2026年金融服务投资合同协议

2026年金融服务投资合同协议合同编号：[合同编号]甲方（投资方）：法定代表人/授权代表：[姓名]身份证号码/统一社会信用代码：[号码]地址：[地址]联系电话：[电话]乙方（服务方）：法定代表人/授权代表：[姓名]统一社会信用代码：[号码]地址：[地址]联系电话：[电话]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方委托进行金融服务投资事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条服务内容与标的1.1甲方同意将其合法持有的资金委托给乙方，由乙方作为管理人，按照本协议约定及乙方制定并经甲方确认的投资策略，为甲方进行资产配置和投资管理，投资标的主要为[具体说明投资标的，例如：公开市场股票、债券、货币市场工具，或非公开市场股权、项目等]。1.2乙方承诺以专业的技能和勤勉尽责的态度，依据本协议约定及中国证券监督管理委员会等监管机构的规定，管理和运用甲方委托投资的资产，以实现甲方资产保值增值的目标。第二条投资金额与支付2.1甲方承诺向乙方投入的总投资金额为人民币[金额]元（大写：[大写金额]整）。2.2甲方应按照以下方式向乙方支付投资款项：第一期：[金额]元，于本协议生效之日起[天数]日内支付至乙方指定账户；第二期：[金额]元，于[日期]前支付至乙方指定账户；[根据实际情况增列或修改支付方式和时间]。乙方指定收款账户信息如下：开户行：[银行名称]账户名称：[账户名称]账号：[账号]第三条费用与结算3.1甲方同意承担与本次投资相关的下列费用：（1）管理费：按照管理资产净值（AUM）的[百分比]%按[周期，如：日/月]计算。管理费在每[周期]结束后[天数]日内，根据上一[周期]末的管理资产净值计算，并在甲方赎回资产或协议终止时结算清余。（2）托管费：按照管理资产净值（AUM）的[百分比]%按[周期，如：年]计算，由甲方在每[周期]结束后[天数]日内支付。（3）业绩报酬：当投资收益超过[基准收益率，如：无风险收益率或零]时，乙方按超出部分的[百分比]%提取业绩报酬，与甲方共同参与剩余收益的分配。业绩报酬在协议终止时或甲方完全赎回投资后，根据实际收益情况结算提取。（4）认购费：甲方在购买本协议项下产品/份额时，需支付认购费，费率为[百分比]%。（5）赎回费：甲方提前赎回其投资时，需支付赎回费，具体费率标准如下：持有期限小于[期限]的，费率为[百分比]%；持有期限在[期限]至[期限]之间的，费率为[百分比]%；持有期限超过[期限]的，免收赎回费。（6）其他费用：包括但不限于交易佣金、咨询费、审计费、律师费等，由[甲方/乙方]承担。3.2上述费用的计算方式、收取时间和支付方式，除特别约定外，均按照乙方公开的费率标准或双方另行签订的补充协议执行。第四条双方权利与义务4.1甲方的权利与义务4.1.1权利：（a）要求乙方按照本协议约定及投资策略管理和运用资金；（b）定期或不定期查阅乙方的投资报告、财务报表等相关资料（乙方有合理理由认为可能损害其利益或违反保密义务除外）；（c）获得本协议项下应得的收益分配；（d）根据本协议约定或法律法规规定，提前终止本协议或要求乙方提前赎回投资；（e）要求乙方对投资操作进行解释说明。4.1.2义务：（a）保证其用于投资的资金来源合法；（b）按照本协议约定及时足额支付投资款项及各项费用；（c）向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件和投资背景信息；（d）遵守乙方的投资指引（如有）；（e）自行承担投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险等；（f）妥善保管其账户信息及密码。4.2乙方的权利与义务4.2.1权利：（a）按照本协议约定收取管理费、托管费、业绩报酬等费用；（b）依据本协议及投资策略进行投资决策；（c）要求甲方及时支付投资款项及各项费用；（d）在法律和本协议框架内，为甲方提供投资管理服务。4.2.2义务：（a）以甲方的利益为出发点，恪尽职守，履行勤勉尽责和专业审慎的原则；（b）按照本协议约定的投资策略和范围进行投资，不得从事本协议禁止的投资行为；（c）确保甲方投资资金的安全和独立运作，专户管理；（d）建立完善的内部控制和风险管理制度，防范投资风险；（e）定期向甲方提供准确、完整的投资报告和账户信息；（f）保守甲方的商业秘密；（g）遵守所有适用的法律法规和监管规定；（h）向甲方充分揭示投资风险。第五条投资管理与决策5.1乙方负责制定投资方案，并经甲方确认后执行。投资策略应包括但不限于投资目标、投资范围、投资比例限制、风险控制措施等。5.2乙方的投资决策由[具体说明决策机制，例如：乙方投资决策委员会]负责，确保决策过程符合专业标准和监管要求。5.3乙方应投资于符合本协议约定投资标的和范围的资产，并控制投资组合的整体风险水平。第六条收益分配与退出机制6.1收益分配：乙方可根据投资运作情况，在每[周期，如：季度/半年/年]结束后[天数]日内，将可分配收益按照[具体分配比例或规则]分配给甲方。分配前，乙方应按规定扣除应收取的管理费、托管费、业绩报酬等费用。6.2退出机制：（1）到期分配：本协议约定的投资期限届满时，乙方应进行投资清算，并将剩余资产在[天数]内分配给甲方。（2）申购赎回：本协议项下产品/份额可[选择说明是否开放申购赎回，如：在特定日期开放申购和赎回]。甲方可在开放日根据规定申请申购或赎回。（3）提前终止：发生本协议约定的提前终止情形时，乙方应在协议终止后[天数]内完成资产清算，并将可分配资产分配给甲方。（4）甲方转让：在[条件，如：满足特定持有期限]后，甲方可将其在投资中的份额转让给乙方或其他合格投资者，转让事宜需经乙方同意。第七条风险揭示7.1甲方已充分阅读并理解本协议及乙方提供的所有风险揭示文件，知悉本次投资可能面临的风险，包括但不限于：（a）市场风险：投资标的的市场价格波动可能影响投资收益甚至导致本金损失；（b）信用风险：投资标的发行人或债务人的信用状况恶化可能引发违约风险；（c）流动性风险：部分投资标的可能难以在需要时快速变现，或提前变现可能承担损失；（d）操作风险：因乙方内部流程、人员、系统等出现问题可能导致的损失；（e）法律政策风险：相关法律法规、监管政策的变动可能影响投资标的价值和乙方操作；（f）管理风险：乙方管理能力和投资决策失误可能导致的损失；（g）其他风险：如战争、自然灾害、疫情等不可抗力因素造成的风险。7.2甲方确认已充分了解上述风险，并自愿承担本次投资可能发生的全部损失。第八条合同期限与终止8.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为[期限，如：五年/不定期]，自[起始日期]至[终止日期]。8.2除本协议另有约定外，本协议在以下情形下终止：（a）协议期限届满且双方未续签；（b）甲方按照本协议约定提前终止协议；（c）乙方按照本协议约定或法律法规规定提前终止协议；（d）因不可抗力导致协议目的无法实现；（e）双方协商一致终止；（f）被司法或行政机关依法撤销或宣告无效。8.3发生终止情形时，双方应在协议终止后[天数]日内完成清算事宜，包括资产估值、损失分担、剩余资产分配等。第九条保密条款9.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密、财务信息、投资策略、客户信息等一切未公开信息，负有保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。9.2本保密义务不因本协议的终止而失效。第十条违约责任10.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿因此给对方造成的直接经济损失。10.2若甲方未按约定支付投资款项，乙方有权暂停投资操作或采取其他必要措施，并要求甲方支付逾期款项及[利率]的违约金。10.3若乙方未按约定履行义务或违反投资管理原则，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。10.4因一方违约导致本协议无法继续履行的，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿损失。第十一条不可抗力11.1因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律法规变更、疫情等不可预见、不能避免且不能克服的不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议部分或全部义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。11.2双方应在不可抗力影响消除后，协商决定是否继续履行本协议或采取其他补救措施。第十二条争议解决12.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。12.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼]解决：（a）[若选择仲裁]提交[仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（b）[若选择诉讼]向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条法律适用与管辖13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2本协议的履行地与争议解决方式中约定的管辖地一致。第十四条合同生效与文本14.1本协议自甲乙双方授权代表签字并加盖单位公章（或合同专用章）之日起生效。14.2本协议一式[份数]份，甲方执[份数]份，乙方执[份数]份，具有同等法律效力。14.3对本协议