巡察组长副组长制度规范

PAGE巡察组长副组长制度规范一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，确保巡察工作的顺利开展，提高巡察工作质量和效果，特制定本巡察组长副组长制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作，包括但不限于财务巡察、业务流程巡察、内部控制巡察等。（三）基本原则1.独立性原则：巡察组应独立开展工作，不受其他部门或个人的干扰。2.客观性原则：巡察人员应客观公正地反映巡察情况，不得隐瞒或歪曲事实。3.保密性原则：巡察人员应对巡察过程中涉及的机密信息予以保密。4.高效性原则：巡察工作应注重效率，及时发现问题并提出整改建议。二、巡察组长职责（一）总体负责巡察组长全面负责巡察工作的组织、实施和协调，对巡察工作的质量和结果负责。（二）制定计划根据公司年度工作安排和实际需要，制定巡察工作计划，明确巡察的目标、范围、内容、方式和时间安排等。（三）组建团队按照巡察工作要求，组建巡察组，合理配备巡察人员，并明确各成员的职责分工。（四）组织实施1.组织巡察组开展巡察工作，确保巡察工作按照计划有序进行。2.指导巡察人员开展工作，解答巡察过程中遇到的问题。3.定期召开巡察组会议，汇报巡察工作进展情况，研究解决巡察工作中出现的问题。（五）审核报告对巡察人员撰写的巡察报告进行审核，确保报告内容真实、准确、完整，问题分析透彻，整改建议具有针对性和可操作性。（六）沟通协调1.在巡察过程中，与被巡察部门或单位保持密切沟通，及时了解情况，协调解决巡察工作中出现的问题。2.与公司其他部门或单位进行沟通协调，争取支持和配合，确保巡察工作顺利开展。3.向公司领导汇报巡察工作进展情况和发现的问题，及时反馈整改情况。（七）监督整改1.对被巡察部门或单位的整改情况进行跟踪监督，确保整改工作落实到位。2.对整改不力的部门或单位，提出批评意见，并督促其限期整改。三、巡察副组长职责（一）协助组长协助巡察组长开展巡察工作，负责具体的组织和实施工作。（二）工作分工根据巡察组长的安排，负责巡察工作中的某一方面或某几个方面的具体工作，如财务巡察、业务流程巡察等。（三）资料收集负责收集与巡察工作相关的资料，如被巡察部门或单位的规章制度、财务报表、业务数据等，为巡察工作提供支持。（四）人员管理协助巡察组长管理巡察组成员，组织开展培训和学习活动，提高巡察人员的业务水平和工作能力。（五）报告撰写按照巡察组长的要求，撰写部分巡察报告内容，如问题分析、整改建议等。（六）沟通协调1.与被巡察部门或单位的相关人员进行沟通协调，了解情况，收集意见和建议。2.与巡察组其他成员进行沟通协调，确保工作衔接顺畅，提高工作效率。（七）整改跟踪协助巡察组长对被巡察部门或单位的整改情况进行跟踪监督，及时反馈整改信息。四、巡察组人员组成及职责（一）人员组成巡察组一般由财务、审计、业务等方面的专业人员组成，根据巡察工作需要，可邀请外部专家参与。（二）职责分工1.财务人员：负责对被巡察部门或单位的财务状况进行检查，包括财务报表、会计凭证、资金管理等方面，查找财务风险和问题。2.审计人员：负责对被巡察部门或单位的内部控制制度进行审计，评估内部控制的有效性，发现内部控制缺陷和问题。3.业务人员：负责对被巡察部门或单位的业务流程进行检查，了解业务运作情况，查找业务风险和问题。4.其他人员：根据巡察工作需要，承担其他相关工作任务，如资料收集、数据分析、会议组织等。五、巡察工作流程（一）准备阶段1.制定计划：巡察组长根据公司年度工作安排和实际需要，制定巡察工作计划。2.组建团队：按照巡察工作要求，组建巡察组，明确各成员的职责分工。3.收集资料：巡察组收集与被巡察部门或单位相关的资料，如规章制度、财务报表、业务数据等。4.培训学习：组织巡察组成员进行培训学习，熟悉巡察工作流程和方法，掌握相关法律法规和政策要求。（二）实施阶段1.进驻沟通：巡察组进驻被巡察部门或单位，召开见面会，说明巡察目的、范围、方式和时间安排等，与被巡察部门或单位进行沟通协调。2.开展巡察：巡察组通过查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，对被巡察部门或单位进行全面深入的巡察，查找存在的问题。3.形成报告：巡察人员对巡察过程中发现的问题进行梳理和分析，撰写巡察报告，报告内容应包括基本情况简介、发现问题、原因分析、整改建议等。4.反馈意见：巡察组向被巡察部门或单位反馈巡察意见，指出存在的问题，提出整改要求和建议。（三）整改阶段1.制定方案：被巡察部门或单位根据巡察反馈意见，制定整改方案，明确整改目标、措施、责任人和时间节点等。2.组织整改：被巡察部门或单位按照整改方案组织实施整改工作，确保整改工作落实到位。3.跟踪监督：巡察组对被巡察部门或单位的整改情况进行跟踪监督，定期了解整改工作进展情况，及时反馈整改信息。4.整改报告：被巡察部门或单位在规定时间内将整改报告报送巡察组，巡察组对整改报告进行审核，评估整改效果。（四）总结阶段1.总结经验：巡察组对巡察工作进行总结，分析存在的问题和不足，总结经验教训，提出改进措施和建议。2.成果运用：公司对巡察成果进行整理和分析，将巡察发现的问题作为加强内部管理、完善制度建设的重要依据，推动公司各项工作不断改进和提高。六、巡察工作纪律（一）遵守规定巡察人员应严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度，保守巡察工作秘密。（二）廉洁自律巡察人员应廉洁自律，不得接受被巡察部门或单位的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。（三）客观公正巡察人员应客观公正地开展工作，不得偏袒、隐瞒或歪曲事实，确保巡察结果真实可靠。（四）严谨细致巡察人员应严谨细致，认真履行职责，对巡察过程中发现的问题进行深入分析和研究，确保问题定性准确，整改建议合理可行。（五）按时完成巡察人员应按照巡察工作计划和要求，按时完成巡察工作任务，不得拖延或推诿。七、巡察工作保障（一）组织保障公司成立巡察工作领导小组，负责领导和指导巡察工作，协调解决巡察工作中遇到的重大问题。（二）人员保障公司根据巡察工作需要，选拔和培养一批政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的巡察人员，充实巡察队伍。（三）经费保障公司为巡察工作提供必要的经费支持，确保巡察工作顺利开展。经费主要用于巡察人员的培训学习、资料收集、交通通讯、办公设备购置等方面。（四）技术保障公司加强巡察工作信息化建设，运用现代信息技术手段，