体系内审员培训试题附有答案

体系内审员培训试题附有答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.以下哪项不属于管理体系审核的核心原则？A.独立性B.系统性C.保密性D.基于证据的方法答案：C（核心原则包括诚信、正直、独立性、基于证据的方法、系统性，保密性是审核员行为规范）2.第一方审核的目的通常是：A.客户对组织的审核B.组织对自身体系的自我检查C.认证机构对组织的审核D.监管部门对组织的合规性检查答案：B（第一方审核即内部审核，用于组织自我改进）3.审核计划中无需包含的信息是：A.审核范围B.审核组成员分工C.受审核方作息时间D.审核准则答案：C（审核计划需包含范围、准则、时间、成员分工等，无需受审核方作息）4.以下哪项可作为审核证据？A.员工口头陈述“我们每月做一次培训”B.未签字的培训记录草稿C.审核员推测“可能未执行检验”D.作废的文件版本答案：A（审核证据需是与审核准则相关的、可验证的记录/陈述，B未签字不可验证，C是推测，D已作废）5.严重不符合项的判定依据不包括：A.区域性失效（如多个部门违反同一关键条款）B.导致产品重大质量事故C.单个岗位未执行操作规范D.体系关键过程缺失（如未实施内部审核）答案：C（严重不符合涉及体系失效或区域性问题，单个岗位属于一般不符合）6.审核员在现场发现某工序的作业指导书版本为2020年，而最新有效版本是2023年，此情况符合以下哪项不符合类型？A.文件控制失效（ISO9001:20157.5.3）B.过程控制不足（ISO9001:20158.5.1）C.资源管理缺失（ISO9001:20157.1）D.改进措施未实施（ISO9001:201510.2）答案：A（涉及文件版本控制，对应7.5.3“形成文件的信息的控制”）7.审核中的“跟踪验证”是指：A.审核前对受审核方准备情况的确认B.审核中对可疑问题的深入调查C.审核后对不符合项整改效果的确认D.审核员之间对审核发现的交叉核对答案：C（跟踪验证是审核关闭阶段的活动，确认整改有效性）8.以下哪项不是审核员应具备的能力？A.理解管理体系标准要求B.掌握统计技术（如SPC）C.有效沟通与记录D.识别风险与机遇的方法答案：B（审核员需具备标准理解、沟通、记录、风险识别能力，统计技术非强制要求）9.审核结论应基于：A.审核发现的汇总分析B.受审核方管理层的承诺C.审核员的主观经验判断D.客户对审核的期望答案：A（结论需基于客观审核发现）10.内部审核的启动时机不包括：A.体系发生重大变更后（如换版、流程重组）B.客户投诉集中爆发时C.每年固定周期（如每12个月）D.审核员个人时间安排答案：D（内审启动需基于体系需求，非个人时间）11.以下哪项属于“纠正措施”？A.将不合格品返工至合格B.对操作失误的员工进行批评C.分析不合格原因并修改作业指导书D.增加该工序的检验频次答案：C（纠正措施是消除不合格原因，防止再发生；A是纠正，B是处理，D是预防）12.审核中发现某部门未保存2023年13月的环境监测记录，此不符合ISO14001:2015的哪一条款？A.7.5.3（文件化信息的控制）B.9.1.1（监视、测量、分析和评价）C.8.1（运行策划和控制）D.10.2（不符合和纠正措施）答案：A（记录属于文件化信息，需受控保存）13.审核组在首次会议中无需明确的内容是：A.审核目的与范围B.审核时间安排C.受审核方的陪同人员D.审核员的个人背景答案：D（首次会议需明确目的、范围、时间、陪同人员等，无需审核员个人背景）14.以下哪种抽样方法不符合审核的系统性要求？A.随机抽取当月5份检验记录B.选择最近3次内部审核的不符合项整改报告C.仅抽取与审核员熟悉的员工进行访谈D.覆盖体系所有过程的代表性样本答案：C（抽样需客观，避免主观选择）15.当受审核方对审核发现提出异议时，审核员应：A.坚持原结论，要求受审核方接受B.重新核实证据，确认事实C.上报审核组长，由组长决定D.忽略异议，继续完成审核答案：B（需以证据为基础，重新确认事实）16.以下哪项属于“预防措施”？A.对已发生的不合格品进行隔离B.分析潜在不合格原因并制定改进计划C.对责任部门进行考核D.增加现有检验步骤答案：B（预防措施针对潜在不合格，消除原因）17.审核报告的核心内容不包括：A.审核目的与范围B.受审核方组织结构图C.审核发现（符合项与不符合项）D.审核结论与建议答案：B（报告需包含目的、范围、发现、结论，组织结构图非核心）18.审核员在现场发现某设备的校准证书已过期3个月，此不符合ISO9001:2015的哪一条款？A.7.1.3（基础设施）B.7.1.5（监视和测量资源）C.8.5.1（生产和服务提供的控制）D.9.1.1（监视、测量、分析和评价）答案：B（设备校准属于监视测量资源的控制，对应7.1.5）19.内部审核的“审核方案”是指：A.单次审核的计划B.一段时间内（如1年）审核活动的总体安排C.审核员的能力提升计划D.受审核方的整改计划答案：B（审核方案是多频次、多范围审核的总体安排）20.以下哪项不符合审核的“公正性”原则？A.审核员与受审核部门存在利害关系（如亲属）B.审核前与受审核方沟通审核重点C.基于客观证据形成审核结论D.对所有受审核部门采用相同抽样量答案：A（利害关系影响独立性，违反公正性）二、判断题（每题1分，共20分。正确打“√”，错误打“×”）1.内部审核的目的仅是满足认证机构的要求。（×）（内审核心是自我改进，非仅满足外部要求）2.审核员可以根据经验推测不符合项，无需明确证据。（×）（需基于客观证据）3.纠正措施的有效性验证应包括对整改后效果的跟踪。（√）（需确认是否防止再发生）4.审核计划一旦确定，不可调整。（×）（可根据现场情况调整，需沟通）5.首次会议必须由审核组长主持。（√）（组长负责审核整体协调）6.受审核方的陪同人员可以是被审核部门的员工。（√）（陪同人员通常熟悉流程）7.审核记录只需记录不符合项，符合项无需记录。（×）（需记录所有审核发现，包括符合项）8.严重不符合项可能导致管理体系认证被暂停或撤销。（√）（认证机构会据此处理）9.审核员应避免与受审核方讨论审核发现，以免影响独立性。（×）（需与受审核方确认事实）10.管理体系审核仅关注文件是否符合标准，无需检查现场执行情况。（×）（需验证文件与实际一致）11.内部审核员可以是组织内任何员工，无需培训。（×）（需具备能力，经过培训）12.不符合项报告中只需描述问题现象，无需引用标准条款。（×）（需明确不符合的具体条款）13.审核结论应明确体系是否符合标准要求及是否有效。（√）（结论需包含符合性与有效性）14.记录作为审核证据时，只需保存电子版本即可，无需纸质版。（×）（需按文件控制要求保存，电子/纸质均可但需受控）15.审核中发现的所有不符合项都需制定纠正措施。（√）（需关闭不符合，防止再发生）16.第二方审核是客户对供应商的审核，目的是选择或评价供应商。（√）（第二方审核的定义）17.审核员在现场可以随意拍照，无需经受审核方同意。（×）（需征得同意，保护隐私）18.管理体系审核的范围应包括组织的所有部门和过程。（×）（范围由审核目的确定，可能是部分）19.审核员应在审核结束后立即发布审核报告，无需与受审核方确认。（×）（需与受审核方确认事实）20.预防措施和纠正措施的区别在于，前者针对潜在问题，后者针对已发生问题。（√）（定义正确）三、简答题（每题5分，共30分）1.简述管理体系审核的主要步骤。答案：审核主要步骤包括：①审核启动（确定目的、范围、准则，组建审核组）；②文件评审（验证体系文件与准则的符合性）；③现场审核准备（编制审核计划、检查清单）；④现场审核实施（首次会议、收集证据、形成审核发现）；⑤审核结论（汇总分析，形成结论）；⑥审核报告（编制并分发）；⑦跟踪验证（对不符合项整改效果确认）。2.审核员在现场审核中应如何收集审核证据？答案：审核员可通过以下方法收集证据：①查阅文件和记录（如作业指导书、检验记录）；②观察现场活动（如操作过程、设备状态）；③与员工访谈（提问关键过程的执行情况）；④实际测量（如设备参数、产品特性）。证据需满足客观性（可验证）、相关性（与审核准则相关）、充分性（足够支持结论）。3.请说明“不符合项”的分类及判定依据。答案：不符合项分为严重不符合和一般不符合。严重不符合的判定依据：①体系关键过程缺失（如未实施内部审核）；②区域性失效（多个部门/过程违反同一条款）；③导致严重后果（如产品重大质量事故、环境严重污染）。一般不符合的判定依据：①个别、偶然的不符合（如单个记录未签字）；②不影响体系整体有效性的局部问题。4.首次会议的主要目的是什么？需包含哪些内容？答案：首次会议的目的是确认审核安排，建立审核方与受审核方的沟通渠道。内容包括：①介绍审核组成员及职责；②明确审核目的、范围、准则；③说明审核时间安排、抽样方法；④确认受审核方陪同人员；⑤强调审核的保密性和公正性；⑥解答受审核方疑问。5.审核报告应包含哪些核心内容？答案：审核报告核心内容包括：①审核目的、范围、准则；②审核时间、审核组成员；③审核实施情况概述（如覆盖的过程、抽样量）；④审核发现（符合项与不符合项，不符合项需描述事实、涉及条款、类型）；⑤审核结论（体系是否符合准则、是否有效）；⑥改进建议（针对体系薄弱环节）；⑦审核组长签字及日期。6.简述内部审核与管理评审的区别。答案：区别如下：①目的：内审是验证体系符合性、有效性；管理评审是评价体系持续适宜性、充分性、有效性。②执行者：内审由内审员实施；管理评审由最高管理者主持。③输入：内审输入是审核结果；管理评审输入包括内审结果、客户反馈、目标达成情况等。④输出：内审输出是不符合项整改要求；管理评审输出是体系改进决策（如资源调整、目标修订）。四、案例分析题（每题6分，共30分）案例1：某机械制造企业进行内部审核时，审核员在生产部发现以下情况：编号为WI005的《数控车床操作指导书》封面标注版本为A/2，但现场使用的文件版本为A/1（2021年发布），而文件控制部门记录显示A/2（2023年修订）已于3个月前生效。操作工人张某称：“我们知道新版本发布了，但A/1的内容已经够用，所以没换。”问题：指出不符合的标准条款（ISO9001:2015）、不符合事实描述、不符合类型（严重/一般）。答案：不符合条款：7.5.3“形成文件的信息的控制”（组织应确保在需要的场合和时机，获得并适用文件的版本）。事实描述：生产部现场使用的《数控车床操作指导书》（WI005）版本为A/1（2021年），而文件控制部门记录显示A/2（2023年）已生效3个月，操作工人未按要求使用最新版本。不符合类型：一般不符合（单个文件版本未更新，未造成严重后果）。案例2：某化工企业环境管理体系审核中，审核员查阅2023年第二季度“废水排放监测记录”，发现5月15日的记录中化学需氧量（COD）指标为550mg/L（企业标准限值为500mg/L），但记录中无任何处理措施描述。生产部经理解释：“当天设备临时故障，超标排放了，但后来修好了，没造成污染事故。”问题：指出不符合的标准条款（ISO14001:2015）、不符合事实描述、不符合类型。答案：不符合条款：10.2“不符合和纠正措施”（组织应确保对不符合采取纠正措施，包括评价消除原因的措施需求）。事实描述：2023年5月15日废水排放COD指标550mg/L（超标50mg/L），监测记录未记录处理措施，生产部未针对超标排放分析原因并采取纠正措施。不符合类型：一般不符合（单次超标且未造成严重后果，但未按要求处理不符合）。案例3：某电子厂质量管理体系审核中，审核员查看“2023年内部审核报告”，发现审核计划中要求覆盖“采购过程”，但审核记录中仅访谈了采购部经理，未检查供应商评价记录、采购合同等文件，也未到仓库查看来料检验情况。审核结论为“采购过程符合要求”。问题：指出不符合的标准条款（ISO9001:2015）、不符合事实描述、不符合类型。答案：不符合条款：9.2.2“内部审核程序”（审核应覆盖审核方案确定的范围和准则，收集充分证据）。事实描述：2023年内部审核中，“采购过程”的审核仅访谈采购部经理，未检查供应商评价记录、采购合同及来料检验记录，未收集充分证据即得出“符合要求”的结论。不符合类型：严重不符合（审核过程不完整，导致体系自我检查