人民法院失职责任追究制度

人民法院失职责任追究制度第一章总则第一条为落实宪法关于“人民法院依照法律规定独立行使审判权，对法律负责，对人民负责”之要求，防止审判权异化为少数人谋私工具，特制定本制度。第二条失职责任追究以“权力—责任—后果”对应为核心，以“谁决定、谁负责、谁担责”为底线，以“纠错、赔偿、惩戒、预防”四位一体为运行逻辑，贯穿立案、审理、执行、监督、保障全流程。第三条本制度所称失职，是指法官、审判辅助人员、司法行政人员因故意或重大过失，致使案件处理结果明显错误、程序严重违法、当事人合法权益遭受重大损害，或造成恶劣社会影响，依法应当承担责任的情形。第四条责任追究坚持以下原则：（一）法定原则：责任主体、责任形态、责任幅度、责任程序均由法律、司法解释及本制度明文规定，禁止类推、扩张或减损。（二）比例原则：责任轻重与失职程度、损害后果、主观恶性、因果关系相适应，禁止“一刀切”或“息事宁人”式问责。（三）程序正当原则：调查、听证、决定、救济各环节必须公开透明，保障陈述、申辩、申请回避、申请复核等权利。（四）终身追溯原则：失职后果持续存在或损害扩大的，不受岗位调整、退休、辞职、辞退影响；刑事追责时效依刑法规定执行。（五）责任豁免原则：因法律修改、证据突变、技术条件限制、不可抗力导致裁判变更的，可经评估后免除或减轻责任。第二章责任主体与职责划分第五条审判责任主体分为：1.裁判签署人：对裁判主文、理由、适用法律、量刑、赔偿数额负最终责任；2.合议庭成员：对合议过程、评议笔录、少数意见记录负连带责任；3.审判长：对庭审指挥、证据审查、诉讼权利告知、审限管理负组织责任；4.承办法官：对送达、保全、鉴定、勘验、调解、判后答疑负节点责任；5.执行员：对财产调查、控制、变价、分配、案款过付负直接执行责任；6.审判管理人员：对随机分案、审限预警、结案审批、质量评查负监管责任；7.院庭领导：对“四类案件”监管、类案强制检索、专业法官会议召集负领导责任。第六条司法辅助与行政责任主体分为：1.法官助理：对证据交换、庭前会议、文书初稿、电子卷宗负辅助责任；2.书记员：对庭审录音录像、笔录完整性、卷宗归档负记录责任；3.司法技术人员：对鉴定、勘验、电子数据提取负技术责任；4.档案、财务、警务人员：对卷宗安全、案款专户、庭审秩序负保障责任。第七条外部干预责任：1.法院外部人员违法过问、插手、干预案件，导致裁判错误的，由干预人承担主要责任；2.法官未按照“三个规定”如实记录报告，造成严重后果的，转化为法官失职责任，实行“双追责”。第三章失职情形与分级标准第八条一级重大失职（A类）：（一）故意违背法律、证据、判例，造成无罪判有罪、有罪判无罪，或民事行政裁判结果与最高人民法院类案裁判要点明显冲突，且标的额或赔偿额达省级上年度就业人员年平均工资五十倍以上；（二）故意泄露国家秘密、商业秘密、个人隐私，引发群体性事件或国内外重大舆情；（三）伪造、变造、隐匿、毁灭证据或庭审录音录像，导致再审改判；（四）违法执行案外人财产，造成企业停产、职工失业，或自然人生活严重困难；（五）对虚假诉讼、恶意调解、套路贷、非法集资等犯罪线索应移送未移送，造成巨额损失。第九条二级重大失职（B类）：（一）重大过失导致主要证据未质证、关键证人未出庭、鉴定意见未送达，影响裁判结果；（二）超审限十二个月以上未报延，且未告知当事人；（三）违法采取或解除保全措施，造成当事人直接损失五百万元以上；（四）对执行异议、复议、分配方案异议怠于审查，导致财产流失或债权人重大损失；（五）违规终结本次执行程序，未穷尽财产调查措施，且两年内发现可供执行财产。第十条三级一般失职（C类）：（一）庭审笔录遗漏关键陈述，影响二审或再审事实认定；（二）裁判文书存在五处以上文字、计算、法条引用错误，造成执行困难；（三）未在法定期限内公开裁判文书，被上级法院通报三次以上；（四）违反规定未对破产企业高管限制出境，导致主要责任人逃匿；（五）执行案款滞留专户超过三十日未发放，金额不足五百万元但引发投诉。第十一条情节轻微失职（D类）：（一）庭审着装不规范、语言不文明，被当事人投诉查证属实；（二）电子卷宗上传不完整，影响律师在线阅卷；（三）送达回证填写缺项，但已实际送达；（四）执行查控系统操作失误，冻结金额超出标的额不足10%，当日纠正。第四章发现与启动程序第十二条线索来源：1.当事人申诉、信访、国家赔偿申请；2.检察机关抗诉、检察建议；3.上级法院发回重审、改判、撤销裁定；4.审限预警、质量评查、裁判文书评查；5.媒体、自媒体、舆情监测平台反映；6.内部“三个规定”平台记录报告；7.纪委监委、审计、巡视巡察移交。第十三条立案审查：（一）各级法院设“失职线索管理中心”，实行统一登记、统一编号、统一分流；（二）A类线索由院长直接签批调查；B类由分管院领导签批；C、D类由审判管理部门负责人签批；（三）线索管理中心应在收到材料之日起三日内完成形式审查，十五日内完成实质审查并决定是否立案调查；（四）决定不予立案的，应书面回复线索提供人并说明理由；线索提供人不服的，可在十日内向上一级法院线索管理中心申请复核一次。第十四条调查组织：1.成立“失职调查委员会”，由院外资深法官、人大代表、律师、法学教授、纪委监委人员各占20%比例，确保外部委员过半；2.调查委员会设主任委员一名，由上一级法院提名，本院党组表决通过；3.调查人员实行回避制度，近亲属、同学、师生、利益相关者必须回避；4.调查过程全程留痕，同步录音录像，允许责任律师在场；5.调查期限：A类六十日，B类四十五日，C类三十日，D类十五日；特殊情况经院长批准可延长一次，延长期限不得超过原期限一半。第五章责任认定与裁量规则第十五条因果关系判断：（一）条件关系：若无该失职行为，损害结果不会发生；（二）相当性：该行为在通常情形下足以导致该结果；（三）结果回避可能性：若法官依法履职即可避免结果，则成立因果关系；（四）多因一果：按原因力大小划分责任比例，精确到10%为单位。第十六条主观过错认定：1.故意：明确认识行为违法且希望或放任结果发生；2.重大过失：明显违反“法官日常注意义务”，未达到一般理性法官标准；3.一般过失：违反“谨慎勤勉义务”，但属常见疏漏；4.无过错：已尽合理注意义务，仍无法避免错误。第十七条责任减免事由：（一）主动报告并有效阻止损害扩大，可减少30%—70%责任；（二）因案多人少、客观技术条件限制，经评估可减轻10%—30%；（三）因外部干预且已如实记录报告，可免除或减轻责任；（四）因法律冲突、司法解释空白，经专业法官会议讨论仍难统一认识的，可减轻或免除责任；（五）因不可抗力、突发事件导致无法履职，经评估可免责。第十八条责任形态与幅度：1.通报批评：适用于D类且系初犯；2.诫勉谈话：适用于C类或D类再犯；3.岗位调整：适用于B类或C类累计三次；4.暂停办案：适用于A类或B类情节恶劣，暂停期限三至十二个月；5.延期晋升：适用于A类或B类，延期一至三年；6.降级降薪：适用于A类或B类造成重大损失，降一级至三级；7.责令辞职、免职：适用于A类且主观故意；8.民事追偿：依据《国家赔偿法》向责任人追偿10%—100%；9.纪律处分：警告至开除，由纪委监委按程序办理；10.刑事责任：构成滥用职权、玩忽职守、枉法裁判、泄露国家秘密等犯罪的，移送检察机关。第六章救济与复核第十九条责任决定书应载明事实、证据、理由、依据、责任形态、救济途径，并在七日内送达本人。第二十条被追责人可在收到决定书之日起十五日内向上一级法院“失职复核委员会”申请复核；复核期间不停止执行，但暂停办案、免职除外。第二十一条复核委员会应在三十日内作出终局决定，特殊情形可延长十五日；复核以书面审为主，必要时可听证；复核决定为最终结论，纳入干部档案。第二十二条被追责人仍不服的，可依据公务员法、法官法、劳动法等规定提起申诉、行政诉讼或申请国家赔偿，但不得就同一事实再次申请复核。第七章赔偿与追偿第二十三条法院先行赔偿：当事人依据《国家赔偿法》申请赔偿的，赔偿义务机关应在收到申请之日起两个月内作出是否赔偿决定；决定赔偿的，先行支付。第二十四条内部追偿程序：（一）赔偿义务机关在支付赔偿金之日起三十日内启动追偿；（二）追偿额根据责任比例确定，最高不超过实际支付金额；（三）一次性追偿确有困难的，可分期，但期限不得超过三年；（四）责任人死亡的，以其遗产为限追偿；（五）追偿决定可依法申请强制执行。第八章整改与预防第二十五条个案整改：1.责任确定后五日内，由审判管理部门发出《个案整改通知书》，列明问题、建议、期限；2.责任庭室须在十五日内提交整改报告，附相关制度、流程、培训记录；3.整改情况纳入年度绩效考核，占比不低于30%。第二十六条类案防范：（一）对A类案件，必须在全院范围内召开“瑕疵案件讲评会”，形成会议纪要并在内网公布；（二）审判委员会应在三个月内制定或修订类案审理指南，强制类案检索；（三）将失职案例纳入国家法官学院必修教材，每人每年接受不少于二十学时培训；（四）开发“审判风险AI预警系统”，对证据瑕疵、程序节点、类案冲突自动弹窗提示。第二十七条长效机制：1.建立“法官履职保险”与“个人责任保险”双轨模式，保险费率与失职记录挂钩；2.建立“法官心理健康评估中心”，对高风险岗位每年强制心理测评；3.建立“审判权责清单”动态更新制度，每年发布一次；4.建立“院庭长监管日志”，对“四类案件”监管过程全程留痕，纳入干部离任审计。第九章信息与公开第二十八条信息公开范围：（一）A类、B类失职处理结果在裁判文书网、法院官网、政务微博、微信公众号同步公开，保留五年；（二）C类、D类处理结果在内网公开，保留三年；（三）涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，作脱敏处理后公开。第二十九条舆情回应