规范探索建立督查制度

PAGE规范探索建立督查制度一、总则（一）目的为确保公司各项工作高效、有序开展，及时发现和解决问题，保证决策部署的贯彻执行，特制定本督查制度。通过建立科学、规范、有效的督查机制，加强对公司各部门及员工工作的监督检查，提高工作质量和效率，提升公司整体管理水平，实现公司战略目标。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各岗位及其工作人员，包括但不限于公司总部、分公司、子公司及驻外机构等。（三）基本原则1.依法依规原则：督查工作严格遵循国家法律法规、公司规章制度以及相关行业标准，确保督查活动合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，准确、全面地了解和反映工作情况，不偏不倚地进行评价和处理，确保督查结果真实可靠。3.注重实效原则：突出问题导向，注重督查工作的实际效果，及时发现并推动解决工作中的重点、难点问题，促进工作落实。4.分级负责原则：按照公司组织架构和职责分工，实行分级督查，明确各级督查主体的职责和权限，确保督查工作有序开展。5.及时反馈原则：督查过程中及结束后，及时向相关部门和人员反馈督查情况，确保信息畅通，便于整改落实。二、督查机构及职责（一）督查领导小组成立公司督查领导小组，由公司总经理担任组长，副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。督查领导小组负责统筹领导公司督查工作，研究决定督查工作中的重大事项，协调解决督查工作中遇到的问题。（二）督查办公室督查领导小组下设督查办公室，挂靠在公司行政部。督查办公室负责督查工作的具体组织实施，制定督查计划，开展督查活动，汇总分析督查情况，提出督查建议，跟踪督促整改落实等工作。（三）各部门督查职责各部门负责人为本部门督查工作的第一责任人，负责组织实施本部门的督查工作，对本部门工作任务的执行情况进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题，并配合公司督查办公室开展相关督查工作。三、督查内容（一）公司决策部署落实情况1.对公司年度工作计划、重点工作任务、专项工作安排等决策部署的执行情况进行督查，检查是否按照要求按时、保质、保量完成工作任务。2.跟踪公司重要会议、文件精神的传达贯彻情况，确保各项工作部署得到有效落实。（二）规章制度执行情况1.督查公司各项规章制度的执行情况，包括但不限于考勤制度、财务制度、人事制度、业务流程规范等，检查员工是否遵守规章制度，有无违规违纪行为。2.对违反规章制度的行为进行调查核实，提出处理意见，督促相关部门和人员进行整改。（三）工作目标完成情况1.对照各部门和岗位的工作目标责任书，督查工作目标的完成进度、质量和效果，分析目标完成过程中存在的问题及原因。2.对工作目标完成情况进行考核评价，将考核结果与绩效挂钩，激励员工积极完成工作任务。（四）重点项目推进情况1.对公司重点项目的立项、实施、验收等环节进行全程督查，检查项目进展是否顺利，是否存在延误、质量不达标等问题。2.协调解决重点项目推进过程中遇到的困难和问题，确保项目按时、高质量完成。（五）工作作风和效能建设情况1.督查员工的工作态度、工作纪律、工作效率等情况，检查是否存在工作敷衍塞责、推诿扯皮、办事拖沓等现象。2.对工作作风和效能建设方面存在的问题进行督促整改，提高员工的工作积极性和主动性，提升工作效能。四、督查方式（一）定期督查1.制定年度督查计划，明确督查的内容、时间、方式和要求。按照计划定期开展督查工作，对公司整体工作情况进行全面检查。2.每月或每季度确定一个主题进行专项督查，如重点项目推进情况督查、规章制度执行情况督查等，确保各项工作有序推进。（二）不定期督查1.根据公司工作需要和实际情况，不定期开展督查活动。对突发事件、重要紧急任务的执行情况进行及时督查，确保工作落实到位。2.针对员工反映的突出问题、工作中的薄弱环节或领导交办的重点事项，进行专项督查，深入查找问题根源，提出针对性的解决措施。（三）实地督查1.督查人员深入各部门、各岗位进行实地查看，了解工作实际开展情况，查阅相关文件、资料、记录等，核实工作数据和信息的真实性。2.通过现场询问、访谈等方式，与工作人员进行交流，了解工作中的困难和问题，听取意见和建议。（四）文件资料督查1.对各部门报送的文件、报告、报表等资料进行审查，检查其内容是否完整、准确、规范，是否符合公司要求和相关标准。2.对文件资料的流转、归档情况进行督查，确保文件资料的及时传递和妥善保管。（五）信息化督查1.利用公司信息化管理系统，对工作流程、业务数据、工作进度等进行实时监控和分析，及时发现问题并进行预警。2.通过信息化手段收集员工的工作反馈和意见建议，拓宽督查渠道，提高督查工作的效率和准确性。五、督查程序（一）督查准备1.根据督查计划或领导交办的任务，确定督查的目标、内容、范围和重点，制定详细的督查方案。2.组建督查小组，明确小组成员的分工和职责。培训督查人员，使其熟悉督查内容、方法和程序，掌握相关政策法规和业务知识。3.提前通知被督查部门或单位，要求其做好自查自纠工作，并准备好相关资料。（二）督查实施1.督查小组按照督查方案开展督查工作，通过实地查看、文件资料审查、信息化监控、人员访谈等方式，全面收集工作信息。2.对督查过程中发现的问题进行详细记录，包括问题的表现形式、涉及部门和人员、产生原因等，必要时进行拍照、录像或留存相关证据。与被督查部门或单位进行沟通交流，反馈督查情况，听取其意见和解释，共同分析问题，查找原因。（三）督查报告1.督查结束后，督查小组对督查情况进行汇总分析，撰写督查报告。督查报告应包括督查工作的基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.督查报告经督查办公室审核后，报督查领导小组审批。对于重大问题或重要事项，督查领导小组应及时召开会议进行研究决策。（四）反馈整改1.将督查报告及时反馈给被督查部门或单位，要求其针对存在的问题制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，并在规定时间内报送整改报告。2.督查办公室对整改情况进行跟踪检查，定期向督查领导小组汇报整改工作进展情况。对整改不力的部门或单位，进行重点督办，确保问题得到彻底解决。（五）结果运用1.将督查结果与绩效考核、评先评优、干部任用等挂钩，充分发挥督查工作的激励约束作用。对工作表现优秀、任务完成出色的部门和个人进行表彰奖励；对工作不力、存在问题较多的部门和个人进行批评教育，情节严重的给予相应的纪律处分。2.对督查过程中发现的普遍性、倾向性问题，进行深入分析研究，提出完善制度、改进工作的建议，为公司决策提供参考依据，促进公司管理水平不断提升。六、督查纪律（一）遵守工作纪律督查人员应严格遵守公司的各项规章制度，按时上下班，不得无故迟到、早退或旷工。在督查工作中，要坚守岗位，认真履行职责，不得擅自离岗、脱岗。（二）保守工作秘密督查人员在工作中接触到的公司机密信息、商业秘密以及被督查部门或单位的内部情况等，要严格保密，不得泄露给无关人员。对违反保密规定的行为，将依法依规追究责任。（三）公正廉洁督查督查人员要秉持客观公正的态度开展工作，不得偏袒任何部门或个人。严禁利用督查工作之便谋取私利，接受被督查对象的礼品、宴请或其他利益输送。对违反廉洁纪律的行为，将严肃查处。（四）尊重被督查对象督查