煤炭规范权力运行制度

PAGE煤炭规范权力运行制度一、总则（一）制定目的为加强煤炭行业权力运行的规范与监督，确保权力在合法、合规、透明的轨道上运行，提高煤炭企业治理水平，保障煤炭行业健康可持续发展，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于煤炭行业内所有涉及权力运行的部门、岗位及人员，包括但不限于煤炭生产、加工、销售、运输等环节的管理与操作岗位。（三）基本原则1.合法合规原则：权力运行必须严格遵守国家法律法规、行业政策以及企业内部规章制度，确保各项行为合法合规。2.公开透明原则：权力运行过程应公开透明，接受内部监督和社会监督，保障利益相关方的知情权。3.制衡监督原则：构建权力制衡机制，强化内部监督，防止权力滥用，确保权力正确行使。4.责任追究原则：对权力运行中的违规行为，依法依规追究相关人员责任。二、权力清单与职责界定（一）权力清单1.生产规划权：根据市场需求、资源状况等因素，制定煤炭生产年度、季度、月度规划，确定生产规模、产量目标等。2.资源开采权：依据采矿许可证规定的范围和要求，组织煤炭资源的开采作业，合理安排开采顺序和方法。3.安全管理决策权：制定安全管理制度、操作规程，决定安全投入、隐患排查治理等安全管理重大事项。4.物资采购权：负责煤炭生产所需物资、设备的采购决策，选择供应商，签订采购合同。5.销售定价权：根据市场行情、成本核算等因素，确定煤炭销售价格策略，制定具体销售价格。6.资金使用权：安排和使用企业资金，包括生产资金、建设资金、运营资金等，决定资金的流向和用途。7.人事任免权：按照企业人事制度，对内部管理人员、技术人员等进行任免、晋升、调动等决策。8.合同签订权：代表企业签订煤炭销售合同、运输合同、合作协议等各类经济合同。（二）职责界定1.生产部门：负责执行生产规划，组织煤炭开采作业，确保生产任务完成，同时承担生产安全管理直接责任。2.安全管理部门：监督安全管理制度执行，开展安全检查、隐患排查治理，指导安全培训教育，对安全管理决策提供专业建议。3.物资采购部门：按照采购流程选择供应商，进行物资设备采购谈判、合同签订及验收等工作，确保采购物资符合生产要求。4.销售部门：收集市场信息，制定销售策略，执行销售定价，签订销售合同，负责煤炭销售货款回收。5.财务部门：负责资金管理，编制资金预算，监督资金使用，进行成本核算与财务分析，为资金使用决策提供财务依据。6.人力资源部门：执行人事任免程序，开展员工招聘、培训、绩效考核等工作，为企业提供人力资源支持。7.法务部门：审查各类合同合法性，参与重大决策法律风险评估，处理法律纠纷，保障企业合法权益。三、权力运行流程（一）生产规划流程1.市场调研：销售部门定期收集煤炭市场需求、价格走势、竞争对手情况等信息，形成市场调研报告。2.资源评估：地质勘探部门对企业煤炭资源储量、品质、开采条件等进行评估，提供资源报告。3.规划制定：生产部门结合市场调研和资源评估结果，会同财务、技术等部门制定生产规划草案，提交企业管理层审议。4.审议决策：企业管理层召开会议，对生产规划草案进行审议，根据企业发展战略和实际情况做出决策，形成正式生产规划文件。5.下达执行：生产规划文件下达至各相关部门，明确各部门职责和任务，确保规划顺利执行。（二）资源开采流程1.开采设计：技术部门根据资源状况和生产规划，编制煤炭开采设计方案，包括开采方式、巷道布置、设备选型等。2.方案审批：开采设计方案提交企业技术负责人、安全负责人等相关人员进行审批，确保方案安全可行。3.施工准备：物资采购部门根据开采设计方案，采购所需设备、材料，施工单位做好人员组织、设备调试等施工准备工作。4.开采作业：按照开采设计方案和安全操作规程进行煤炭开采作业，生产部门负责现场指挥与协调。5.质量控制：质量检验部门对开采出的煤炭进行质量检验，确保煤炭质量符合标准要求。（三）安全管理流程1.制度制定：安全管理部门根据国家法律法规和行业标准，结合企业实际情况，制定安全管理制度、操作规程等文件。2.计划编制：安全管理部门每年编制安全工作计划，明确安全工作目标、任务、措施和责任人。3.培训教育：人力资源部门组织开展安全培训教育活动，提高员工安全意识和操作技能，安全管理部门负责提供培训教材和师资支持。4.检查排查：安全管理部门定期组织安全检查和隐患排查治理工作，对发现问题下达整改通知，明确整改责任人、整改期限和整改要求。5.整改落实：责任部门按照整改通知要求进行整改，整改完成后提交整改报告，安全管理部门进行复查验收。6.应急管理：制定应急预案，定期组织应急演练，提高应对突发事件能力，确保在事故发生时能够迅速、有效地进行救援和处置。（四）物资采购流程1.需求申报：各部门根据生产、建设等实际需求，填写物资采购申请表，详细说明采购物资名称、规格、数量、用途等信息。2.审核审批：物资采购部门对采购申请表进行审核，核实需求合理性，报企业管理层审批。3.供应商选择：采购部门通过招标、询价、谈判等方式选择供应商，建立供应商档案，评估供应商信誉、资质、产品质量等情况。4.合同签订：采购部门与选定供应商签订采购合同，明确物资规格、数量、价格、交货期、质量标准、付款方式等条款。5.验收付款：物资到货后，采购部门会同使用部门、质量检验部门进行验收，验收合格后办理付款手续。（五）销售定价流程1.市场分析：销售部门每日收集煤炭市场价格信息，分析价格走势、市场供需变化等情况，形成市场分析报告。2.成本核算：财务部门根据生产、采购等成本数据，核算煤炭生产成本，为销售定价提供成本依据。3.定价方案制定：销售部门结合市场分析和成本核算结果，会同财务、管理层等制定销售定价方案，明确不同煤种、不同客户群体的价格策略。4.审批执行：销售定价方案提交企业管理层审批，批准后按照定价方案执行销售定价工作。（六）资金使用流程1.预算编制：各部门根据生产规划、项目建设等工作安排，编制年度资金预算，提交财务部门汇总。2.预算审核：财务部门对各部门资金预算进行审核，结合企业资金状况和发展战略，提出调整意见，形成年度资金预算草案。3.预算审批：年度资金预算草案提交企业管理层审议批准，形成正式年度资金预算文件。4.资金申请：各部门根据预算安排，在资金使用前填写资金申请表，说明资金用途、金额、支付方式等信息。5.审核支付：财务部门对资金申请表进行审核，核实资金用途和预算执行情况，报企业管理层审批后办理资金支付手续。（七）人事任免流程1.岗位需求：各部门根据工作需要，提出人员招聘、晋升、调动等岗位需求，填写岗位需求申请表。2.资格审查：人力资源部门对岗位需求申请表进行资格审查，核实岗位任职资格条件，确定候选人范围。3.考察测评：人力资源部门会同用人部门对候选人进行考察测评，包括工作业绩评估、能力素质测试、民主测评等。4.任免决策：根据考察测评结果，人力资源部门提出人事任免建议，提交企业管理层审议决策。5.公示任免：对人事任免结果进行公示，公示期为[X]个工作日，公示无异议后办理任免手续。（八）合同签订流程1.合同起草：业务部门根据业务需求起草合同文本，明确合同双方权利义务、交易内容、价格条款、违约责任等主要条款。2.审核会签：合同文本提交法务部门进行合法性审查，同时会签财务、技术等相关部门，各部门提出审核意见。3.修改完善：业务部门根据审核意见对合同文本进行修改完善，确保合同内容合法合规、条款清晰明确。4.签订盖章：合同文本修改完善后，由企业法定代表人或授权代表签字盖章，正式签订合同。5.合同存档：合同签订后，业务部门将合同文本原件交档案室存档，同时将合同副本分送财务、法务等相关部门。四、监督与制约机制（一）内部监督1.审计监督：审计部门定期对企业财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查权力运行是否合规，发现问题及时提出整改建议。2.纪检监察监督：纪检监察部门对权力运行中的违规违纪行为进行监督检查，严肃查处腐败问题，维护企业纪律和形象。3.职工民主监督：通过职工代表大会、厂务公开等形式，鼓励职工参与企业管理，对权力运行进行民主监督，提出意见和建议。（二）外部监督1.政府监管：主动接受政府煤炭行业主管部门、安全生产监管部门、环保部门等的监督检查，积极配合政府部门工作，及时整改存在问题。2.社会监督：通过信息公开、举报热线等方式，接受社会公众监督，对社会公众反映的问题认真调查处理，及时反馈处理结果。（三）权力制衡1.岗位分离：对涉及权力运行的关键岗位实行岗位分离制度，避免权力过度集中，如物资采购与验收岗位分离、财务审批与执行岗位分离等。2.集体决策：对于重大权力事项，如生产规划调整、重大投资决策等，实行集体决策制度，由企业管理层集体研究决定，防止个人独断专行。3.授权审批：明确权力审批权限和流程，对不同层级的权力行使进行授权审批，确保权力在规定范围内行使。五、责任追究（一）责任追究情形1.违反法律法规、行业标准及企业内部规章制度行使权力的。2.权力运行过程中存在滥用职权、以权谋私、贪污受贿等违法违纪行为的。3.因权力行使不当导致企业利益受损、安全生产事故、环境污染等后果的。4.不履行或不正确履行权力职责，造成工作延误、失误的。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令改正。2.警告处分：对违反规章制度，情节较轻的人员，给予警告处分，记录在个人档案。3.罚款：根据违规行为造成的损失或影响程度，对相关人员处以一定金额的罚款。4.降职免职：对因权力行使不当导致严重后果或多次违规的人员，给予降职或免职处理。5.法律追究：对涉嫌违法犯罪的行为，依法移交司法机关追究刑事责任。（三）责任追究程序1.线索发现：通过内部监督、外部举报、审计检查等途径发现权力运行中的违规行为线索。2.调查核实：成立调查组，对违规行为线索进行调查核实，收集相关证据材料。3.责任认定：根据调查核实结果，认定违规行为