银行投资顾问资产配置与客户满意度绩效考评表

银行投资顾问资产配置与客户满意度绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置能力资产配置方案完成率40%95%按实际完成方案数占总计划方案数的比例计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。客户资产配置合理度90分由后端风控系统根据配置方案与客户风险偏好匹配度评估，满分为100分，按实际得分比例计分。投资组合年化收益率8%按客户资产组合年化收益率与市场基准收益率的差值计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。新产品配置占比20%按年度新增产品配置金额占总配置金额的比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。配置方案合规性100%由合规部门抽查评估，每发现一次违规扣5分，最低得分为0分。客户满意度客户满意度调研得分30%4.5分按季度客户满意度调研平均得分计分，每低0.1分扣3分，最低得分为0分。客户留存率85%按季度客户留存比例计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。客户投诉率3%按季度客户投诉次数占总服务客户数的比例计分，每高1%扣4分，最低得分为0分。客户追加投资率15%按季度客户追加投资金额占总服务客户资产的比例计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。客户反馈响应及时性98%按客户反馈平均响应时间计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。业务拓展能力新客户开发数量20%20个按季度新增有效客户数量计分，每少1个扣2分，最低得分为0分。交叉销售成功率25%按季度交叉销售产品或服务的成功比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。客户拜访频率每月不少于8次按季度实际拜访次数与计划次数的比例计分，每低1次扣1分，最低得分为0分。业务目标完成率90%按季度个人业务目标完成比例计分，每低1%扣1.5分，最低得分为0分。销售活动参与度80%按季度参与公司组织的销售活动次数占总活动次数的比例计分，每低1%扣1分，最低得分为0分。合规与学习成长合规培训完成率10%100%按季度合规培训及考试通过率计分，未完成或未通过不得分。专业认证获取1个按年度获取行业或公司内部专业认证数量计分，每少1个扣2分，最低得分为0分。内部培训分享次数2次按季度参与或主导内部培训分享的次数计分，每少1次扣1分，最低得分为0分。政策学习掌握度95%按季度政策考核平均得分计分，每低1%扣2分，最低得分为0分。工作流程优化建议1条按年度提出并被采纳的工作流程优化建议数量计分，每少1条扣1分，最低得分为0分。本考核表旨在全面评估银行投资顾问在资产配置能力、客户满意度、业务拓展能力及合规与学习成长四个维度的综合表现。请根据各指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。权重分配为：资产配置能力40%，客户满意度30%，业务拓展能力20%，合规与学习成长10%。最终得分由各维度得分按权重加权计算得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：