公司基建内控制度

PAGE公司基建内控制度一、总则（一）目的本制度旨在加强公司基建项目的内部控制，规范基建项目管理流程，提高基建项目的质量、进度和效益，防范基建项目风险，确保公司基建项目顺利实施，实现公司战略目标。（二）适用范围本制度适用于公司所有基建项目，包括新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目的各项活动必须符合国家法律法规和相关行业标准的要求。2.全面性原则：涵盖基建项目的全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、验收等各个环节。3.制衡性原则：在基建项目管理过程中，各部门、各岗位之间应相互制约、相互监督，避免权力过度集中。4.成本效益原则：在保证基建项目质量和进度的前提下，合理控制项目成本，提高项目的经济效益。5.适应性原则：根据公司发展战略和实际情况，不断完善基建内控制度，确保制度的有效性和适应性。二、项目决策控制（一）项目立项1.项目发起：各部门根据公司发展战略和业务需求，提出基建项目立项申请，详细说明项目的背景、必要性、可行性等。2.可行性研究：由公司指定的部门或委托专业机构对项目进行可行性研究，分析项目在技术、经济、环境等方面的可行性，编制可行性研究报告。3.项目评审：组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，评估项目是否符合公司战略目标、是否具备实施条件等。根据评审意见，对项目进行调整或确定是否立项。4.立项审批：经评审通过的项目，按照公司规定的审批权限，报公司管理层或董事会审批。立项批复文件作为项目实施的依据。（二）项目预算编制1.预算编制依据：根据项目可行性研究报告、设计文件、市场价格信息等，编制项目预算。预算应包括项目建设所需的各项费用，如建筑工程费、安装工程费、设备购置费、工程建设其他费用、预备费等。2.预算编制方法：采用科学合理的预算编制方法，如工程量清单计价法、定额计价法等。对于大型复杂项目，可采用零基预算或滚动预算等方法，提高预算的准确性和灵活性。3.预算审核与调整：项目预算编制完成后，由公司财务部门会同相关部门进行审核。审核重点包括预算的合理性、完整性、准确性等。如因项目变更、市场价格波动等原因需要调整预算的，应按照规定的程序进行审批。三、项目设计控制（一）设计单位选择1.设计单位资质审查：建立设计单位资质审查制度，对参与项目设计的单位进行资质审查，确保其具备相应的设计能力和资质等级。2.设计单位招标：对于重大基建项目，应通过招标方式选择设计单位。招标过程应严格按照公司招标管理制度执行，确保公平、公正、公开。3.设计合同签订：与选定的设计单位签订设计合同，明确设计范围、设计要求、设计费用、设计进度等条款，确保设计工作顺利进行。（二）设计过程管理1.设计交底：在设计文件交付后，组织设计单位向施工单位进行设计交底，使施工单位熟悉设计意图、技术要求和施工注意事项等。2.设计变更控制：建立设计变更管理制度，严格控制设计变更。因工程实际需要变更设计的，应按照规定的程序进行审批，明确变更的原因、内容、费用等，并及时通知相关部门和单位。3.设计文件审核：组织相关部门和专家对设计文件进行审核，重点审核设计文件是否符合国家法律法规、行业标准和项目要求，是否满足安全、环保、节能等要求。审核意见应及时反馈给设计单位进行修改完善。四、项目招标控制（一）招标范围与方式1.招标范围：明确基建项目中必须进行招标的工程建设项目范围，包括勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购。2.招标方式：根据项目特点和规模大小，选择合适的招标方式，如公开招标、邀请招标等。对于符合公开招标条件的项目，应采用公开招标方式，确保潜在投标人能够平等参与竞争。（二）招标文件编制1.招标文件内容：招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。招标文件应明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等实质性内容，确保投标人能够准确理解招标要求。2.招标文件审核：招标文件编制完成后，由公司相关部门进行审核。审核重点包括招标文件的合法性、完整性、准确性、公正性等。审核意见应及时反馈给编制部门进行修改完善。（三）招标程序1.招标公告发布：按照规定的媒体和渠道发布招标公告（或投标邀请书），公开招标项目的招标公告应在国家指定的媒介上发布，邀请招标项目的投标邀请书应向特定的潜在投标人发出。2.资格预审（如有）：对于需要进行资格预审的项目，组织对潜在投标人进行资格预审，审查其资质、业绩、信誉、财务状况等，确定合格的潜在投标人名单。3.发售招标文件：向通过资格预审（或符合投标条件）的潜在投标人发售招标文件，并收取招标文件费用。4.开标、评标与定标：按照招标文件规定的时间、地点和程序组织开标、评标与定标。开标过程应公开进行，评标过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，根据评标办法确定中标候选人，并按照规定的程序确定中标人。5.中标通知与合同签订：向中标人发出中标通知书，并在规定的时间内与中标人签订合同。合同签订应严格按照招标文件和中标人的投标文件执行，明确双方的权利和义务。五、项目施工控制（一）施工单位选择1.施工单位资质审查：建立施工单位资质审查制度，对参与项目施工的单位进行资质审查，确保其具备相应的施工能力和资质等级。2.施工单位招标（如有）：对于重大基建项目，应通过招标方式选择施工单位。招标过程应严格按照公司招标管理制度执行，确保公平、公正、公开。3.施工合同签订：与选定的施工单位签订施工合同，明确施工范围、施工要求、工程质量标准、工程进度、工程价款支付、工程变更、竣工验收等条款，确保施工工作顺利进行。（二）施工过程管理1.施工组织设计审查：要求施工单位编制施工组织设计，明确施工方案、施工进度计划、施工质量保证措施、施工安全保证措施等。组织相关部门和专家对施工组织设计进行审查，提出审查意见，确保施工组织设计的合理性和可行性。2.工程质量控制：建立工程质量管理制度，加强对施工过程的质量控制。要求施工单位严格按照设计文件和施工规范进行施工，建立质量检验制度，对原材料、构配件和设备进行检验，对各分项工程、分部工程进行质量验收。定期组织对工程质量进行检查和评估，发现质量问题及时整改。3.工程进度控制：建立工程进度管理制度，加强对施工进度的控制。要求施工单位按照施工合同约定的进度计划组织施工，定期报送工程进度报表。建立工程进度协调机制，及时解决影响工程进度的问题，确保工程按时完成。4.工程安全控制：建立工程安全管理制度，加强对施工过程的安全控制。要求施工单位制定安全管理制度和安全操作规程，设置安全警示标志，加强安全教育培训，确保施工安全。定期组织对工程安全进行检查和评估，发现安全隐患及时整改。5.工程变更管理：严格控制工程变更，因工程实际需要变更的，应按照规定的程序进行审批，明确变更的原因、内容、费用等，并及时通知相关部门和单位。变更后的工程内容应符合设计要求和质量标准，确保工程质量不受影响。六、项目监理控制（一）监理单位选择1.监理单位资质审查：建立监理单位资质审查制度，对参与项目监理的单位进行资质审查，确保其具备相应的监理能力和资质等级。2.监理单位招标（如有）：对于重大基建项目，应通过招标方式选择监理单位。招标过程应严格按照公司招标管理制度执行，确保公平、公正、公开。3.监理合同签订：与选定的监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用、双方权利和义务等条款，确保监理工作顺利进行。（二）监理过程管理1.监理规划与细则编制：要求监理单位编制监理规划和监理实施细则，明确监理工作目标、监理工作内容、监理工作程序、监理工作方法及措施等。组织相关部门对监理规划和监理实施细则进行审查，提出审查意见，确保监理规划和监理实施细则的合理性和可行性。2.监理工作执行：要求监理单位按照监理规划和监理实施细则的要求，认真履行监理职责，对工程质量、进度、安全等进行全面监督管理。定期检查监理工作执行情况，发现问题及时督促监理单位整改。3.监理报告与沟通：要求监理单位定期向公司提交监理月报、季报、年报等报告，及时汇报工程进展情况、存在的问题及处理建议等。建立监理沟通机制，加强与监理单位的沟通协调，及时解决监理工作中出现的问题。七、项目验收控制（一）验收准备1.验收资料整理：要求施工单位在工程竣工后，及时整理工程竣工资料，包括工程竣工报告（含工程概况、施工依据、施工过程、工程质量、工程进度、工程结算等内容）、工程竣工图、工程质量验收报告、工程安全验收报告、工程结算报告等。2.验收组织准备：成立项目验收小组，明确验收小组的组成人员、职责分工等。验收小组应包括公司相关部门人员、设计单位代表、施工单位代表、监理单位代表等。（二）验收程序1.施工单位自验：施工单位在工程竣工后，组织相关人员对工程进行自验，自验合格后向公司提交工程竣工报告。2.预验收：公司组织相关部门和人员对工程进行预验收，重点检查工程质量、工程进度、工程资料等是否符合要求。对预验收中发现的问题，要求施工单位限期整改。3.竣工验收：预验收合格后，公司组织相关部门和人员对工程进行竣工验收。竣工验收应按照国家相关法律法规和行业标准的要求进行，对工程质量、工程进度、工程安全、工程资料等进行全面审查。验收合格后，出具竣工验收报告。（三）验收备案工程竣工验收合格后，按照规定的程序进行验收备案。备案资料应包括竣工验收报告、工程竣工备案表、工程质量监督报告、工程竣工图等。将备案资料报送相关部门备案，确保工程合法合规交付使用。八、项目付款控制（一）付款申请与审核1.付款申请：施工单位根据施工合同约定和工程进度，向公司提交付款申请，详细说明申请付款的金额、付款依据、工程进度等。2.付款审核：公司财务部门会同相关部门对付款申请进行审核。审核重点包括付款申请是否符合施工合同约定、工程进度是否属实、工程质量是否合格、工程资料是否齐全等。审核意见应及时反馈给施工单位。（二）付款审批与支付1.付款审批：经审核通过的付款申请，按照公司规定的审批权限，报公司管理层或董事会审批。审批通过后，办理付款手续。2.付款支付：公司财务部门按照审批意见，及时向施工单位支付工程款。付款方式应符合合同约定和公司财务管理制度的要求。九、项目档案管理控制（一）档案收集与整理1.档案收集范围：明确基建项目档案的收集范围，包括项目立项文件、可行性研究报告、设计文件、招标文件、投标文件、施工合同、监理合同、工程变更文件、工程质量验收文件、工程安全验收文件、工程结算文件、工程竣工图等。2.档案整理要求：要求各部门和单位按照档案管理的要求，对收集到的档案进行分类、编号、装订等整理工作，确保档案资料的完整性和规范性。（二）档案保管与利用1.档案保管：建立