2026年资本融资合同协议

2026年资本融资合同协议引言为满足[融资接受方名称]（以下简称“乙方”）的业务发展需求，乙方拟向[融资提供方名称]（以下简称“甲方”）筹集资本。甲乙双方基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就乙方接受甲方提供的资本融资事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条主旨条款1.1甲方同意根据本协议约定，向乙方提供总额为人民币[具体金额]元（大写：[金额大写]）的资本融资（以下简称“本融资”）。1.2本融资将用于[详细、具体地列明资金用途，例如：乙方XX项目的研发与建设、补充乙方流动资金用于XX业务拓展、偿还乙方现有高成本债务等]，乙方承诺严格按照本协议约定使用本融资。第二条权利与义务2.1乙方的权利与义务：2.1.1享有按照本协议约定按期足额收取本融资的权利。2.1.2有权按照本协议约定使用本融资。2.1.3保证向甲方提供真实、准确、完整、合法的资料和信息，包括但不限于公司工商登记资料、财务报表、审计报告、重大合同、资产权属证明、征信报告等，并承担因信息不实或隐瞒而造成甲方损失的赔偿责任。2.1.4按照本协议约定，定期（/不定期）向甲方提供资金使用情况报告、财务报告、审计报告以及甲方要求的其他资料。2.1.5维护乙方自身的商业秘密，对在本融资活动中获悉的甲方商业秘密承担保密义务。2.1.6保证在本协议有效期内，维持符合本协议约定的财务和经营状况，不得发生可能影响其履约能力的不良变化。2.1.7未经甲方事先书面同意，乙方不得进行以下行为：合并、分立、解散、变更公司形式、转移主要经营所在地、进行重大资产出售或处置、对外提供大额担保、非经营性重大支出、投资设立新公司或进行重大投资、改变本融资约定用途等。2.1.8按照本协议约定按时足额支付本融资的利息、费用及本金。2.1.9如乙方需要转让其部分股权或资产，或为自身或其关联方提供担保，应事先征得甲方书面同意，并保证甲方在同等条件下享有优先权（如适用）。2.2甲方的权利与义务：2.2.1享有按照本协议约定监督乙方使用本融资的权利。2.2.2有权要求乙方提供本协议要求的各类报告和资料。2.2.3在收到乙方提供的符合要求的资料后，按照本协议约定向乙方支付本融资款项。2.2.4对乙方提供的商业秘密承担保密义务。2.2.5在乙方发生可能严重影响其履约能力的重大不利变化时，有权要求乙方采取补救措施或提前收回本融资。2.2.6按照本协议约定收取本融资的利息、费用（如约定）。2.2.7（股权融资特定条款）乙方应按本协议约定享有相应股东权利，包括但不限于出席或委托代理人出席股东会、根据持股比例行使表决权、按约定比例获得分红、优先认购乙方新增股份（如约定）、优先转让其持有的乙方部分股权（如约定）等。第三条价格与支付3.1融资成本：3.1.1本融资的利息按[固定利率或浮动利率]计算。具体为：[如固定利率，写明年利率百分比，如：年利率为百分之X%；如浮动利率，写明基准利率（如LPR、SHIBOR等）及加点，例如：以[具体基准利率名称]为基准，上浮/下浮[具体加点数值]个百分点]。利息自[资金实际到位日]起计算，按[季/月/年]结息，于[结息日]支付至甲方指定账户。3.1.2乙方应向甲方支付[如约定费用，列出具体费用名称及计算方式，例如：承诺费，按未使用融资本金余额的百分之Y逐期（或按年）计算，支付时间及方式约定]。3.1.3（股权融资特定条款）乙方支付（或交换）的股权对价为[明确约定，例如：每股人民币Y元，支付总额为上述约定的融资额；或乙方以每股Z元的价格向甲方发行新股份X股]。3.2支付安排：3.2.1甲方应在本协议经双方法定代表人（或授权代表）签字并加盖公章（或合同专用章）之日起[具体天数]个工作日内，将本融资款项支付至乙方指定银行账户：户名：[乙方账户名]，账号：[乙方账号]，开户行：[乙方开户行]。3.2.2资金划转以乙方收到银行收款凭证或甲方其他有效付款证明为凭。3.2.3本融资可分期支付，第一笔款项于[具体日期或条件]支付，后续款项支付条件及时间约定[具体条件和时间]。第四条担保4.1[根据实际情况选择是否需要担保及担保方式]4.1.1如约定提供担保：[详细约定担保人、担保范围（包括但不限于本金、利息、费用、违约金及实现担保的费用）、担保方式（抵押/质押/保证）、担保范围、担保的生效条件、担保的履行方式和顺序等。例如：乙方应向甲方提供由[担保人名称]提供的不可撤销的连带责任保证，担保范围为本融资项下全部应付款项；乙方以其合法拥有的[具体抵押物描述]向甲方提供抵押担保，抵押登记办理完毕后生效，担保范围同上；乙方以其合法持有的[具体质押物描述]向甲方提供质押担保，质押登记办理完毕后生效，担保范围同上。]4.1.2如未约定提供担保或无需担保：则本条不适用。第五条陈述与保证5.1乙方兹陈述并保证：5.1.1乙方是依法设立并有效存续的公司，具有签署和履行本协议所需的完全权利能力和行为能力。5.1.2乙方的设立、运营、业务活动、财务状况等均符合所有适用法律、法规和规章的要求，未受到任何正处于进行中的或潜在的诉讼、仲裁或行政处罚程序的实质性不利影响。5.1.3乙方提供的所有文件、资料和信息均真实、准确、完整、有效，并已获得所有必要的内部批准。5.1.4乙方对本融资的用途已获得所有必要的内部批准和/或外部授权。5.1.5乙方目前的财务状况良好，具备按本协议约定偿还本融资本息的能力。5.1.6本协议的签署和履行不会与乙方已签署的任何其他重要合同或协议发生冲突。5.2甲方兹陈述并保证：5.2.1甲方是依法设立并有效存续的[公司/其他组织]，具有签署和履行本协议所需的完全权利能力和行为能力。5.2.2甲方有权根据本协议约定提供本融资。第六条保密6.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获悉的对方的商业秘密（包括但不限于财务信息、经营策略、客户名单、技术信息等）承担保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等商业秘密，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。此保密义务不因本协议的终止而解除。第七条信息披露7.1乙方应在本协议有效期内，按照甲方的合理要求，在[具体时间，如：每个会计年度结束后的X个月内]向甲方提供经审计的财务报告，以及[具体时间，如：每半年度/季度]向甲方提供未经审计的财务报告和本协议约定的其他资料。如发生可能严重影响乙方偿债能力的重大事件，乙方应立即通知甲方。第八条事件提前预警/触发条件8.1乙方的财务契约：8.1.1乙方应保持其资产负债表上的总负债不超过其净资产[具体倍数，如：X倍]。8.1.2乙方的流动比率（流动资产/流动负债）不低于[具体数值]。8.1.3乙方承诺其在本协议有效期内不得有逾期[具体天数，如：30天]以上的银行贷款或其他债务。8.1.4[可根据实际情况增加其他财务指标，如：净资产不低于人民币X元等]。8.2乙方的经营契约：8.2.1未经甲方事先书面同意，乙方不得出售、出租、赠与或以其他方式处置其主要资产。8.2.2未经甲方事先书面同意，乙方不得进行任何新的、可能对其偿债能力产生重大不利影响的投资或融资活动。8.2.3未经甲方事先书面同意，乙方不得以其主要财产为任何第三方提供担保。8.2.4未经甲方事先书面同意，乙方不得合并、分立、解散或进行任何可能改变其资本结构或业务性质的重大重组。8.2.5[可根据实际情况增加其他经营限制]。8.3负面事件：8.3.1乙方被法院宣告破产、解散或进入重整、清算程序。8.3.2乙方的主要资产被法院、仲裁机构或其他政府机构查封、扣押、冻结或强制执行。8.3.3乙方发生重大亏损，或其财务状况恶化，丧失履行本协议项下义务的能力。8.3.4乙方的主要负责人发生重大变动，可能严重影响乙方的经营和偿债能力。8.3.5出现对乙方经营产生重大不利影响的自然灾害、战争、政府行为等不可抗力事件，且影响持续[具体时间]以上。8.3.6[可根据实际情况增加其他负面事件定义]。第九条违约条款9.1任何一方违反本协议项下的任何陈述、保证、契约或义务，均构成违约。9.2若发生本协议第八条约定的任何事件提前预警或负面事件，乙方应被视为已发生违约。9.3发生违约事件时，非违约方有权采取以下一项或多项措施：9.3.1要求违约方立即纠正违约行为。9.3.2要求违约方提供相应的担保，直至非违约方满意为止。9.3.3处置或变卖乙方提供的担保物，并用所得款项优先受偿。9.3.4视违约行为严重程度，宣布本协议项下全部未付款项立即到期，并要求乙方立即支付全部本息及费用。9.3.5要求乙方赔偿因其违约行为给甲方造成的全部损失（包括直接损失和间接损失）。9.3.6根据本协议约定或适用法律寻求其他法律救济。9.4若乙方未能按本协议约定支付任何到期款项（包括本金、利息、费用），则每逾期一日，应按逾期金额的[具体百分比，如：万分之五]向甲方支付违约金，直至款项付清之日止。逾期超过[具体天数]的，甲方有权采取本条9.3款所述措施。第十条终止10.1经双方协商一致，可以书面形式终止本协议。10.2发生本协议第八条约定的任何负面事件，非违约方有权单方面书面通知乙方终止本协议。10.3出现使本协议目的无法实现的根本性变化，双方均有权终止本协议。10.4本协议终止时，双方应按照本协议约定或适用法律进行资金结算、资料返还、担保解除等后续处理。保密条款、法律适用与争议解决条款、通知条款在本协议终止后继续有效。第十一条不可抗力11.1若因地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为等不可预见、不能避免且不能克服的不可抗力事件，导致任何一方未能履行或不能完全履行本协议项下的义务，该方不应承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数]内书面通知另一方，并提供相关证明文件，并应积极采取措施减少损失。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，如：[具体仲裁委员会名称]，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁；如选择诉讼，写明：[具体有管辖权的人民法院，通常是被告住所地或合同履行地法院，如：乙方所在地有管辖权的人民法院]]解决。第十三条适用法律与惯例13.1本协议的订立和解释应参照相关的商业惯例和行业规范。第十四条合同生效、完整性与修订14.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。14.2本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面沟通、约定或协议。14.3对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意，并作为本协议不可分割的一部分。第十五条其他15.1通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或