执行董事履职规范制度

PAGE执行董事履职规范制度一、总则（一）制定目的本制度旨在规范公司执行董事的履职行为，确保执行董事依法履行职责，维护公司及股东的合法权益，促进公司健康稳定发展。（二）适用范围本制度适用于公司执行董事及与执行董事履职相关的各项工作。（三）基本原则1.依法合规原则执行董事的履职行为必须严格遵守国家法律法规、公司章程及相关行业标准，确保公司运营合法合规。2.忠实勤勉原则执行董事应忠实履行职责，维护公司利益，勤勉尽责地处理公司事务，不得利用职权谋取私利。3.权责对等原则明确执行董事的权利和义务，做到权力与责任相匹配，激励执行董事积极履行职责。二、执行董事的任职资格与任免（一）任职资格1.具有完全民事行为能力。2.具备相关专业知识和工作经验，熟悉公司所处行业的业务和法律法规。3.具有良好的品德和职业道德，无不良信用记录。4.符合法律法规和公司章程规定的其他任职条件。（二）任免程序1.执行董事由股东提名或选举产生。2.提名或选举应按照公司章程规定的程序进行，确保程序合法合规。3.执行董事的任期由公司章程规定，任期届满，可连选连任。三、执行董事的职责与权限（一）职责1.主持公司的经营管理工作，组织实施股东会决议。2.组织制定公司的年度经营计划和投资方案，并负责组织实施。3.拟订公司内部管理机构设置方案。4.拟订公司的基本管理制度。5.制定公司的具体规章。6.提请聘任或者解聘公司经理、财务负责人。7.根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人以外的其他管理人员。8.代表公司签署有关文件。9.公司章程规定的其他职责。（二）权限1.对公司经营管理活动的决策权，包括重大事项的决策和日常经营事务的处理。2.对公司财务的审批权，但应符合公司章程和财务管理制度的规定。3.对公司人员的任免权，按照规定的程序进行任免。4.公司章程赋予的其他权限。四、执行董事的履职行为规范（一）决策程序规范1.执行董事应在充分调研、分析的基础上，对公司重大事项进行决策。2.重大事项决策应遵循民主、科学的原则，广泛征求意见，必要时可组织专家论证。3.决策过程应形成书面记录，包括决策事项、决策依据、参与决策人员的意见及决策结果等。（二）信息披露规范1.执行董事应及时、准确地向股东披露公司的经营状况、财务状况、重大事项等信息。2.信息披露应遵循真实、完整、及时的原则，不得隐瞒或虚假披露信息。3.信息披露的方式和渠道应符合公司章程和相关法律法规的规定。（三）利益冲突回避规范1.执行董事应避免自身利益与公司利益发生冲突。2.当执行董事与公司发生交易或存在潜在利益冲突时，应主动回避，不得参与相关决策和执行过程。3.如因特殊情况无法回避，应按照公司章程规定的程序进行审批，并向股东披露相关情况。（四）保密规范1.执行董事应对公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。2.未经公司书面同意，不得向任何第三方披露公司的保密信息。3.在履职过程中知悉的保密信息，应妥善保管，离职后仍应履行保密义务。五、执行董事的监督与考核（一）内部监督1.公司应建立健全内部监督机制，对执行董事的履职行为进行监督。2.监事会应定期对执行董事的工作进行检查，提出意见和建议。3.公司内部审计部门应对执行董事的经济责任进行审计。（二）股东监督1.股东有权对执行董事的履职行为进行监督，提出质询和建议。2.股东可通过股东会等形式，对执行董事的工作进行评价和监督。（三）考核机制1.建立执行董事考核制度，对执行董事的履职情况进行定期考核。2.考核内容包括工作业绩、决策能力、团队管理、合规经营等方面。3.考核结果作为执行董事薪酬调整、奖惩、续聘或解聘的依据。六、执行董事的薪酬与奖惩（一）薪酬1.执行董事的薪酬由基本工资、绩效工资、奖金等组成。2.薪酬水平应根据公司经营业绩及执行董事的履职情况进行确定。3.薪酬发放应符合国家法律法规和公司财务管理制度的规定。（二）奖励1.对在公司经营管理、业绩提升、创新发展等方面做出突出贡献的执行董事，给予奖励。2.奖励方式包括奖金、荣誉称号、股权激励等。（三）惩罚1.对违反法律法规、公司章程或本制度规定，给公司造成损失的执行董事，给予惩罚。2.惩罚方式包括警告、罚款、降薪、免职等。七、执行董事的辞职与离职交接（一）辞职1.执行董事可根据自身情况向股东会提出辞职申请。2.辞职申请应提前[X]天提交，经股东会批准后方可生效。3.在辞职申请未获批准前，执行董事应继续履行职责。（二）离职交接1.执行董事离职时，应按照公司规定进行工作交接。2.交接内容包括公司文件、资料、印章、资产、未了事项等。3.交