基金份额转让协议书

基金份额转让协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理股份有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街88号XX大厦20层

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX私募基金管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心15层

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备合法的投资能力和风险承受能力，并有意通过购买乙方持有的基金份额实现投资收益；

鉴于乙方合法持有XX私募基金管理有限公司发行的基金份额，并愿意按照本协议约定的条款将该部分基金份额转让给甲方；

鉴于双方经友好协商，基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就基金份额转让事宜达成一致，特订立本协议。

本协议的订立基于以下前提条件：

（1）甲方已充分了解并确认基金份额的投资风险、流动性限制及收益特性，并具备相应的风险识别和承担能力；

（2）乙方已按照相关法律法规及基金合同的要求履行信息披露义务，确保所转让的基金份额权属清晰、不存在权利负担或法律限制；

（3）双方确认本协议项下的基金份额转让不违反任何法律法规、监管规定或基金合同中的限制性条款；

（4）甲方同意按照本协议约定支付转让价款，并完成相关手续的办理；乙方同意按照本协议约定移交基金份额并配合甲方完成登记过户。

双方基于上述共识，明确各自的权利与义务，确保基金份额转让行为的合法性与有效性。本协议的履行将依据中国法律及相关监管要求进行，双方均应严格遵照执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方就基金份额转让事宜的权利义务，确保基金份额从乙方合法转让至甲方。本协议涉及的范围包括但不限于：基金份额的具体信息、转让价格及支付方式、交割过户安排、双方责任义务、违约处理及争议解决机制。具体内容涵盖基金份额的核实与确认、价款的支付与结算、相关手续的办理、信息披露的保证、风险承担的划分以及后续的配合与保障等。本协议旨在通过规范化的条款，保障交易的安全、合法与高效完成，使甲乙双方的权利得到充分实现，义务得以切实履行。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（1）基金份额：指由XX私募基金管理有限公司发行的，记录在基金份额持有人名下的基金财产所有权凭证，其具体编码及数量为本协议附件一所述。

（2）转让价款：指甲方为获得乙方持有的基金份额而向乙方支付的全部款项，包括本金及可能约定的其他费用。

（3）过户登记：指基金份额登记机构依据本协议约定，将基金份额的持有人登记由乙方变更为甲方并完成相关登记手续的行为。

（4）信息披露：指乙方按照法律法规及基金合同要求，向甲方提供的关于基金份额的权属状况、投资情况、风险等级等相关信息。

（5）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害、法律政策重大调整等。

（6）单方解除权：指协议一方在另一方严重违约且损害其利益时，依法或依本协议约定单方面终止协议的权利。

第三条双方权利与义务

甲方的权力与义务：

1.甲方的权力：

（1）有权要求乙方提供基金份额的合法持有证明、基金合同、合伙协议（如适用）及其他相关权属文件，并核实其真实性与完整性。

（2）有权要求乙方保证所转让的基金份额不存在任何第三方权利主张、质押、冻结或其他形式的限制，且已履行完成所有必要的内部决策程序。

（3）在乙方违反本协议约定，特别是未能保证基金份额权属清晰或提供虚假信息时，甲方有权拒绝支付转让价款或要求调整价格，并保留追究乙方违约责任的权利。

（4）有权在约定的时间内收到乙方移交的基金份额凭证及相关文件，并监督过户登记手续的顺利进行。

2.甲方的义务：

（1）甲方应保证其具备法律规定的合格投资者资格，并已充分理解基金份额投资存在的风险，包括市场风险、流动性风险、管理风险等。

（2）甲方应按照本协议约定的金额、币种和支付方式，在指定的期限内足额支付转让价款。逾期支付除经乙方书面同意外，应按每日万分之五向乙方支付违约金。

（3）甲方应向乙方提供办理过户登记所需的身份证明文件及其他必要资料，并配合乙方完成相关手续的办理。

（4）甲方应妥善保管接收的基金份额凭证及相关文件，并对基于本协议获得的商业秘密承担保密义务，非经乙方书面同意或法律规定，不得泄露给任何第三方。

（5）甲方有义务确保其资金来源合法，并自行承担因投资行为产生的税务责任。

乙方的权力与义务：

1.乙方的权力：

（1）有权要求甲方按照本协议约定支付转让价款，并在甲方逾期支付时，要求其支付违约金或解除协议。

（2）有权要求甲方提供真实有效的身份证明及支付能力证明，以确保交易的安全进行。

（3）在甲方违反支付义务，导致无法完成过户登记时，乙方有权要求甲方继续履行支付义务，或解除本协议并要求赔偿损失。

（4）有权在过户登记完成后，要求甲方配合办理相关手续的最终确认。

2.乙方的义务：

（1）乙方应保证其对所转让的基金份额拥有合法、完整的权利，且该份额符合基金合同及合伙协议的约定，未被设定任何权利负担。乙方应承担因权属问题导致的全部法律责任及赔偿责任。

（2）乙方应向甲方提供真实、准确、完整的信息披露文件，包括但不限于基金合同、合伙协议、风险揭示书、历史投资报告等，并保证信息的真实性。如因信息披露不实导致甲方遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任。

（3）乙方应按照本协议约定，在收到甲方支付的全部转让价款后，配合基金份额登记机构完成基金份额的过户登记手续，并将基金份额凭证及相关文件移交给甲方或其指定的合法代理人。

（4）乙方应保证在转让完成后，不再以任何方式干预甲方对所持基金份额的合法行使，包括参与基金决策、获取投资报告等权利。

（5）乙方应自行承担因基金份额转让产生的相关税费，除非本协议另有约定。同时，乙方应保证其履行本协议的行为符合其内部决策程序及任何适用的法律法规要求，并对因未履行内部程序或违反法律法规而产生的后果负责。

（6）乙方有义务对基于本协议获得的对甲方的财务状况、投资计划等非公开信息的保密，除非法律规定或监管要求不得保密。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，确认本次基金份额转让的总价款为人民币【具体金额】元（大写：【具体金额大写】）。该价格已包含乙方因本次转让可能收取的所有费用，但不含因本次交易由甲方承担的税费。

甲方应在本协议生效之日起【具体天数】个工作日内，将转让价款通过银行转账方式支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX私募基金管理有限公司

开户银行：中国XX银行XX支行

银行账号：【具体银行账号】

乙方应在收到甲方支付的上述全部转让价款后【具体天数】个工作日内，配合甲方完成基金份额的过户登记手续。如因非甲方原因导致过户登记延迟，则支付义务的履行期限相应顺延，乙方仍需承担相应的配合责任。

任何关于价格、支付方式或账户信息的变更，必须经双方书面确认后方能生效。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，至基金份额完成过户登记手续并注销乙方原有份额名册之日止，协议目的实现后自动终止。

甲方应在本协议生效之日起【具体天数】个工作日内完成首次付款（若约定分期付款，则明确各期付款时间节点）。乙方应在收到甲方各期付款后，按照约定履行相应的义务，包括但不限于提供文件、配合过户等。

基金份额的过户登记手续应在甲方支付全部转让价款后【具体天数】个工作日内启动，并在【具体天数】个工作日内完成。双方应积极配合基金份额登记机构完成相关流程。

若任何一方因不可抗力导致无法按期履行义务，应在不可抗力发生后【具体天数】内书面通知对方，并提供相关证明，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，或允许延期履行。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付转让价款，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过【具体天数】日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于寻找替代买受人的费用、本协议预期收益损失等。

（2）若因甲方提供虚假资料或隐瞒重要信息导致乙方在基金份额转让后遭受任何损失（包括但不限于基金管理人处罚、投资本金或收益减少、行政处罚等），甲方应承担全部赔偿责任。

（3）甲方未按约定配合提供过户登记所需文件，导致过户延迟，每延迟一日，应按乙方未过户基金份额净值乘以【具体百分比】的万分之五向乙方支付违约金，但累计违约金不超过转让总价款的【具体百分比】。逾期超过【具体天数】日，乙方有权解除协议并要求赔偿损失。

6.2乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议约定保证基金份额的权属清晰，或存在未披露的权利负担，导致甲方无法完成过户或遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，并退还甲方已支付的转让价款及利息（按同期银行贷款利率计算）。

（2）若乙方未按本协议第四条约定及时配合完成过户登记手续，在非甲方原因导致的情况下，每延迟一日，应按乙方未过户基金份额净值乘以【具体百分比】的万分之五向甲方支付违约金，但累计违约金不超过转让总价款的【具体百分比】。逾期超过【具体天数】日，甲方有权解除协议并要求赔偿损失。

（3）若因乙方提供虚假信息披露文件或隐瞒重要信息导致甲方在基金份额转让后遭受任何损失，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失。

（4）乙方未按约定移交基金份额凭证及相关文件，应赔偿甲方因此造成的直接损失，并按逾期天数，以甲方未接收文件价值总额的【具体百分比】的万分之五向甲方支付违约金。

6.3通用违约责任：

（1）任何一方违反本协议项下的保密义务，应向对方支付转让总价款【具体百分比】的违约金。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应赔偿差额部分。

（2）因一方违约导致本协议无法继续履行或目的无法实现的，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿因其违约行为造成的全部直接和间接损失。

（3）本协议约定的违约金、赔偿金具有惩罚性质，违约方支付违约金或赔偿金后，不免除其继续履行义务或采取补救措施的义务，除非双方另有书面约定或法律另有规定。

（4）双方同意，本协议中的所有金钱金额均以人民币计价。所有百分比均按本协议约定的小数点后两位计算。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：战争、武装冲突、恐怖袭击、自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、政府行为（如法律法规的突然修订、禁令、征收等）、流行病疫情、网络攻击、社会事件（如罢工、骚乱等）以及其他类似无法预见、无法避免并不能克服的事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或延迟履行本协议项下任何义务时，应在不可抗力发生后【具体天数】个工作日内，书面通知对方，说明不可抗力事件的发生、影响以及预计持续期限，并尽快提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.责任免除：根据不可抗力事件的影响，受影响方可以部分或全部免除因该事件而未能履行或延迟履行的义务。若不可抗力事件持续超过【具体天数】日，双方应协商决定是否继续履行本协议或解除本协议。因不可抗力导致的履行延迟或不能履行，双方互不承担违约责任，但应各自承担因不可抗力事件发生而造成的直接损失。

4.协商：发生不可抗力事件后，双方应尽最大努力协商处理，以减少损失并寻求继续履行协议的可能性。

5.不可抗力终止：不可抗力事件消除后，受影响方应立即通知对方，并视情况恢复履行本协议项下的义务。

第八条争议解决

1.协商：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，旨在达成双方均能接受的解决方案。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商失败后【具体天数】日内，共同选择一个中立的第三方调解机构进行调解。调解规则可参照中华人民调解协会调解规则或双方约定的其他调解规则。调解应保密进行，调解结果不具有强制执行力，但若双方能达成调解协议，则该协议应具有合同约束力。

3.仲裁：若调解仍未能解决争议，或双方在协议生效后明确约定通过仲裁解决争议，则任何一方均有权将争议提交至【明确具体的仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会】，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【明确仲裁地点，例如：中国北京】。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或按照仲裁规则由双方分担。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，若双方未选择仲裁，且协商、调解均未能解决争议，任何一方均有权向【明确具体的法院名称，例如：乙方住所地有管辖权的人民法院】提起诉讼。诉讼应使用中文作为审判语言。当事人可以选择简易程序或普通程序。法院判决生效后，双方应自觉履行。

5.专属条款：双方同意，与本协议有关的任何争议，应适用本协议的仲裁条款（如有）或诉讼条款（如未约定仲裁），选择其中一种方式解决，且在选定方式解决期间，不得就同一争议向其他任何仲裁机构申请仲裁或向任何法院提起诉讼。

6.保密：双方就争议解决过程中披露的信息，包括但不限于争议内容、证据材料、协商调解记录、仲裁/诉讼文书等，均应承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前【具体天数】日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后【具体天数】日视为送达。以挂号信方式发送的通知，寄出后【具体天数】日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.协议的完整性与可分割性：本协议构成双方就基金份额转让事宜达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

4.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。双方应遵守所有适用的法律法规，任何违反均可能导致相关条款无效或被撤销。

5.可分割性：若本协