基建科内控制度

PAGE基建科内控制度一、总则（一）目的为了加强基建科的内部控制，规范基建项目管理流程，防范风险，提高资金使用效益，确保基建项目顺利实施，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司基建科所负责的各类基建项目，包括新建、改建、扩建工程以及相关的基础设施建设项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目的各项活动必须符合国家法律法规和行业标准的要求，确保项目合法合规建设。2.全面性原则：内部控制涵盖基建项目的全过程，包括项目立项、设计、招标、施工、监理、竣工验收等各个环节，做到全面覆盖，不留死角。3.制衡性原则：在基建项目管理过程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用和舞弊行为。4.成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制，提高基建项目的经济效益。5.适应性原则：内部控制应随着外部环境的变化、公司业务的调整和管理要求的提高，不断修订和完善，确保制度的有效性和适应性。二、岗位设置与职责分工（一）基建科科长1.全面负责基建科的日常管理工作，制定科室工作计划和目标，并组织实施。2.负责基建项目的整体规划和决策，协调与公司其他部门及外部相关单位的关系。3.审核基建项目的重要文件、合同和报告，对项目的进度、质量、安全和成本进行监督和控制。4.负责基建科人员的绩效考核和培训发展，提高团队整体素质和业务能力。（二）项目主管1.负责具体基建项目的组织实施，制定项目实施方案和进度计划，并确保项目按计划推进。2.协调设计单位、施工单位、监理单位等各方关系，及时解决项目实施过程中出现的问题。3.负责项目施工现场的管理，监督施工质量、安全和进度，审核工程变更和签证。4.收集、整理项目相关资料，建立项目档案，及时向上级汇报项目进展情况。（三）造价工程师1.负责基建项目的造价预算编制、审核和控制工作，参与项目招标和合同谈判。2.对工程变更、签证进行造价审核，分析造价偏差原因，提出控制造价的建议和措施。3.定期对项目成本进行核算和分析，提供成本控制报告，为项目决策提供依据。4.协助处理工程造价纠纷，参与工程造价审计和结算工作。（四）工程技术人员1.参与基建项目的前期规划和设计工作，提供技术支持和专业意见。2.负责施工现场的技术指导和质量检查，解决施工过程中的技术难题。3.审核施工单位提交的施工组织设计、施工方案和技术交底文件。4.协助进行工程竣工验收，对工程质量进行评估，提出整改意见。（五）资料员1.负责基建项目资料的收集、整理、归档和保管工作，确保资料的完整性和准确性。2.按照档案管理要求，对项目资料进行分类、编号和装订，建立资料台账。3.协助项目主管和其他人员查询和提供项目资料，为项目管理和后期维护提供支持。4.负责项目文件的收发、传阅和保管，及时传达上级指示和相关信息。三、项目立项与预算管理（一）项目立项1.项目申请：各部门根据公司发展战略和实际需求，提出基建项目申请，填写《基建项目立项申请表》，详细说明项目的背景、目的、内容、规模、投资估算等信息。2.可行性研究：基建科组织相关人员对项目申请进行可行性研究，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等方面进行评估分析，编制《基建项目可行性研究报告》。3.立项审批：《基建项目可行性研究报告》报公司领导审批，经批准后的项目方可正式立项。立项审批通过后，基建科下达《基建项目立项批复》，明确项目的建设内容、投资规模、实施期限等要求。（二）预算管理1.预算编制：造价工程师根据项目立项批复和设计文件，结合市场价格信息，编制基建项目预算。预算应包括工程费用、工程建设其他费用、预备费等各项费用明细，并确保预算的准确性和完整性。2.预算审核：基建科科长组织相关人员对预算进行审核，重点审核预算编制依据是否充分、费用计算是否准确、项目内容是否完整等。审核通过后的预算报公司财务部门备案。3.预算执行与控制：项目实施过程中，严格按照预算控制各项费用支出。如因特殊原因需要调整预算，必须按照规定的程序进行审批。项目主管应定期对预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。四、招标与合同管理（一）招标管理1.招标范围：根据国家法律法规和公司相关规定，达到招标规模标准的基建项目必须进行招标。招标范围包括工程勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等。2.招标方式：招标方式分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。具体招标方式根据项目特点和实际情况确定。3.招标程序：编制招标文件：基建科负责编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。招标文件应符合法律法规和行业标准的要求，确保公平、公正、公开。发布招标公告或投标邀请书：通过指定的媒体或渠道发布招标公告或投标邀请书，邀请潜在投标人参与投标。资格预审：对潜在投标人进行资格预审，审查其资质、业绩、信誉等情况，确定合格的投标人名单。发售招标文件：向资格预审合格的投标人发售招标文件，并收取招标文件费用。开标、评标、定标：按照招标文件规定的时间、地点和程序进行开标、评标、定标。评标委员会由公司内部相关人员和外部专家组成（如有需要），按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。公司根据评标委员会的推荐意见确定中标人，并向中标人发出中标通知书。签订合同：中标人应在规定的时间内与招标人签订合同，合同内容应与招标文件和投标文件一致。（二）合同管理1.合同签订：基建科负责与中标人签订基建项目合同，合同文本应采用公司统一制定的合同范本，并明确双方的权利义务、工程内容、工程价款、付款方式、质量标准、工期要求、违约责任等条款。合同签订前，应进行严格的审核，确保合同条款合法合规、公平合理。2.合同执行：合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。基建科应定期对合同执行情况进行检查和监督，及时发现和解决合同执行过程中出现的问题。如因特殊原因需要变更合同，必须按照规定的程序进行审批，并签订补充合同。3.合同结算：项目竣工后，基建科应及时组织相关人员进行合同结算。结算依据为合同约定、工程变更签证、工程竣工验收报告等资料。造价工程师负责对合同结算进行审核，审核通过后的结算金额报公司财务部门办理付款手续。五、施工管理（一）施工组织设计1.施工单位应根据合同要求和工程实际情况，编制详细的施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.施工组织设计报监理单位和基建科审核，经批准后方可实施。基建科应督促施工单位按照施工组织设计组织施工，确保工程顺利进行。（二）工程质量控制1.建立质量管理体系，明确质量目标和质量责任。施工单位应按照国家和行业标准以及合同要求，建立健全质量管理体系，制定质量管理制度和质量保证措施，确保工程质量达到合格标准。2.加强施工过程质量控制。监理单位应按照监理规范和合同要求，对施工全过程进行质量监理，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监理。基建科应定期对工程质量进行检查和抽查，及时发现和纠正质量问题。3.严格执行工程质量验收制度。工程竣工后，施工单位应进行自检，自检合格后向监理单位提交工程竣工报告。监理单位组织初验，初验合格后报基建科组织竣工验收。竣工验收应按照相关标准和规范进行，验收合格后方可交付使用。（三）工程进度控制1.制定工程进度计划。施工单位应根据合同工期要求，编制详细的工程进度计划，并报监理单位和基建科审核。基建科应根据工程总体目标，对工程进度计划进行统筹安排，确保各阶段工作有序推进。2.加强进度跟踪与协调。监理单位应定期对工程进度进行检查和分析，及时发现影响进度的因素，并采取有效措施加以解决。基建科应协调施工单位、监理单位及其他相关单位之间的关系，及时解决工程建设过程中出现的各种问题，确保工程进度不受影响。3.建立进度预警机制。当工程进度出现偏差时，应及时发出预警信号，分析原因，采取相应的措施进行调整。如因不可抗力等原因导致工程进度延误，应及时办理工期顺延手续。（四）工程安全管理1.建立安全生产管理制度。施工单位应建立健全安全生产管理制度，制定安全操作规程和安全保证措施，确保施工过程安全。2.加强安全教育培训。施工单位应对所有施工人员进行安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。特种作业人员必须持证上岗。3.落实安全检查与隐患排查。监理单位和基建科应定期对施工现场进行安全检查，及时发现和消除安全隐患。对重大安全隐患应立即下达整改通知书，责令施工单位限期整改。4.制定安全应急预案。施工单位应制定安全应急预案，明确应急救援的组织机构、职责分工、应急响应程序、救援措施等内容。定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。（五）工程变更管理1.变更申请：施工过程中，如因设计变更、现场条件变化等原因需要对工程进行变更，施工单位应提出变更申请，填写《工程变更申请表》，详细说明变更的原因、内容、对工程进度、质量、造价的影响等情况。2.变更审核：监理单位对变更申请进行审核，提出审核意见。基建科组织相关人员对变更进行评估和审核，重点审核变更的必要性、合理性、可行性以及对工程进度、质量、造价的影响。审核通过后的变更报公司领导审批。3.变更实施：经批准后的工程变更由施工单位组织实施。监理单位对变更实施过程进行监督，确保变更按照批准的方案进行。基建科应及时掌握变更实施情况，对变更引起的工程进度、质量、造价变化进行跟踪和控制。六、竣工验收与结算管理（一）竣工验收1.申请验收：工程竣工后，施工单位应向监理单位提交工程竣工报告，申请竣工验收。监理单位组织初验，初验合格后报基建科组织竣工验收。2.验收准备：基建科组织相关人员对工程进行全面检查，收集整理工程竣工资料，包括工程竣工报告、工程质量验收报告、工程结算报告、工程变更签证、工程竣工图等。3.竣工验收程序：基建科组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员组成竣工验收小组，对工程进行实地检查和验收。验收小组应按照相关标准和规范，对工程质量、工程进度、工程安全、工程资料等方面进行全面检查和评估。验收合格后，验收小组出具《工程竣工验收报告》。（二）结算管理1.结算申请：工程竣工验收合格后，施工单位应在规定的时间内提交工程结算报告，申请工程结算。结算报告应包括工程结算书、工程变更签证、工程竣工图等相关资料。2.结算审核：造价工程师对施工单位提交的工程结算报告进行审核，重点审核结算依据是否充分、工程量计算是否准确、单价套用是否合理、费用计取是否正确等。审核过程中，如发现问题应及时与施工单位沟通核实。3.结算定案：造价工程师审核完成后，出具工程结算审核报告。基建科组织相关人员对结算审核报告进行审定，审定后的结算金额作为工程付款的依据。如施工单位对结算结果有异议，可通过协商或法律途径解决。七、监督与检查（一）内部审计监督公司内部审计部门定期对基建项目进行审计监督，检查项目内部控制制度的执行情况、项目建设程序是否合规、工程质量是否达标、资金使用是否合理等。对审计发现的问题，提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）日常监督检查基建科定期对基建项目进行日常监督检查，检查项目进度、质量、安全、成本等方面的情