2026年合规学习自测指南模拟题库含答案

2026年合规学习自测指南模拟题库含答案一、单选题（共10题，每题2分）1.根据《中华人民共和国数据安全法》，以下哪项属于数据处理活动中的关键措施？A.数据收集B.数据匿名化C.数据存储D.数据传输2.某企业因未按规定披露环境信息被罚款，依据的是哪部法规？A.《环境保护法》B.《安全生产法》C.《反不正当竞争法》D.《消费者权益保护法》3.跨境传输个人信息时，以下哪种情形可以豁免取得个人同意？A.提供商品或服务所必需B.个人自行公开且无法合理撤销C.为履行法律义务D.以上均不可以4.某上市公司财务造假被证监会处罚，其董监高的责任依据是哪部法律？A.《公司法》B.《证券法》C.《反洗钱法》D.《外汇管理条例》5.根据《个人信息保护法》，敏感个人信息的处理需满足什么条件？A.仅在取得个人明确同意后B.仅在为订立合同所必需时C.仅在为公共利益或维护正当权益时D.以上均需满足6.某企业因未建立内部控制制度导致财务风险，依据的是哪项监管要求？A.《企业内部控制基本规范》B.《会计法》C.《审计法》D.《反不正当竞争法》7.金融机构在反洗钱审查中，对高风险客户应采取什么措施？A.减少交易限额B.提高尽职调查强度C.降低客户评级D.免除反洗钱义务8.某平台因用户隐私泄露被通报，依据的是哪部法规？A.《网络安全法》B.《电子商务法》C.《广告法》D.《价格法》9.根据《劳动法》，用人单位未依法缴纳社保的，劳动者可向谁投诉？A.劳动监察部门B.人民法院C.工会组织D.社会保险机构10.某企业因未进行安全生产培训被处罚，依据的是哪部法规？A.《安全生产法》B.《消防法》C.《职业病防治法》D.《道路交通安全法》二、多选题（共5题，每题3分）1.企业合规管理体系应包含哪些要素？A.合规政策与制度B.合规培训与沟通C.风险评估与监控D.违规举报与调查2.《反不正当竞争法》禁止哪些行为？A.商业贿赂B.捏造事实诋毁竞争对手C.仿冒他人知名商品特有的名称D.无正当理由拒绝交易3.跨境数据传输需满足哪些条件？A.采取技术措施保障数据安全B.传输至数据接收国法律制度保障个人信息权益C.未经个人同意不得传输D.接收国承诺保护数据安全4.上市公司信息披露需满足哪些要求？A.真实、准确、完整B.及时、公平C.不得误导性陈述D.不得泄露内幕信息5.企业内部控制的目的是什么？A.防范舞弊风险B.提高经营效率C.保障资产安全D.完善公司治理三、判断题（共10题，每题1分）1.企业合规管理体系仅适用于上市公司，非上市公司无需建立。2.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者需履行网络安全等级保护制度。3.个人不同意时，企业可以无条件收集其生物识别信息。4.金融机构的反洗钱客户身份识别义务仅适用于大额交易。5.企业未按规定进行环境信息披露，可免于处罚。6.《劳动法》规定，用人单位必须为劳动者缴纳社会保险费。7.跨境传输敏感个人信息时，可豁免采取加密措施。8.上市公司董监高仅对财务造假负责，无需对信息披露合规负责。9.企业合规管理体系越复杂越好，不需要考虑成本效益。10.《广告法》规定，禁止发布虚假广告，但允许夸大宣传。四、简答题（共3题，每题5分）1.简述企业合规管理体系的基本框架。2.简述个人信息保护法中“去标识化”的定义及要求。3.简述安全生产法中“三同时”制度的内容。五、论述题（共1题，10分）结合实际案例，论述企业合规管理体系在防范商业贿赂中的作用及实施要点。答案与解析一、单选题答案与解析1.B解析：数据匿名化是数据安全处理的关键措施，能有效降低个人信息泄露风险，符合《数据安全法》要求。2.A解析：环境信息披露属于《环境保护法》监管范畴，企业未按规定披露可能被处罚。3.B解析：根据《个人信息保护法》，自行公开且无法合理撤销的信息，处理时无需取得个人同意。4.B解析：财务造假属于《证券法》规制范围，董监高需承担相应法律责任。5.A解析：敏感个人信息的处理需取得个人明确同意，且符合特定条件（如公共利益）。6.A解析：未建立内部控制制度违反《企业内部控制基本规范》，可能导致财务风险。7.B解析：反洗钱规定要求对高风险客户提高尽职调查强度，以防范洗钱风险。8.A解析：隐私泄露属于《网络安全法》监管范畴，平台需承担相应责任。9.A解析：劳动者可向劳动监察部门投诉用人单位未依法缴纳社保。10.A解析：未进行安全生产培训违反《安全生产法》，可能被处罚。二、多选题答案与解析1.A、B、C、D解析：合规管理体系应包含政策制度、培训沟通、风险评估、违规调查等要素。2.A、B、C、D解析：商业贿赂、诋毁竞争对手、仿冒他人商品、拒绝交易均属不正当竞争行为。3.A、B、C解析：跨境数据传输需采取安全措施、接收国法律保障、个人同意（部分情形）。4.A、B、C、D解析：信息披露需真实完整、及时公平、不得误导，且不得泄露内幕信息。5.A、B、C、D解析：内部控制旨在防范舞弊、提高效率、保障资产、完善治理。三、判断题答案与解析1.×解析：所有企业均需建立合规管理体系，非上市公司也不例外。2.√解析：《网络安全法》要求关键信息基础设施运营者履行等级保护制度。3.×解析：收集生物识别信息需取得个人明确同意，且符合法定条件。4.×解析：反洗钱客户身份识别义务适用于所有客户，而非仅大额交易。5.×解析：未按规定披露环境信息可能被处罚，违反《环境保护法》。6.√解析：《劳动法》规定用人单位必须为劳动者缴纳社保。7.×解析：跨境传输敏感个人信息需采取加密等措施，确保安全。8.×解析：董监高需对信息披露合规负责，财务造假只是其中一种情形。9.×解析：合规管理体系需考虑成本效益，并非越复杂越好。10.×解析：《广告法》禁止虚假广告，禁止夸大宣传。四、简答题答案与解析1.企业合规管理体系的基本框架企业合规管理体系通常包括：-合规政策与制度（如反腐败、反洗钱、数据保护等）；-合规培训与沟通（确保员工了解合规要求）；-风险评估与监控（识别、评估、应对合规风险）；-违规举报与调查（建立举报渠道，调查违规行为）；-合规审查与改进（定期审查体系有效性，持续改进）。2.“去标识化”的定义及要求去标识化是指通过技术处理（如删除、加密、泛化等），使个人信息无法识别到特定个人，且无法通过其他信息重新识别。要求包括：-处理目的明确；-采取合法、正当、必要措施；-不得用于其他目的。3.“三同时”制度的内容“三同时”指安全生产设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，确保安全生产条件。违反该制度可能被处罚。五、论述题答案与解析企业合规管理体系在防范商业贿赂中的作用及实施要点商业贿赂是合规风险的主要类型之一，可能导致巨额罚款、声誉损害甚至刑事责任。企业合规管理体系通过以下方面防范商业贿赂：1.明确合规政策制定明确的反贿赂政策，明确禁止贿赂行为，并向员工公示。2.加强培训与沟通定期开展反贿赂培训，提高员工识别和防范贿赂风险的能力。3.风险评估与监控识别高风险业务（如销售、采购），加强交易监控，防止异常支付。4.建立举报机制设立匿名举报渠道，鼓励员工举报贿赂行为，并保护举报人。5.实施审计与调查定期开展反贿赂审计，对违规行为进行调查，并采取惩戒措施。实施要点-高层重视：管理层需带头遵守合规要求，传递合规文化；-跨部门协作