规范数据出境管理制度

PAGE规范数据出境管理制度一、总则（一）目的为了规范公司/组织的数据出境活动，保护个人信息权益，维护国家安全和社会公共利益，促进数据跨境安全、自由流动，依据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内涉及数据出境的所有部门、人员以及相关业务活动。数据出境是指将在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据传输、存储至境外的行为。（三）基本原则1.合法合规原则严格遵守中国法律法规以及相关国际条约、协定中关于数据出境的规定，确保数据出境活动合法、合规。2.风险评估与防控原则在数据出境前，对可能产生的安全风险进行全面评估，并采取有效的防控措施，保障数据安全。3.最小化原则遵循最小化原则，仅传输、存储开展境外业务所必需的个人信息和重要数据，避免过度收集和传输不必要的数据。4.主体责任原则数据出境活动的主体对数据出境的合法性、安全性和完整性负责，承担相应的法律责任。二、数据出境的定义与范围（一）数据出境的定义本制度所称数据出境，是指公司/组织通过网络传输、存储、提供等方式，将在中华人民共和国境内收集和产生的个人信息和重要数据传递到境外的行为。包括但不限于以下情形：1.向境外的服务器存储数据；2.向境外的第三方提供数据；3.允许境外的用户访问境内的数据等。（二）数据出境的范围1.个人信息包括但不限于姓名、性别、年龄、身份证号码、联系方式、住址、职业、健康状况、交易记录、浏览记录等能够直接或间接识别个人身份的信息。2.重要数据涉及国家安全、经济发展、公共利益等方面的数据，如关键业务数据、核心技术数据、敏感行业数据等。具体范围根据国家相关规定和公司/组织实际情况确定。三、数据出境的风险评估（一）风险评估的主体与流程1.数据出境活动的发起部门或业务单元负责对本部门的数据出境活动进行风险自评估。自评估应在数据出境前完成，并形成风险评估报告。2.风险评估报告应包括数据出境的目的、范围、方式、涉及的数据类型和数量、可能面临的风险及应对措施等内容。3.公司/组织设立专门的数据安全管理机构或指定专人对风险评估报告进行审核。审核通过后，数据出境活动方可实施。（二）风险评估的内容1.数据安全风险评估数据在传输、存储过程中可能面临的网络攻击、数据泄露、篡改等安全风险，以及对数据主体权益的影响。2.个人信息保护风险审查数据出境是否符合个人信息保护的法律法规要求，是否采取了充分的个人信息保护措施，如匿名化处理、加密传输等。3.国家安全风险分析数据出境对国家安全可能产生的影响，特别是涉及重要数据出境时，要评估是否存在危害国家安全的潜在风险。4.境外接收方风险对境外接收方的信誉、数据保护能力、所在国家或地区的法律环境等进行评估，确保境外接收方具备妥善保护数据的能力。（三）风险应对措施根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施应具有针对性、有效性和可操作性，包括但不限于：1.加强数据安全技术防护，如采用加密技术、访问控制技术等，保障数据在传输和存储过程中的安全。2.完善个人信息保护机制，明确数据处理规则，确保个人信息主体的知情权、同意权等合法权益得到充分保障。3.建立数据出境监测和应急处置机制，及时发现和处理数据出境过程中出现的安全问题和突发事件。4.与境外接收方签订数据保护协议，并要求境外接收方遵守中国法律法规和本制度的相关规定。四、数据出境的审批与备案（一）审批流程1.数据出境活动发起部门或业务单元应向公司/组织的数据安全管理机构提交数据出境申请，申请材料包括风险评估报告、数据出境方案等。2.数据安全管理机构对申请材料进行审核，必要时可组织相关部门和专家进行论证。审核通过后，提交公司/组织管理层审批。3.公司/组织管理层根据审核意见做出审批决定。对于涉及重要数据或大规模个人信息出境的，应报经上级主管部门或相关监管机构批准。（二）备案要求1.数据出境活动经审批通过后，应按照国家相关规定向有关部门进行备案。备案材料应包括数据出境的基本情况、风险评估报告、审批文件等。2.备案信息应真实、准确、完整，如备案信息发生变更，应及时向备案部门办理变更手续。五、数据出境的安全保护措施（一）技术保护措施1.加密技术对传输和存储的数据进行加密处理，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改。采用符合国家相关标准的加密算法，如AES等。2.访问控制技术建立严格的访问控制机制，对数据的访问进行权限管理。只有经过授权的人员才能访问特定的数据，防止数据的非法访问和泄露。3.数据备份与恢复技术定期对重要数据进行备份，并将备份数据存储在安全的位置。制定数据恢复计划，确保在数据发生丢失或损坏时能够及时恢复。（二）管理保护措施1.人员管理加强对涉及数据出境人员的培训和教育工作，提高其数据安全意识和法律意识。签订保密协议，明确其在数据出境过程中的责任和义务。2.制度建设完善公司/组织的数据安全管理制度，包括数据分类分级管理制度、数据访问管理制度、数据安全审计制度等，确保数据出境活动有章可循。3.监督检查定期对数据出境活动进行监督检查，及时发现和纠正存在的问题。对违反数据安全管理制度的行为进行严肃处理。（三）境外接收方管理1.与境外接收方签订数据保护协议，明确双方在数据保护方面的权利和义务。协议应包括数据的使用目的、存储期限、安全保护措施、违约责任等内容。2.要求境外接收方遵守中国法律法规和本制度的相关规定，接受公司/组织的数据安全审计和监督。3.定期对境外接收方的数据保护情况进行评估，如发现境外接收方存在数据安全问题或违反协议约定的行为，应及时采取措施予以纠正，并追究其违约责任。六、数据出境的应急处置（一）应急预案制定1.公司/组织应制定数据出境应急处置预案，明确应急处置的组织机构、职责分工、应急响应流程、处置措施等内容。2.应急处置预案应定期进行演练和修订，确保其有效性和可操作性。（二）应急处置流程1.数据出境过程中发生安全事件或突发事件时，相关人员应立即向公司/组织的数据安全管理机构报告。2.数据安全管理机构接到报告后，应迅速启动应急处置预案，组织相关人员进行应急处置。3.应急处置措施应包括及时采取技术手段阻断数据传输、对泄露或受损的数据进行紧急处理、通知受影响的数据主体等。4.在应急处置过程中，应及时向上级主管部门和相关监管机构报告事件情况，并配合有关部门进行调查和处理。（三）事后恢复与改进1.应急处置结束后，应及时对事件进行调查和分析，总结经验教训，采取措施恢复数据的正常运行。2.根据事件调查结果，对应急处置预案进行修订和完善，加强数据出境的安全管理措施，防止类似事件再次发生。七、监督与责任追究（一）监督机制1.公司/组织设立数据安全监督小组，定期对数据出境活动进行监督检查。监督检查内容包括风险评估情况、审批备案情况、安全保护措施落实情况等。2.数据安全监督小组可通过查阅资料、现场检查、访谈等方式进行监督检查，并形成监督检查报告。（二）责任追究1.对于违反本制度规定的数据出境行为，公司/组织将依法追究相关部门和人员的责任。责任追究方式包括但不限于警告、罚款、解除