金融投资顾问投资策略执行与业绩成果绩效评定表

金融投资顾问投资策略执行与业绩成果绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略执行质量策略执行偏离度30%低于5%根据实际执行偏离度与预设策略的偏差比例，偏差小于等于5%得满分，每增加1%扣除2分，最高扣除20分交易执行及时性99%根据策略信号执行交易的成功率，成功执行率99%及以上得满分，每降低1%扣除3分，最低不得低于80%风险控制有效性无重大风险事件根据执行过程中是否出现重大风险事件进行评分，无重大风险事件得满分，出现一次重大风险事件扣除15分策略适应性调整至少完成2次有效调整根据策略在实际市场环境下的适应性调整次数和效果，完成2次及以上有效调整得满分，每少完成一次扣除5分，最低不得低于1次合规操作符合度100%根据操作是否符合监管要求及公司合规规定进行评分，符合度100%得满分，每降低1%扣除2分，最低不得低于90%客户资产管理规模新增管理资产25%500万元根据考核期内新增的客户资产规模进行评分，达到500万元得满分，每增加100万元增加10分，最高增加50分存量资产留存率95%根据考核期内客户资产的自然流失率进行评分，留存率95%及以上得满分，每降低1%扣除3分，最低不得低于85%客户转化效率20%根据考核期内新客户转化率进行评分，转化率20%及以上得满分，每降低1%扣除2分，最低不得低于10%客户满意度4.5分（满分5分）根据客户满意度调研得分进行评分，4.5分及以上得满分，每降低0.1分扣除5分，最低不得低于4.0分资产配置合理性90%以上根据客户资产配置是否符合风险偏好及市场情况进行分析评分，合理性90%及以上得满分，每降低1%扣除2分，最低不得低于80%投资业绩表现超额收益率30%市场基准+5%根据实际投资组合收益率与市场基准的差值进行评分，超额收益率达到市场基准+5%及以上得满分，每降低1%扣除2分，最低不得低于市场基准-5%夏普比率1.2根据夏普比率进行评分，夏普比率1.2及以上得满分，每降低0.1扣除5分，最低不得低于0.8最大回撤不超过15%根据投资组合在考核期内最大回撤进行评分，回撤不超过15%得满分，每增加1%扣除3分，最低不得超过25%波动率控制10%根据投资组合收益率的标准差进行评分，波动率10%及以下得满分，每增加1%扣除2分，最低不得超过20%绝对收益贡献1000万元根据考核期内投资组合产生的绝对收益进行评分，达到1000万元得满分，每增加200万元增加10分，最高增加50分团队协作与专业能力团队任务完成率15%100%根据团队分配的任务完成情况及质量进行评分，完成率100%得满分，每降低5%扣除3分，最低不得低于85%知识分享参与度至少参与3次根据参与团队内部知识分享活动的次数进行评分，参与3次及以上得满分，每少参与一次扣除5分，最低不得低于1次客户投诉处理无重大投诉根据考核期内客户投诉处理情况及效果进行评分，无重大投诉得满分，出现一次重大投诉扣除10分专业认证获取完成1项高级认证根据考核期内获取的专业资格认证进行评分，完成1项高级认证得满分，未完成不得分培训参与度100%根据参与公司培训的出勤率及考核通过率进行评分，出勤率及通过率100%得满分，每降低10%扣除2分，最低不得低于80%本考核表旨在全面评估金融投资顾问在投资策略执行、业绩表现、团队协作及专业能力等方面的综合表现。请根据各维度及指标的具体要求进行评分，确保评价的客观性与公正性。各维度权重已预设，请严格按照评分标准执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：