港股对赌协议书有无监管

港股对赌协议书有无监管1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：**XX控股集团有限公司**

甲方地址：**中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层**

甲方法定代表人/负责人：**张明**

甲方联系方式：*办公电话）手机）**

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：**XX国际金融有限公司**

乙方地址：**中国香港特别行政区中环皇后大道中99号XX金融中心25层**

乙方法定代表人/负责人：**李华**

乙方联系方式：**+852-22448888（办公电话），+852-68888888（手机）**

**协议简介**

甲方与乙方基于其在港股市场的投资合作需求，经友好协商，达成本协议。甲方拟通过乙方获取港股市场的相关投资服务，包括但不限于买卖、投资咨询、风险管理及对赌协议安排。双方合作的前提条件是，乙方具备合法的证券投资咨询资质，能够按照本协议约定提供专业、合规的服务，并确保甲方投资利益的最大化。甲方作为买方/出租方/委托方，享有通过乙方进行港股市场投资的权利，并承担相应的投资风险；乙方作为卖方/承租方/服务提供方，有义务按照本协议约定履行职责，确保服务质量，维护甲方权益。双方基于平等、自愿、公平的原则，就合作事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订及履行，旨在明确双方在港股市场投资合作中的权利义务，特别涉及对赌协议的安排，包括但不限于业绩承诺、补偿机制及违约处理等。双方确认，本协议的背景是基于甲方对港股市场投资的需求，以及乙方作为专业服务提供方的市场优势。甲方充分信任乙方的专业能力，乙方亦承诺以诚信、专业的态度履行本协议项下的义务。双方同意，本协议的对赌条款将作为协议履行的重要保障，以降低投资风险，确保合作顺利进行。

双方均知悉并确认，本协议的对赌协议部分旨在通过业绩承诺、补偿机制等方式，增强甲方对投资收益的信心，同时约束乙方履行服务义务。双方同意，本协议的对赌条款将作为协议不可分割的一部分，与协议其他条款具有同等法律效力。双方在签订本协议前已充分了解港股市场的投资风险，并愿意在风险可控的前提下进行合作。

本协议的签订，标志着甲方与乙方在港股市场投资领域的正式合作关系的建立。双方将本着互信互利的原则，共同推动投资项目的顺利进行，并通过对赌协议等条款，确保双方权益得到有效保障。双方确认，本协议的背景及前提条件是双方在充分了解市场情况及各自权利义务的基础上，经协商一致达成的，且双方均有能力履行本协议项下的义务。

双方同意，本协议的签订及履行将严格遵循相关法律法规，特别是关于证券投资、对赌协议及不可抗力等方面的规定。双方确认，本协议的对赌条款是双方协商的焦点之一，也是确保合作顺利进行的关键。双方将本着诚信原则，严格遵守本协议各项约定，确保协议目的的实现。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供港股市场投资服务，并就相关投资风险及收益保障事宜（包括但不限于对赌协议条款）达成一致安排。协议范围涵盖甲方通过乙方进行的港股投资咨询、交易执行、业绩承诺、补偿机制及相关争议处理。具体内容包括但不限于：乙方为甲方提供港股市场投资分析、策略建议及交易执行服务；双方就特定投资标的或项目设定业绩目标，并约定相应的补偿或调整机制；乙方确保其提供的服务符合法律法规及行业规范，甲方按约定支付服务费用。本协议旨在通过明确双方权利义务，特别是对赌协议的设定，降低投资风险，保障甲方利益，促进双方合作顺利进行。

第二条定义

为本协议之目的，下列术语具有以下含义：

“港股”指在香港联合交易所上市交易的及其他证券品种；

“对赌协议”指本协议中约定的关于业绩承诺、补偿机制及相关违约处理条款的总称；

“业绩目标”指双方约定的在特定期间内投资标的应达到的业绩指标，如股价涨幅、投资回报率等；

“补偿机制”指当业绩目标未达成时，乙方应向甲方支付的补偿款项或采取的调整措施；

“服务费用”指甲方因接受乙方提供的投资服务而应支付的款项，包括咨询费、交易佣金等；

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供港股市场投资咨询、交易执行及其他相关服务，并有权对乙方的服务质量进行监督和评价。

（2）甲方有权根据自身投资需求，在符合本协议约定及市场规则的前提下，自主决定投资标的及交易策略。

（3）甲方应向乙方提供真实、完整的投资需求信息及身份证明文件，并配合乙方完成相关服务流程。

（4）甲方应按照本协议约定按时足额支付服务费用及其他应付款项，逾期支付的应承担违约责任。

（5）甲方应遵守相关法律法规及交易所规则，不得利用乙方服务从事违法违规活动，如内幕交易、市场操纵等。

（6）甲方应妥善保管乙方提供的服务资料及投资信息，并对信息保密负责。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方收取服务费用及其他应付款项，并有权要求甲方提供必要的投资信息及配合服务。

（2）乙方应具备合法的证券投资咨询资质，并确保其提供的服务符合法律法规及行业规范。

（3）乙方应基于专业能力，为甲方提供客观、全面的港股市场投资分析及策略建议，并按照甲方需求执行交易。

（4）乙方应就本协议约定的业绩目标提供合理依据，并确保其设定的补偿机制具有可操作性。

（5）乙方应在业绩目标未达成时，按照本协议约定履行补偿义务，包括支付补偿款项或采取其他调整措施。

（6）乙方应妥善保管甲方的投资资料及个人信息，并对信息保密负责，未经甲方同意不得泄露。

（7）乙方应积极配合甲方应对市场风险，并在出现异常情况时及时提供专业建议。

（8）乙方应确保其提供的服务不受利益冲突影响，如存在潜在利益冲突应提前告知甲方并采取回避措施。

（9）乙方应承担因自身过错导致甲方损失的责任，并赔偿相关经济损失。

（10）乙方应定期向甲方报告投资进展及业绩情况，并接受甲方的监督和评价。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方为获得乙方提供的港股投资服务，应向乙方支付服务费用。服务费用的具体标准及支付方式如下：

（1）服务费用总额为人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00），该费用包含但不限于投资咨询费、交易执行费及其他乙方在本协议项下提供的增值服务费用。

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX国际金融有限公司

开户银行：中国香港XX银行有限公司

银行账号：123-456-789-0123

（3）支付时间：甲方应在本协议签订之日起十（10）日内一次性支付全部服务费用。乙方应在收到款项后向甲方开具等额发票。

（4）支付调整：如因服务范围变更或市场变化需调整服务费用，双方应另行协商并签订补充协议。任何一方单方面变更协议内容导致对方损失的，应承担相应责任。

乙方在收到甲方支付的服务费用后，应立即开始履行本协议项下的义务，并确保服务质量符合甲方预期。甲方有权根据本协议约定要求乙方退还部分或全部已支付费用，若因乙方原因导致服务无法继续，乙方应全额退还甲方已支付的服务费用。

第五条履行期限

（1）本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起壹年，自2024年1月1日至2025年12月31日止。协议期满前，如双方无书面异议，本协议自动续期壹年，续期次数不限。

（2）业绩承诺及补偿机制的有效期限与本协议主期限一致，即自协议生效之日起至协议终止之日止。双方另有约定的除外。

（3）关键时间节点：

a.甲方应在本协议签订之日起十（10）日内支付全部服务费用。

b.乙方应在收到服务费用后五个（5）工作日内向甲方提供首次投资策略报告。

c.业绩目标考核周期为自协议生效之日起每季度考核一次，具体考核日期为每个季度最后一个月的十五（15）日。

d.对赌协议项下的补偿支付期限为业绩目标未达成后的三十（30）日内，乙方应将补偿款项支付至甲方指定的银行账户。

（4）如因不可抗力导致协议无法履行，协议期限相应顺延，顺延期限不超过不可抗力影响期限。双方应根据不可抗力情况协商是否解除或终止协议。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金。逾期超过三十（30）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及已产生的违约金，同时甲方还应承担乙方因此遭受的损失。

（2）若甲方违反本协议第六条第1.3款约定，利用乙方服务从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动，乙方有权立即解除协议，甲方应支付已产生的全部服务费用，并承担乙方因此遭受的损失，包括但不限于行政处罚、赔偿请求等。乙方保留追究甲方法律责任的权利。

（3）若甲方未按本协议约定提供必要信息或配合乙方服务，导致乙方无法正常履行义务，甲方应承担相应责任，包括但不限于服务延迟完成或服务质量下降。若因此给乙方造成直接损失，甲方应予以赔偿。

2.乙方违约责任

（1）若乙方未按本协议第四条约定收到服务费用，应立即向甲方说明原因，并在问题解决后继续履行协议。若因乙方原因导致收款失败，乙方应承担全部责任，并退还甲方已支付的费用。

（2）若乙方未按本协议第五条第3款约定提供投资策略报告或未按时履行业绩考核义务，每逾期一日，应按未履行部分服务费用的千分之一向甲方支付违约金。逾期超过十五（15）日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付已产生的违约金及甲方因此遭受的损失。

（3）若乙方提供的投资建议或服务存在重大过失或故意欺诈，导致甲方直接经济损失，乙方应全额赔偿。赔偿金额包括但不限于投资损失、合理维权费用等。若损失难以计算，可按实际损失金额的百分之二百计算赔偿金。

（4）若乙方未按本协议第六条第2.3款约定履行保密义务，泄露甲方投资信息，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（￥500,000.00），并承担甲方因此遭受的全部损失。乙方还应承担相应的法律责任。

（5）若乙方未按本协议第六条第2.4款约定在业绩目标未达成后三十（30）日内支付补偿款项，每逾期一日，应按补偿金额的千分之一向甲方支付违约金。逾期超过六十（60）日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付全部补偿款项及已产生的违约金。

3.违约金上限：双方同意，任何一方因违约行为应支付的违约金总额不超过本协议总服务费用的百分之五十（50%）。若违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿差额部分。

4.解除权：本协议一方发生严重违约行为，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担全部违约责任。解除协议后，已产生的服务费用按协议比例抵扣，剩余部分由违约方退还。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致违约的，违约方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后五（5）日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响协商是否解除或终止协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行的，视为不可抗力状态持续存在。

2.通知义务：任何一方因不可抗力而无法履行本协议项下义务的，应在不可抗力事件发生后七（7）日内书面通知对方，说明事件情况、影响范围及预计持续期限，并提供相关证明文件。若不可抗力影响持续超过三十（30）日，双方应协商是否解除或终止本协议。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或不能完全履行本协议项下义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻损失。双方应根据不可抗力影响程度协商调整协议履行期限或内容。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方均有权解除协议，并互不承担赔偿责任。

4.不可抗力证明：本协议所称不可抗力证明文件包括但不限于政府公告、法院判决、公证文书、媒体报道、第三方机构报告等。一方提供的证明文件应经对方书面确认有效。

5.不可抗力终止：不可抗力状态消除后，受影响方应立即恢复履行本协议项下义务。若不可抗力影响导致协议部分条款无法履行，双方应协商修改或删除相关条款，剩余条款继续有效。

第八条争议解决

1.协商解决：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在协议签订地或争议发生后双方书面约定的地点进行，协商期间不影响本协议其他条款的效力。

2.调解程序：若协商未能在争议发生后三十（30）日内达成一致，双方同意将争议提交给协议签订地有管辖权的人民调解委员会进行调解。调解应遵循自愿、公平、合法的原则，调解达成协议的，双方应签订调解书并履行；调解不成的，调解应出具调解终结书，双方可依法选择仲裁或诉讼解决。

3.仲裁程序：本协议双方一致同意，凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交香港国际仲裁中心（香港国际仲裁中心，以下简称“仲裁中心”）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为香港特别行政区，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁中心规则分担。仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。

4.诉讼程序：若双方未选择仲裁或调解，任何一方均有权将争议提交至协议签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。选择诉讼解决的，应以协议签订地为管辖法院。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。

5.争议选择：本协议双方确认，仲裁是解决本协议争议的优选方式。任何一方未经另一方书面同意，不得向其他仲裁机构或法院提起争议解决程序。任何一方提起非优选争议解决程序的行为将被视为放弃优先选择权，并应承担对方因此产生的全部费用。

6.适用的法律：本协议争议解决条款的效力及解释，应适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前十（10）日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或寄出后五（5）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。转让行为需遵守本协议所有条款。

4.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后五（5）年。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法