科室协作内控制度

PAGE科室协作内控制度一、总则（一）目的为了加强公司各科室之间的协作，规范业务流程，提高工作效率，防范经营风险，确保公司各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各科室之间的协作活动，包括但不限于业务沟通、资源共享、项目合作等。（三）基本原则1.相互协作原则：各科室应树立全局观念，积极主动地与其他科室协作，共同完成公司的整体目标。2.信息共享原则：建立有效的信息沟通机制，确保各科室之间能够及时、准确地共享相关信息。3.责任明确原则：明确各科室在协作过程中的职责和权限，避免出现推诿扯皮现象。4.风险防控原则：对协作过程中可能出现的风险进行识别、评估和防控，确保公司利益不受损失。二、科室职责与权限（一）科室职责1.业务科室负责本科室业务范围内的工作开展，确保各项业务指标的完成。积极与其他科室沟通协作，提供业务支持和专业意见。及时反馈业务进展情况及遇到的问题，配合其他科室共同解决问题。2.管理科室制定和完善公司各项管理制度，规范工作流程，确保公司运营的规范化和标准化。协调各科室之间的工作关系，解决协作过程中出现的矛盾和问题。对各科室的工作进行监督和考核，确保各项工作按计划推进。3.支持科室为公司各科室提供后勤保障、技术支持、人力资源等方面的服务。确保所提供的服务能够满足各科室的工作需求，提高工作效率。积极配合其他科室的工作安排，及时响应并解决相关问题。（二）科室权限1.业务科室权限在业务范围内，有权自主开展工作，制定具体的工作计划和实施方案。有权获取与业务相关的信息和资源，包括但不限于数据、文件、设备等。对涉及本科室业务的决策事项，有权提出意见和建议。2.管理科室权限有权对公司各项管理制度进行修订和完善，以适应公司发展的需要。有权对各科室的工作进行监督检查，对违规行为提出整改意见。在协调各科室工作关系时，有权采取必要的措施，确保工作的顺利进行。3.支持科室权限有权根据各科室的需求制定相应的服务计划和标准。有权对所提供的服务进行质量控制和改进，以提高服务水平。在职责范围内，有权拒绝不合理的工作要求，但应及时沟通并说明原因。三、协作流程（一）协作需求发起1.各科室在工作中如有协作需求，应填写《科室协作需求申请表》，详细说明协作事项的内容、目的、时间要求、涉及科室等信息。2.将申请表提交至本科室负责人审核，审核通过后，提交至公司协作管理部门。（二）协作需求评估1.协作管理部门收到申请表后，应组织相关科室进行评估。评估内容包括协作事项的必要性、可行性、风险程度等。2.根据评估结果，确定是否批准该协作需求。如批准，应明确协作的牵头科室和参与科室，并制定协作计划。（三）协作计划制定1.牵头科室负责组织参与科室共同制定协作计划，明确各科室的职责分工、工作进度安排、沟通协调机制等内容。2.协作计划应经各参与科室负责人签字确认后，报协作管理部门备案。（四）协作实施1.各科室按照协作计划开展工作，定期进行沟通和协调，及时解决协作过程中出现的问题。2.牵头科室应定期向协作管理部门汇报协作进展情况，确保公司管理层及时了解协作工作的动态。（五）协作验收1.协作事项完成后，牵头科室应组织参与科室进行验收。验收内容包括工作成果是否符合要求、是否达到预期目标等。2.验收合格后，牵头科室应填写《科室协作验收报告》，报协作管理部门存档。四、信息沟通与共享（一）沟通机制1.建立定期沟通会议制度，由协作管理部门或牵头科室组织，各参与科室参加。会议主要通报协作工作进展情况、解决存在的问题、协调下一步工作安排等。2.设立专门的沟通渠道，如内部邮件系统、即时通讯工具等，方便各科室之间及时沟通交流。3.对于重要的协作事项，应组织专题会议进行讨论和决策。（二）信息共享1.各科室应及时将与协作事项相关的信息上传至公司信息共享平台，包括但不限于业务数据、工作文档、技术资料等。2.信息共享平台应设置不同的权限级别，确保信息的安全性和保密性。各科室只能查看和下载与其职责相关的信息。3.定期对信息共享平台的数据进行清理和更新，确保信息的准确性和时效性。五、监督与考核（一）监督机制1.协作管理部门负责对各科室的协作工作进行日常监督，检查协作计划的执行情况、信息沟通情况等。2.定期对协作事项进行抽查，发现问题及时督促相关科室整改。3.接受公司内部员工和外部相关方对协作工作的监督和投诉，及时处理并反馈处理结果。（二）考核指标1.协作完成情况：考核协作事项是否按时、按质、按量完成。2.沟通协调情况：考核各科室之间的沟通是否顺畅、协调是否有效。3.问题解决情况：考核在协作过程中出现的问题是否得到及时解决，解决效果如何。4.团队合作情况：考核各科室在协作过程中是否相互支持、配合默契。（三）考核方式1.定期考核：每季度对各科室的协作工作进行一次考核，考核结果以评分形式呈现。2.不定期考核：根据公司工作需要或协作事项的特殊情况，对相关科室进行不定期考核。3.考核结果应用：将考核结果与科室绩效挂钩，作为科室和员工绩效评价的重要依据。对协作工作表现优秀的科室和个人给予表彰和奖励，对表现不佳的科室和个人进行批评教育，并要求限期整改。六、风险防控（一）风险识别1.各科室在协作过程中，应定期对可能出现的风险进行识别，包括但不限于业务风险、财务风险、法律风险、信息安全风险等。2.针对识别出的风险，应分析其产生的原因、影响范围和可能造成的损失。（二）风险评估1.采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级。2.风险等级分为高、中、低三个级别，高级风险应重点关注，采取有效的防控措施。（三）风险防控措施1.业务风险防控：加强业务流程管理，明确各科室的职责和权限，规范操作流程，避免因业务操作不当导致风险。2.财务风险防控：建立健全财务管理制度，加强财务预算管理和成本控制，严格执行财务审批流程，防范财务风险。3.法律风险防控：加强法律法规学习，提高员工的法律意识，在协作过程中确保各项活动符合法律法规要求。对于重大决策和合同签订，应咨询法律顾问意见。4.信息安全风险防控：加强信息安全管理，设置信息安全防护措施，对重要信息进行加密存储和传输。严格控制信息访问权限，防止信息泄露。七、附则（