于规定费率”，需判断是否属于重大偏差）；确定中标人（报价最低且响应所有实质性要求）。四、合同管理实务实训模块（一）合同类型选择与条款设计1.合同类型决策案例分析：某“装配式建筑产业园”项目，图纸深度不足、工期紧张，实训者需对比“总价合同（风险大）、单价合同（灵活）、EPC合同（设计施工一体化）”的适用性，最终选择EPC合同（发包人定功能，承包人负责设计+施工，风险共担）。2.核心条款起草权利义务条款：发包人“提供场地、及时审批图纸”，承包人“确保设计通过审查、施工达标”；风险分配条款：材料涨价超5%部分由发包人承担（依据《民法典》情势变更原则），工期延误承包人承担违约金（每日0.3‰）；实操任务：补充一份“无争议解决条款”的合同，加入“协商→调解→仲裁（约定仲裁委员会）”的争议解决流程。（二）合同谈判与签订实训1.谈判策略模拟角色分配：一组扮“发包人”（关注工期、成本、设计变更权限），一组扮“承包人”（关注预付款比例、索赔期限）；谈判焦点：发包人要求“预付款5%”（承包人诉求10%）、承包人要求“设计变更签证期限14天”（发包人诉求7天）；成果输出：记录谈判妥协点（如预付款8%、签证期限10天），形成《合同谈判备忘录》。2.合同签订合规性检查关键检查项：合同文本与招投标文件一致性（如投标承诺的“项目经理驻场”是否写入合同）、签字盖章规范（法定代表人或授权代表签字、骑缝章）、备案要求（如住建部门合同备案流程）。（三）合同履约管理实训1.合同台账与动态跟踪台账设计：包含“合同编号、签约时间、付款节点、变更记录、索赔状态”等字段，实训者录入“某商业综合体项目”合同数据，每周更新“进度款支付”“设计变更次数”等信息。2.变更与索赔处理变更管理：模拟“发包人要求增加外立面玻璃幕墙”，实训者编制《工程变更签证单》（含变更内容、工程量计算、费用调整），计算工期延长天数（幕墙施工需30天）。索赔处理：模拟“发包人延迟付款30天”，实训者撰写《索赔意向书》（28天内提交）、《索赔报告》（含利息计算：按LPR的1.5倍），分析索赔成立条件（非承包人原因、及时通知、证据链完整）。3.争议解决模拟仲裁场景：围绕“承包人主张‘设计变更导致工期延误’，发包人认为‘承包人未优化施工方案’”展开辩论，实训者需：举证（如变更指令单、施工日志、监理例会纪要）；引用合同条款（如“因发包人原因导致的变更，工期应顺延”）；模拟仲裁庭裁决（支持合理索赔，驳回证据不足的诉求）。五、风险防控与纠纷处理实训（一）招标阶段风险防控案例分析：某项目“招标文件要求‘本地企业优先’”被投诉，实训者需识别违法点（违反《招标投标法》“平等竞争”原则），提出整改方案（删除歧视性条款、重新发布公告）。防控工具：编制《招标文件合规性检查表》（含“资格要求是否合理”“评标标准是否量化”等20项检查项）。（二）合同阶段风险防控漏洞排查：给定一份“付款条款模糊（仅约定‘竣工后付款’）”的合同，实训者需补充“付款节点（竣工验收合格后30天付至97%，质保期满付3%）”“验收标准（符合设计图纸及GB____-2013标准）”等条款。履约预警：设计《合同履约风险台账》，对“发包人资金链紧张”“承包人进度滞后”等风险提前预警，制定应对措施（如发包人风险：协商调整付款计划；承包人风险：发函催告、暂停施工）。六、实训考核与评价（一）过程考核（占比40%）招标模块：招标文件编制的完整性（商务/技术条款是否合规）、评标报告的逻辑性（否决理由是否充分）；合同模块：谈判策略的合理性（是否平衡双方利益）、变更索赔文件的规范性（证据链是否完整）。（二）成果考核（占比60%）招标成果：提交《招标文件》《评标报告》，评价“条款严谨性”“可操作性”（如资格要求是否匹配项目、评标标准是否量化）；合同成果：提交《合同文本》《变更索赔文件》，评价“风险防控措施”（如价格调整条款是否合理、争议解决条款是否明确）。（三）综合评价结合实训报告（含案例分析、问题解决思路）、团队协作表现，给出“优秀/良好/合格/不合格”等级，反馈改进建议（如“招标文件需补充‘偏差率计算规则’”“合同需明确‘质保期起算时间’”）。附录1.法律法规目录：《招标投标法