施工过程中内控制度

PAGE施工过程中内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司施工过程中的各项管理活动，确保施工项目按照预定目标顺利推进，提高工程质量，保障施工安全，控制成本支出，防范经营风险，实现公司经济效益与社会效益的最大化。（二）适用范围本制度适用于公司承接的所有施工项目，包括但不限于建筑工程、市政工程、道路桥梁工程等各类施工项目的全过程管理。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等，以及行业标准和规范，结合公司实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保施工活动合法合规。2.全面性原则：涵盖施工过程的各个环节，包括项目策划、施工准备、施工实施、竣工验收等，不留管理死角。3.制衡性原则：在各部门、各岗位之间建立有效的制衡机制，避免权力过度集中，防止舞弊和错误发生。4.适应性原则：根据公司发展战略和市场环境变化，及时调整和完善内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行的前提下，合理控制管理成本，提高工作效率和经济效益。二、施工项目策划阶段内控制度（一）项目可行性研究1.市场调研由市场部门负责收集与项目相关的市场信息，包括同类项目市场需求、竞争态势、价格水平等。分析市场趋势，评估项目的市场前景和潜在风险，为项目决策提供依据。2.技术可行性分析技术部门组织专业人员对项目所需的技术进行评估，确定技术方案的可行性和可靠性。审查技术方案是否符合行业技术标准和公司技术能力，是否存在技术瓶颈或技术难题。3.经济可行性分析财务部门负责对项目的成本效益进行分析，编制项目投资估算和财务预算。评估项目的盈利能力、偿债能力和投资回收期等经济指标，判断项目的经济可行性。4.可行性研究报告审批项目可行性研究报告编制完成后，提交公司管理层进行审批。管理层根据市场调研、技术分析和经济评估结果，做出项目是否可行的决策。（二）项目招投标管理1.招标计划制定项目确定可行后，由项目管理部门制定招标计划，明确招标范围、招标方式、招标时间等。招标计划报公司分管领导审批后实施。2.招标文件编制项目管理部门组织相关部门编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等。招标文件应符合法律法规和行业标准要求，确保公平、公正、公开。3.资格预审对潜在投标人进行资格预审，审查其营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等。筛选出具备相应资格和能力的潜在投标人参与投标。4.开标、评标与定标按照招标文件规定的时间和地点组织开标，公开唱标。组建评标委员会，按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。公司管理层根据评标委员会推荐意见，确定中标单位，并签订中标合同。（三）项目合同管理1.合同起草与审核项目管理部门负责起草项目合同文本，明确双方权利义务、工程内容、工程价款、付款方式、质量标准、工期要求、违约责任等条款。合同文本提交公司法务部门和财务部门进行审核，重点审查合同的合法性、合规性、完整性和风险防范条款。2.合同签订经审核通过的合同文本，由公司法定代表人或授权代表与对方签订合同。合同签订后，由项目管理部门负责合同的编号、归档和保管。3.合同执行与监督项目管理部门负责跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。财务部门按照合同约定支付工程款项，监督合同执行情况，确保资金安全。4.合同变更与终止如因客观原因需要变更合同条款，项目管理部门应及时与对方协商，签订补充协议，并按照合同变更流程进行审核和备案。合同履行完毕或出现法定终止情形时，项目管理部门应及时办理合同终止手续，进行合同结算和归档。三、施工准备阶段内控制度（一）施工组织设计编制与审批1.施工组织设计编制项目经理组织项目技术负责人、施工员、质检员、安全员等相关人员编制施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工总体部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.施工组织设计审批施工组织设计编制完成后，提交公司技术部门进行审核。技术部门组织相关专家对施工组织设计进行评审，提出修改意见。项目经理根据审核和评审意见对施工组织设计进行修改完善，报公司分管领导审批后实施。（二）施工图纸会审1.图纸会审准备项目技术负责人组织施工员、质检员、资料员等相关人员熟悉施工图纸，了解工程设计要求和施工难点。收集与施工图纸相关的技术规范、标准图集等资料，为图纸会审做好准备。2.图纸会审会议由建设单位组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员参加图纸会审会议。施工单位在会上提出图纸中存在的问题和疑问，设计单位进行解答和交底。各方对图纸会审情况进行记录，形成图纸会审纪要，作为施工依据。（三）施工技术交底1.技术交底分级技术交底分为公司级、项目级和班组级三级。公司级技术交底由公司技术部门组织，对项目技术负责人进行交底，明确项目技术要求和重点难点。项目级技术交底由项目技术负责人组织，对施工员、质检员、安全员等管理人员进行交底，细化施工技术措施和质量安全要求。班组级技术交底由施工员组织，对各施工班组进行交底，明确具体施工任务和操作要点。2.技术交底内容技术交底应包括工程概况、施工工艺、质量标准、安全注意事项、环境保护要求等内容。技术交底应结合施工图纸和现场实际情况进行，确保交底内容具有针对性和可操作性。3.技术交底记录每次技术交底均应做好记录，由交底人和被交底人签字确认。技术交底记录应妥善保管，作为施工技术资料归档。（四）施工物资准备1.物资采购计划编制施工员根据施工进度计划和施工组织设计要求，编制施工物资采购计划。采购计划应明确物资名称、规格型号、数量、采购时间等内容。2.物资采购管理物资部门按照采购计划进行物资采购，选择合格的供应商，签订采购合同。对采购的物资进行严格的检验和验收，确保物资质量符合要求。3.物资储存与保管物资部门负责物资的储存与保管，按照物资特性分类存放，做好防潮、防雨、防火、防盗等措施。定期对物资进行盘点和清查，确保物资数量准确、质量完好。四、施工实施阶段内控制度（一）工程质量控制1.质量管理体系建立公司建立健全质量管理体系，明确质量管理职责和工作流程。项目经理为项目质量管理第一责任人，负责组织实施质量管理工作。2.质量计划编制项目技术负责人根据工程特点和质量目标，编制项目质量计划。质量计划应明确质量控制要点、质量检验标准、质量保证措施等内容。3.施工过程质量控制施工班组按照施工图纸和施工规范进行施工，严格执行质量检验制度。质检员对施工过程进行全程监督检查，对关键工序和隐蔽工程进行重点监控。发现质量问题及时整改，确保工程质量符合标准要求。4.质量验收管理工程质量验收分为分项工程验收、分部工程验收和单位工程验收。分项工程验收由施工班组自检合格后，报质检员验收；分部工程验收由项目经理组织相关人员进行验收；单位工程验收由建设单位组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员进行验收。验收合格后方可进行下一道工序或进入下一个施工阶段。（二）工程进度控制1.进度计划制定项目经理根据合同工期要求，组织编制施工总进度计划和月、周进度计划。进度计划应明确各阶段的工作任务、开始时间、完成时间和责任人。2.进度计划执行与监控施工班组按照进度计划组织施工，确保各项工作按时完成。项目经理定期对进度计划执行情况进行检查和分析，及时发现偏差并采取措施进行调整。如因不可抗力或其他原因导致进度延误，应及时办理工期顺延手续，并采取赶工措施，确保合同工期目标实现。3.进度协调与沟通项目经理负责协调各参建单位之间的关系，解决施工过程中出现的影响进度的问题。定期召开工程进度协调会，通报工程进展情况，协调解决存在的问题。（三）工程安全控制1.安全生产管理体系建立公司建立健全安全生产管理体系，明确安全生产职责和工作流程。项目经理为项目安全生产第一责任人，负责组织实施安全生产管理工作。2.安全管理制度制定项目管理部门制定项目安全管理制度，包括安全生产责任制、安全教育培训制度、安全检查制度、安全事故应急预案等。安全管理制度应符合法律法规和行业标准要求，确保安全生产管理有章可循。3.安全教育培训对所有进入施工现场的人员进行三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗作业。定期组织安全培训和应急演练，提高施工人员的安全意识和应急处置能力。4.安全检查与隐患排查安全员每天对施工现场进行安全检查，项目经理定期组织全面的安全检查。对检查中发现的安全隐患及时下达整改通知书，责令相关责任人限期整改。建立安全隐患排查治理台账，对安全隐患整改情况进行跟踪复查，确保隐患得到彻底消除。5.安全事故处理发生安全事故后，立即启动安全事故应急预案，迅速组织救援，保护事故现场。按照规定及时向上级主管部门报告事故情况，配合有关部门进行事故调查处理。对事故原因进行分析，总结经验教训，采取有效措施防止类似事故再次发生。（四）工程成本控制1.成本预算编制财务部门根据施工图纸和施工组织设计要求，编制项目成本预算。成本预算应包括直接成本和间接成本，明确各项成本费用的预算金额和控制目标。2.成本核算与分析项目管理部门定期对项目成本进行核算，分析成本偏差原因。财务部门根据成本核算结果，编制成本报表，为成本控制提供数据支持。3.成本控制措施严格控制工程变更，减少不必要的费用支出。加强施工物资管理，降低物资采购成本和损耗。优化施工组织设计，合理安排施工进度，提高施工效率，降低人工成本和机械台班费用。严格控制非生产性开支，节约项目管理费用。（五）施工资料管理1.资料收集与整理项目资料员负责收集、整理施工过程中形成的各类资料，包括施工图纸、技术文件、施工记录、质量检验报告、安全检查记录等。资料应真实、完整、准确，与工程实际进度同步。2.资料归档与保管按照档案管理要求，对施工资料进行分类归档，建立资料档案库。资料档案库应具备防潮、防火、防盗等条件，确保资料安全保管。3.资料查阅与借阅因工作需要查阅或借阅施工资料的，应填写查阅或借阅申请表，经项目负责人批准后办理相关手续。查阅或借阅人员应妥善保管资料，不得损坏、丢失或擅自涂改。五、竣工验收阶段内控制度（一）竣工验收准备1.工程预验收项目经理组织项目技术负责人、施工员、质检员、安全员等相关人员对工程进行预验收。预验收内容包括工程质量、工程进度、工程资料等方面，对发现的问题及时进行整改。2.竣工验收资料整理项目资料员负责整理竣工验收资料，包括工程竣工报告、工程质量评估报告、工程竣工图、施工资料等。竣工验收资料应齐全、完整、规范，符合竣工验收要求。（二）竣工验收组织1.竣工验收申请工程预验收合格后，项目经理向建设单位提交竣工验收申请报告。申请报告应包括工程概况、施工情况、预验收情况、申请竣工验收时间等内容。2.竣工验收实施建设单位组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员进行竣工验收。验收组通过现场检查、资料审查等方式对工程进行全面验收，形成竣工验收意见。（三）竣工验收备案1.备案资料准备施工单位按照规定准备竣工验收备案资料，包括竣工验收备案表、工程竣工验收报告、法律、行政法规规定