周口市政府采购内控制度

PAGE周口市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强周口市政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于周口市政府各部门、各单位使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购效率，降低采购成本，实现财政资金的最大效益。3.公开透明原则：采购活动应当遵循公开、公平、公正的原则，依法依规进行信息公开，接受社会监督。4.公平竞争原则：营造良好的市场竞争环境，鼓励符合条件的供应商公平参与政府采购活动。5.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.各采购单位应当按照财政部门的要求，结合本单位的事业发展规划和工作实际需要，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购单位应当对采购预算的真实性、准确性和完整性负责，确保预算编制符合实际需求，避免盲目申报和浪费财政资金。（二）采购计划制定1.根据批准的采购预算，采购单位应当制定详细的采购计划，明确采购项目的实施时间、采购方式、采购程序等。2.采购计划应当与采购预算相匹配，不得擅自调整采购项目的预算金额和采购内容。如因特殊情况需要调整，应当按照规定的程序报经财政部门批准。3.采购单位应当按照采购计划组织实施采购活动，确保采购工作按时、按质、按量完成。三、采购组织与实施（一）采购方式选择1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源采购等。采购单位应当根据采购项目的特点和需求，按照法律法规规定的适用条件，选择合适的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前获得财政部门的批准。3.对于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，以及采购招标过程中提交投标文件或者经评审实质性响应招标文件要求的供应商只有两家时，可以采用竞争性谈判方式采购。4.对于政府购买服务项目，符合下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式采购：政府购买服务项目，符合下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式采购：政府购买服务项目，符合下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式采购：市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；采购人依法能够自行建设、生产或者提供的；已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的；需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的；国家规定的其他特殊情形。5.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。6.符合下列情形之一，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（二）采购程序1.采购申请：采购单位根据批准的采购计划，填写政府采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式等内容，并提交相关证明材料。2.采购审批：采购申请表经采购单位内部审核后，报财政部门进行审批。财政部门应当对采购申请的合法性、合规性和必要性进行审查，符合要求的予以批准。3.采购文件编制：采购单位或者其委托的采购代理机构根据采购项目的特点和需求，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评标标准、投标文件格式等内容。4.发布采购信息：采用公开招标、邀请招标方式采购的，应当在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购公告或者采购邀请书。采购公告或者采购邀请书应当包括采购项目的名称、采购内容、采购预算、采购方式、供应商资格条件、获取采购文件的时间和地点等内容。5.供应商报名与资格审查：潜在供应商按照采购公告或者采购邀请书的要求，报名参加采购活动，并提交相关资格证明材料。采购单位或者其委托的采购代理机构对供应商的资格进行审查，确定符合条件的供应商名单。6.开标、评标与定标：按照采购文件规定的时间和地点，组织开标、评标活动。评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人或者确定中标供应商。采购单位根据评标委员会的评审结果，确定中标供应商，并发布中标公告。7.签订采购合同：采购单位与中标供应商应当在中标通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。政府采购合同应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。8.履约验收：采购项目完成后，采购单位应当组织对供应商的履约情况进行验收。验收应当按照采购合同的约定进行，确保采购项目的质量和数量符合要求。验收合格后，采购单位应当按照合同约定支付采购款项。四、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应当由采购单位与中标供应商双方协商一致后签订，合同内容应当符合法律法规和采购文件的要求。2.采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等条款。3.采购单位应当对采购合同的签订过程进行监督，确保合同签订的合法性、合规性和公正性。（二）合同履行1.采购单位和中标供应商应当按照采购合同的约定履行各自的义务，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.采购单位应当及时了解供应商的履约情况，对供应商的履约过程进行监督和检查，发现问题及时要求供应商整改。3.供应商应当按照采购合同的约定提供货物、工程和服务，保证货物的质量、工程的进度和服务的水平符合要求。（三）合同变更与终止1.在采购合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同内容的，采购单位和中标供应商应当协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应当作为采购合同的组成部分，具有同等法律效力。2.如因不可抗力或者其他法定事由导致采购合同无法履行的，采购单位和中标供应商可以协商终止合同。终止合同应当按照法律法规的规定办理相关手续，并妥善处理善后事宜。（四）合同存档采购单位应当妥善保管采购合同档案，包括合同文本、变更协议、验收报告、付款凭证等资料。合同档案应当按照规定的期限进行保存，以备查阅和审计。五、采购监督与管理（一）内部监督1.采购单位应当建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。内部监督应当包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行、采购合同签订与履行等环节。2.采购单位应当设立专门的内部监督机构或者指定专人负责政府采购监督工作，对采购活动中的违规行为及时进行纠正和处理。3.采购单位应当定期对政府采购活动进行内部审计，检查采购制度的执行情况，发现问题及时整改，确保采购活动合法合规。（二）财政监督与管理1.财政部门应当加强对周口市政府采购活动的监督管理，建立健全政府采购监督管理制度，规范采购行为，提高采购效率。2.财政部门应当对采购单位的采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行等情况进行监督检查，发现问题及时责令整改。3.财政部门应当对采购代理机构的代理行为进行监督管理，规范采购代理机构的操作流程，提高代理服务质量。4.财政部门应当建立政府采购投诉处理机制，及时处理供应商的投诉举报，维护政府采购市场秩序。（三）审计监督审计部门应当依法对周口市政府采购活动进行审计监督，检查采购项目的预算执行情况、采购程序的合法性、采购合同的履行情况等，发现问题及时提出审计意见和建议，并依法追究相关人员的责任。（四）社会监督鼓励社会各界对周口市政府采购活动进行监督，任何单位和个人发现采购活动中的违规行为，可以向财政部门、审计部门等相关部门举报。相关部门应当及时受理举报，并依法进行调查处理。六资源管理（一）人员管理1.采购单位应当配备专业的采购人员，采购人员应当具备相应的专业知识和技能，熟悉政府采购法律法规和业务流程，并具备良好的职业道德和廉洁自律意识。2.采购单位应当加强对采购人员的培训和考核，提高采购人员的业务水平和综合素质，确保采购工作的质量和效率。3.采购人员应当严格遵守政府采购法律法规和本单位的采购制度，不得接受供应商的贿赂或者其他不正当利益，不得泄露采购活动中的商业秘密和其他敏感信息。（二）信息管理1.建立健全政府采购信息管理系统，实现采购预算编制、采购计划制定、采购信息发布、供应商报名、开标评标、合同签订与履行等环节的信息化管理。2.采购单位应当及时在政府采购信息管理系统中录入采购项目的相关信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。3.财政部门应当加强对政府采购信息管理系统的维护和管理，保障系统的安全稳定运行，为采购活动提供高效便捷的信息服务。（三）档案管理1.采购单位应当建立健全政府采购