朝阳建设集团党风廉政建设责任制追究制度

朝阳建设集团党风廉政建设责任制追究制度第一章总则第一条为把全面从严治党要求嵌入朝阳建设集团治理全过程，确保党风廉政建设责任制从“纸面”落到“地面”，依据《中国共产党章程》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》等党内法规，结合集团工程投资大、资金密集、供应链长、项目点分散的特点，制定本追究制度。第二条本制度所称“责任”，是指集团各级党组织、董事会、经理层、监事会、职能部门、项目部以及全体管理人员在职责范围内应当履行的党风廉政建设义务；“追究”是指对不履行或不正确履行职责，造成不良影响或严重后果的行为，依规依纪依法进行责任倒查、问责和处理。第三条追究工作坚持以下原则：（一）权责对等、错责相当；（二）客观公正、程序合规；（三）惩前毖后、治病救人；（四）一案双查、倒查领导；（五）分级负责、层层加压；（六）纪法贯通、衔接司法。第二章责任主体与责任清单第四条集团党委担负主体责任，重点履行“八个必须”：1.必须每年专题研究党风廉政工作不少于4次；2.必须将廉洁风险纳入年度战略风险评估；3.必须对董事会、经理层拟任人选作出廉洁结论；4.必须建立“三重一大”廉洁前置审核程序；5.必须对境外项目、PPP项目廉洁风险单独建账；6.必须对分包、物资、设备、资金“四条线”开展穿透式监督；7.必须对巡视巡察、审计、专项检查整改情况季度对账；8.必须对下级“一把手”开展政治监督谈话全覆盖。第五条集团纪委担负监督责任，重点履行“六个紧盯”：1.紧盯“七个有之”“两面人”问题；2.紧盯招投标、物资采购、工程变更、资金支付、竣工结算“五大环节”；3.紧盯“影子股东”“白手套”等隐形腐败；4.紧盯违规经商办企业、违规持股、违规借贷；5.紧盯“小金库”“账外账”；6.紧盯境外项目“国内审批、境外操作”腐败新动向。第六条董事会、经理层担负“一岗双责”，责任清单实行“三定”：（一）定岗：明确每位高管分管领域的廉洁风险点；（二）定事：对分管业务建立“廉洁风险地图”，一事一控；（三）定人：对分管部门、项目部“一把手”签订《廉洁责任状》，实行“双签背书”。第七条职能部门责任实行“三维”管控：1.商务管理部：对分包商、供应商建立“黑名单+灰名单”动态库；2.财务资金部：对付款节点、发票流、合同流、物流“四流合一”校验；3.审计风控部：对项目盈亏异常偏差±3%以上启动专项审计。第八条项目部责任实行“三化”管理：1.廉洁交底标准化：开工7日内完成廉洁风险交底；2.廉洁档案信息化：人员进场48小时内录入廉洁档案；3.廉洁考核节点化：基础、主体、竣工三个阶段必须考核打分，低于90分的启动问责。第三章责任追究情形与认定标准第九条对党委及其班子成员，有下列情形之一的，启动问责：（一）未建立“第一议题”制度或年度未专题研究党风廉政工作；（二）对上级巡视巡察、审计、专项检查整改事项逾期未完成；（三）对“一把手”或班子成员严重违纪问题应发现未发现；（四）违规决策导致项目重大亏损、重大质量安全事故且存在廉洁问题；（五）违反规定程序选拔任用干部，带病提拔造成恶劣影响；（六）对纪委提出的纪律检查建议或监察建议无正当理由拒不采纳。第十条对纪委及其班子成员，有下列情形之一的，启动问责：（一）对反映“一把手”问题线索压件不查、拖件不办；（二）对应立案不立案、应处分不处分；（三）对重大廉洁风险事项未提出书面监督建议；（四）对“影子公司”“靠企吃企”问题应发现未发现；（五）内部跑风漏气、办人情案、关系案。第十一条对董事会、经理层及其成员，有下列情形之一的，启动问责：（一）违反“三重一大”决策程序，个人或少数人决定重大项目投资、大额资金运作；（二）违规干预招投标、物资采购，指定或变相指定供应商；（三）违反规定兼职、持股、领取薪酬、滥发津贴补贴；（四）对分管领域连续发生腐败案件不整改、不问责；（五）对境外项目未建立廉洁风险防控体系，造成国有资产损失。第十二条对职能部门负责人，有下列情形之一的，启动问责：（一）未建立供应商、分包商廉洁准入制度，导致“带病入库”；（二）对付款节点未履行“四流合一”审核，造成超付、虚付；（三）对审计、风控发现问题整改督办不到位，同类问题反复出现；（四）对项目盈亏异常未启动预警，造成重大损失；（五）对数据造假、虚假计量、虚假结算放任不管。第十三条对项目部班子，有下列情形之一的，启动问责：（一）未开展廉洁风险交底或交底流于形式；（二）对分包签证、材料认价、工程变更弄虚作假；（三）私设“小金库”、账外账、食堂账；（四）对管理人员、分包商、供应商行贿受贿问题压案不报；（五）发生质量、安全、环保事故且背后存在权钱交易。第十四条责任程度分为：（一）全面领导责任：对职责范围内发生问题负总责的党委、董事会、经理层；（二）主要领导责任：对分管工作负直接领导责任的班子成员；（三）重要领导责任：对具体业务负重要管理责任的部门、项目部负责人；（四）直接责任：对违规行为直接策划、组织、实施、参与的人员。第十五条损失及影响认定标准：1.重大损失：单笔或累计造成企业直接经济损失1000万元及以上；2.较大损失：单笔或累计造成企业直接经济损失300万元及以上、1000万元以下；3.一般损失：单笔或累计造成企业直接经济损失50万元及以上、300万元以下；4.恶劣影响：被中央、省部级媒体曝光，或引发群体性事件，或造成重大舆情；5.不良影响：被地市级媒体曝光，或引发个别上访，或造成局部舆情。第四章责任追究方式与适用程序第十六条追究方式分类：（一）组织处理：谈话提醒、批评教育、责令检查、通报批评、诫勉、调离岗位、责令辞职、免职；（二）党纪处分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；（三）政务处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除；（四）经济处罚：扣减绩效年薪、追索奖金、赔偿损失；（五）禁入限制：1—5年禁止在集团及所属企业担任中高层管理职务；（六）移送司法：涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。第十七条责任划分与量纪标准：1.全面领导责任：发生重大损失或恶劣影响的，对党委书记、董事长、总经理给予党内严重警告或撤职处分；2.主要领导责任：发生较大损失或恶劣影响的，对分管领导给予党内警告至降级处分；3.重要领导责任：发生一般损失或不良影响的，对部门、项目部负责人给予记过至撤职处分；4.直接责任：无论损失大小，一律给予记大过以上处分，直至开除并移送司法；5.对主动挽回损失、配合调查、检举立功的，可减轻或从轻处理；6.对串供、伪造证据、对抗审查的，从重或加重处理。第十八条程序链条：（一）线索受理：纪委统一入口，24小时内登记、7日内提出处置意见；（二）初步核实：30日内完成，必要时可延长15日；（三）立案审查：经集团党委书记批准，纪委立案；（四）责任认定：成立由纪委、组织、审计、法务、工会组成的“五人小组”，15日内形成《责任认定报告》；（五）审理决定：纪委审理室15日内完成审理，提出处分档次；（六）集体决策：党委常委会或董事会集体讨论，作出处分决定；（七）执行与反馈：5日内送达、宣布，30日内执行完毕，12个月后对受处分人开展“回头看”。第五章廉洁风险倒查与终身追责第十九条建立“三色”倒查机制：1.红色倒查：对亏损项目、舆情项目、被巡视巡察点名项目，必查；2.橙色倒查：对变更率超10%、结算审减率超5%、投标毛利率低于标前测算10个百分点以上的项目，抽查；3.黄色倒查：对分包商、供应商年度综合评价后10%的项目，自查。第二十条终身追责清单：（一）已调离、已退休、已辞职人员，在任期内发生应追责事项，仍按程序追责；（二）对离任审计、专项审计发现的历史问题，不受时间限制；（三）对并购、重组、混改过程中隐匿的腐败问题，追溯至初始责任人；（四）对境外项目，通过国际仲裁、境外律师、当地司法协作等方式终身追索。第二十一条倒查方法：1.数据穿透：打通财务、合同、物流、税务、银行流水五类数据，建立“云审计”模型；2.人员穿透：对项目经理、商务经理、材料主管、财务主管“四人”实行终身备案；3.资金穿透：对项目资金流向实行“区块链+电子发票”双加密，异常节点自动报警；4.关联穿透：对配偶、子女及其配偶经商办企业信息动态抓取，自动比对。第六章考核评价与结果运用第二十二条实行“双百分”考核：（一）经济责任百分制：净利润、现金流、成本控制、两金压降、审计整改五项指标；（二）廉洁责任百分制：案件数量、损失金额、整改率、教育覆盖率、举报办结率五项指标。第二十三条考核结果与薪酬刚性挂钩：1.廉洁考核得分低于90分，扣减绩效年薪10%；2.低于80分，扣减30%，并取消当年评优；3.低于70分，启动问责程序；4.连续两年低于80分，对“一把手”免职处理。第二十四条建立“三书一函”制度：（一）廉洁建议书：对苗头性问题，提前建议；（二）整改通知书：对一般问题，限期30日整改；（三）问责决定书：对需问责问题，正式作出处分；（四）风险提示函：对历史遗留问题，终身提示。第七章组织保障与信息化支撑第二十五条集团设立“廉洁云”平台，功能包括：1.责任清单在线生成、动态更新；2.风险地图自动预警、分级推送；3.案件办理全程留痕、电子卷宗；4.处分决定自动对接组织、人事、薪酬系统；5.终身追责数据库与外部工商、司法、税务数据实时比对。第二十六条建立“廉洁档案”子系统，一人一档、一档一码，包含：（一）个人事项报告；（二）亲属经商信息；（三）谈话函询记录；（四）问题线索记录；（五）党纪政务处分记录；（六）经济责任审计报告；（七）离职后从业报告。第二